國內(nèi)大宗貿(mào)易管理制度總則一、目的為規(guī)范國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的開展，加強風險管理，保障公司資產(chǎn)安全，提高貿(mào)易效率，特制定本管理制度。本制度適用于公司國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括采購、銷售、倉儲、物流等。二、適用范圍本制度適用于公司及其所屬各分支機構(gòu)、子公司開展的國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)。三、管理原則1.合規(guī)經(jīng)營原則：公司開展國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)章制度，不得從事違法違規(guī)活動。2.風險控制原則：公司應(yīng)建立健全風險管理制度，對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進行風險評估和控制，確保業(yè)務(wù)風險在可控范圍內(nèi)。3.誠實守信原則：公司在國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)中應(yīng)誠實守信，不得欺詐、隱瞞或誤導交易對方，維護公司的良好信譽。4.效益優(yōu)先原則：公司開展國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)應(yīng)以提高經(jīng)濟效益為目標，通過優(yōu)化貿(mào)易流程、降低成本、提高效率等方式，實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。四、管理機構(gòu)及職責1.公司設(shè)立國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會，負責制定公司國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略、政策和規(guī)章制度，協(xié)調(diào)解決國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)中的重大問題。國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會由公司高層管理人員、相關(guān)部門負責人和業(yè)務(wù)骨干組成，主任由公司總經(jīng)理擔任。2.公司貿(mào)易部是國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負責國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的日常管理工作，包括貿(mào)易計劃的制定、貿(mào)易合同的簽訂、貿(mào)易業(yè)務(wù)的執(zhí)行、貿(mào)易風險的控制等。貿(mào)易部應(yīng)配備專業(yè)的貿(mào)易人員和風險管理人員，確保國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的順利開展。3.公司財務(wù)部負責國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的財務(wù)管理工作，包括貿(mào)易資金的籌集、使用、結(jié)算等。財務(wù)部應(yīng)建立健全貿(mào)易資金管理制度，加強對貿(mào)易資金的監(jiān)管，確保貿(mào)易資金的安全。4.公司法律事務(wù)部負責國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的法律事務(wù)管理工作，包括貿(mào)易合同的審核、法律風險的評估和控制、糾紛的處理等。法律事務(wù)部應(yīng)配備專業(yè)的法律人員，確保貿(mào)易合同的合法性和有效性。5.公司其他相關(guān)部門應(yīng)按照本制度的要求，積極配合貿(mào)易部開展國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的管理工作，提供必要的支持和協(xié)助。貿(mào)易計劃管理一、貿(mào)易計劃的制定1.貿(mào)易部應(yīng)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和市場需求，制定年度國內(nèi)大宗貿(mào)易計劃，明確貿(mào)易目標、貿(mào)易品種、貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易區(qū)域等。2.年度國內(nèi)大宗貿(mào)易計劃應(yīng)經(jīng)國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會審議通過后，報公司總經(jīng)理批準執(zhí)行。3.貿(mào)易部應(yīng)根據(jù)年度國內(nèi)大宗貿(mào)易計劃，制定月度貿(mào)易計劃，明確月度貿(mào)易目標、貿(mào)易品種、貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易區(qū)域等。4.月度貿(mào)易計劃應(yīng)經(jīng)貿(mào)易部負責人審核后，報國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會備案。二、貿(mào)易計劃的調(diào)整1.因市場變化、政策調(diào)整等原因需要調(diào)整貿(mào)易計劃的，貿(mào)易部應(yīng)及時提出調(diào)整申請，經(jīng)國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會審議通過后，報公司總經(jīng)理批準執(zhí)行。2.貿(mào)易計劃的調(diào)整應(yīng)遵循合規(guī)經(jīng)營、風險控制、效益優(yōu)先的原則，不得隨意調(diào)整貿(mào)易計劃，影響公司的正常經(jīng)營。貿(mào)易合同管理一、貿(mào)易合同的簽訂1.貿(mào)易部應(yīng)根據(jù)貿(mào)易計劃，與交易對方簽訂國內(nèi)大宗貿(mào)易合同。貿(mào)易合同應(yīng)明確交易雙方的權(quán)利和義務(wù)、貿(mào)易品種、貿(mào)易數(shù)量、貿(mào)易價格、貿(mào)易方式、交貨地點、交貨時間、付款方式等條款。2.貿(mào)易合同的簽訂應(yīng)遵循誠實守信、平等互利、協(xié)商一致的原則，不得簽訂違法違規(guī)或損害公司利益的合同。3.貿(mào)易合同的簽訂應(yīng)由貿(mào)易部負責人審核后，報國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會備案。二、貿(mào)易合同的履行1.貿(mào)易部應(yīng)按照貿(mào)易合同的約定，組織實施貿(mào)易業(yè)務(wù)，確保貿(mào)易合同的履行。2.貿(mào)易部應(yīng)加強對貿(mào)易合同履行情況的跟蹤和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行中出現(xiàn)的問題。3.貿(mào)易部應(yīng)建立健全貿(mào)易合同檔案管理制度，對貿(mào)易合同的簽訂、履行、變更、解除等情況進行歸檔管理，確保貿(mào)易合同的安全和完整。三、貿(mào)易合同的變更和解除1.因市場變化、政策調(diào)整等原因需要變更或解除貿(mào)易合同的，貿(mào)易部應(yīng)及時提出變更或解除申請，經(jīng)國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會審議通過后，報公司總經(jīng)理批準執(zhí)行。2.貿(mào)易合同的變更和解除應(yīng)遵循誠實守信、平等互利、協(xié)商一致的原則，不得擅自變更或解除貿(mào)易合同，損害交易對方的利益。3.貿(mào)易合同的變更和解除應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。貿(mào)易風險管理一、風險評估1.貿(mào)易部應(yīng)定期對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的風險進行評估，識別潛在的風險因素，評估風險的大小和影響程度。2.風險評估應(yīng)包括市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等方面，采用定性和定量相結(jié)合的方法進行評估。3.風險評估結(jié)果應(yīng)形成風險評估報告，報國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會審議通過后，作為公司制定風險控制措施的依據(jù)。二、風險控制1.公司應(yīng)建立健全風險控制體系，制定風險控制措施，對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進行風險控制。2.風險控制措施應(yīng)包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等方面，根據(jù)風險評估結(jié)果選擇合適的風險控制措施。3.貿(mào)易部應(yīng)加強對風險控制措施的執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正風險控制措施執(zhí)行中存在的問題。三、風險預(yù)警1.公司應(yīng)建立健全風險預(yù)警機制，對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)中的風險進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警風險。2.風險預(yù)警應(yīng)包括市場風險預(yù)警、信用風險預(yù)警、操作風險預(yù)警、法律風險預(yù)警等方面，采用指標監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析等方法進行預(yù)警。3.風險預(yù)警信號應(yīng)及時傳遞給相關(guān)部門和人員，采取相應(yīng)的風險控制措施，避免風險的擴大和蔓延。貿(mào)易資金管理一、資金籌集1.貿(mào)易部應(yīng)根據(jù)貿(mào)易計劃的需要，合理安排貿(mào)易資金的籌集方式和渠道，確保貿(mào)易資金的及時到位。2.貿(mào)易資金的籌集應(yīng)遵循成本最低、風險最小、效益最大的原則，選擇合適的融資方式和工具，降低融資成本，控制融資風險。3.貿(mào)易部應(yīng)加強對貿(mào)易資金籌集情況的跟蹤和監(jiān)控，及時了解融資進展情況，確保融資資金的安全。二、資金使用1.貿(mào)易部應(yīng)按照貿(mào)易合同的約定，合理使用貿(mào)易資金，確保貿(mào)易業(yè)務(wù)的順利開展。2.貿(mào)易資金的使用應(yīng)遵循?？顚Ｓ谩⒐?jié)約使用、提高效益的原則，不得挪用、占用貿(mào)易資金，不得用于與貿(mào)易業(yè)務(wù)無關(guān)的支出。3.貿(mào)易部應(yīng)加強對貿(mào)易資金使用情況的跟蹤和監(jiān)控，及時了解資金使用情況，確保貿(mào)易資金的安全和有效使用。三、資金結(jié)算1.貿(mào)易部應(yīng)按照貿(mào)易合同的約定，及時辦理貿(mào)易資金的結(jié)算手續(xù)，確保貿(mào)易款項的及時收付。2.貿(mào)易資金的結(jié)算應(yīng)遵循安全、快捷、準確的原則，選擇合適的結(jié)算方式和工具，降低結(jié)算成本，控制結(jié)算風險。3.貿(mào)易部應(yīng)加強對貿(mào)易資金結(jié)算情況的跟蹤和監(jiān)控，及時了解結(jié)算進展情況，確保貿(mào)易款項的安全和及時收付。貿(mào)易統(tǒng)計與分析一、貿(mào)易統(tǒng)計1.貿(mào)易部應(yīng)建立健全貿(mào)易統(tǒng)計制度，對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的各項數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和匯總，形成貿(mào)易統(tǒng)計報表。2.貿(mào)易統(tǒng)計報表應(yīng)包括貿(mào)易品種、貿(mào)易數(shù)量、貿(mào)易價格、貿(mào)易金額、貿(mào)易利潤等方面的數(shù)據(jù)，反映國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的實際情況。3.貿(mào)易統(tǒng)計報表應(yīng)定期報送國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會和公司管理層，為公司的經(jīng)營決策提供依據(jù)。二、貿(mào)易分析1.貿(mào)易部應(yīng)定期對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的各項數(shù)據(jù)進行分析，找出貿(mào)易業(yè)務(wù)中的問題和不足，提出改進措施和建議。2.貿(mào)易分析應(yīng)包括市場分析、客戶分析、產(chǎn)品分析、成本分析等方面，采用定性和定量相結(jié)合的方法進行分析。3.貿(mào)易分析結(jié)果應(yīng)形成貿(mào)易分析報告，報國內(nèi)大宗貿(mào)易管理委員會審議通過后，作為公司制定經(jīng)營策略的依據(jù)。貿(mào)易監(jiān)督與考核一、貿(mào)易監(jiān)督1.公司應(yīng)建立健全貿(mào)易監(jiān)督機制，對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和檢查，確保貿(mào)易業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營。2.貿(mào)易監(jiān)督應(yīng)包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督兩個方面，內(nèi)部監(jiān)督由公司內(nèi)部審計部門、監(jiān)察部門等負責，外部監(jiān)督由政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等負責。3.貿(mào)易監(jiān)督應(yīng)定期進行，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，避免問題的擴大和蔓延。二、貿(mào)易考核1.公司應(yīng)建立健全貿(mào)易考核制度，對國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進行考核和評價，激