2025年私募股權(quán)投資基金從業(yè)資格基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)單選題(共800題)1、股權(quán)投資協(xié)議里的常見(jiàn)條款包括()A.I、II、ⅢB.I、IⅡ、Ⅲ、IVC.Ⅱ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】D2、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.契約型股權(quán)投資基金的增資(申購(gòu));退出(贖回);權(quán)益分配及清算退出等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)B.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人C.信托(契約)型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定D.基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無(wú)須征得其他基金投資者的同意【答案】A3、(2020年真題)如果沒(méi)有(),創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)行巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A4、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()A.股權(quán)投資基金起源于英國(guó)B.早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A5、公司增加注冊(cè)資本程序包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.IVB.I.I.IVC.I.Ⅱ.Ⅲ.IVD.I.Ⅲ.IV【答案】C6、下列不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是()。A.開(kāi)市價(jià)格由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成B.開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成C.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序D.將買(mǎi)賣(mài)指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交【答案】A7、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)8、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.I、IlB.I、IⅡ、Ⅲ、IVC.I、IⅡ、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】B9、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)()年以上的，可以按照其投資額的()在股權(quán)持有滿()年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1;70%;1B.2;70%;2C.1;80%;1D.2;80%;2【答案】B10、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括()。A.I、IⅡ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、II、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B11、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保基金相關(guān)的公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密【答案】B12、投資后管理在在整個(gè)股權(quán)投資過(guò)程中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、花費(fèi)精力最多。在()之后直到()之前都屬于投資后管理的期間。A.投資交割；項(xiàng)目退出B.資金募集；項(xiàng)目退出C.增值服務(wù)；跟蹤監(jiān)測(cè)D.投資交割；項(xiàng)目開(kāi)始【答案】A13、管理人內(nèi)部控制的()原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨(dú)立性【答案】A14、私募基金托管人承諾按照的()原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率【答案】C15、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10C.60D.20【答案】D16、(2017年真題)基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B17、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是()A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資B.投資賺主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A18、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)B.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)C.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】D19、下列對(duì)于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對(duì)于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D20、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則()A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A21、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，不屬于律師提供的服務(wù)是()。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件C.勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)【答案】C22、()既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個(gè)專(zhuān)門(mén)的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。A.估值調(diào)整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協(xié)議【答案】A23、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是()。A.I、VB.I、IIC.IⅡ、Ⅲ、VD.I、IⅡ、Ⅲ、IV、V【答案】D24、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說(shuō)法正確的是()。A.I.IIB.I.IVC.I.ⅢD.I.Ⅱ.IV【答案】B25、(2018年真題)關(guān)于公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯(cuò)誤的是()A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時(shí)計(jì)算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C26、(2020年真題)對(duì)于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是()A.回購(gòu)方式退出收益B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益C.并購(gòu)方式退出收益D.項(xiàng)目股息【答案】B27、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述正確的是()A.I、IⅡ、ⅢB.Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ【答案】D28、下列關(guān)于投資決策的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)B.投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會(huì)或執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)C.投資決策委員會(huì)委員只能由股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)任D.投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策【答案】C29、(2020年真題)某基金通過(guò)受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過(guò)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類(lèi)型是()。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購(gòu)基金【答案】D30、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B31、(2020年真題)關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是()A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C32、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金產(chǎn)品開(kāi)始募集后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正C.自然人不能登記為基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式【答案】A33、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的()現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值。A.歷史B.未來(lái)C.目前D.過(guò)去【答案】B34、對(duì)于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是()A.項(xiàng)目股息B.并購(gòu)方式退出收益C.回購(gòu)方式退出收益D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益【答案】D35、某公司采用重置成本法作為資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估方法，已知該項(xiàng)資產(chǎn)的重置全價(jià)為1000萬(wàn)元，截至目前，其綜合貶值為500萬(wàn)元，則該項(xiàng)資產(chǎn)的待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值為()萬(wàn)元。A.100B.500C.1000D.1500【答案】B36、下列關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍C.在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每?jī)赡觊_(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】D37、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類(lèi)條件的是()。A.投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)B.名稱(chēng)鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的【答案】A38、股權(quán)投資基金管理人()的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。A.自行銷(xiāo)售股權(quán)投資基金B(yǎng).委托銷(xiāo)售股權(quán)投資基金C.代理銷(xiāo)售股權(quán)投資基金D.轉(zhuǎn)讓銷(xiāo)售股權(quán)投資基金【答案】A39、下列不屬于股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中的禁止行為的是()。A.口頭或者通過(guò)簽訂回購(gòu)協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測(cè)收益率B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易(如有)、委托投資顧問(wèn)(如有)等情況【答案】D40、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，表述正確的是()。A.通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過(guò)微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)像宣傳推介D.要求投資者以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D41、下列不屬于三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金的是()。A.公司式B.信托(契約)式C.無(wú)限合伙D.有限合伙式【答案】C42、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)()以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取處罰措施。A.兩次B.五次C.四次D.三次【答案】A43、我國(guó)合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》,基金按照()來(lái)運(yùn)營(yíng)。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D44、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，A.10B.3C.5【答案】A45、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。A.股權(quán)投資基金可以從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動(dòng)C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類(lèi)別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍【答案】A46、下列關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述，不正確的是()。A.確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案C.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】C47、在股權(quán)投資基金運(yùn)作中，需要關(guān)注的要素包括()。B.IⅡ、ⅢC.I、ⅢD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D48、公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售()項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.一B.二C.三D.四【答案】A49、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少()個(gè)普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B50、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》,證券公司參與的區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)所在地市級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立B.區(qū)域性市場(chǎng)日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過(guò)區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府C.區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東(大)會(huì)依照公司章程做出申請(qǐng)掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)D.區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場(chǎng)依據(jù)市場(chǎng)管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A51、基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括()。A.IⅡ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.I、II、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B52、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查事項(xiàng)的是()。A.市場(chǎng)分析B.競(jìng)爭(zhēng)地位C.客戶關(guān)系D.資產(chǎn)抵押或擔(dān)?！敬鸢浮緿53、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)，對(duì)其中辦理注銷(xiāo)清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)投資額的()尚未抵扣完的，可自注銷(xiāo)清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D54、契約型基金的參與主體主要為()。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D55、(2020年真題)股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級(jí)管理人員問(wèn)題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D56、信托計(jì)劃，按中國(guó)銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)()人，但單筆委托金額在()萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。A.50;200B.50;300C.100;200D.100;300【答案】B57、總收益倍數(shù)是截至某特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者()的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金顫總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A58、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批(如有)程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B59、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20【答案】B60、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制，對(duì)此下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員B.股權(quán)投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員C.證券投資基金托管人必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員D.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以不加入基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B61、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括()。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C62、()即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將()資本兌換為人民幣資金，投資于()的基金。A.QFLP,境外，境外B.QFLP,境內(nèi)，境內(nèi)C.QFLP,境外，境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi)，境外【答案】C63、(),中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》,明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A64、投資后階段信息獲取的主要渠道包括()。A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D65、()是指公司因經(jīng)營(yíng)期滿，或者因經(jīng)營(yíng)方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.財(cái)務(wù)清算【答案】AA66、違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾(包括單位和個(gè)人)吸收資金的行為，同時(shí)符合()條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.I、Ⅱ、ⅢB.IⅡ、ⅢC.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D67、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，屬于增值稅征稅范圍的是()。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出獲得的項(xiàng)目退出收入D.通過(guò)并購(gòu)方式退出獲得的項(xiàng)目退出收入【答案】C68、私募股權(quán)投資基金中禁止事項(xiàng)中規(guī)定不得向投資者承諾()不受損或者承諾最低收益。A.投資收益B.投資本金C.投資收益和本金D.投資者利益【答案】B69、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。A.股權(quán)投資基金可以從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動(dòng)C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類(lèi)別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍【答案】A70、(2017年)已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)A公司的處罰或措施不包括()。A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理D.基金管理人公示平臺(tái)中對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”【答案】B71、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。A.降低成本B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A72、基金管理人聘請(qǐng)的律師應(yīng)遵守()原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運(yùn)作的各個(gè)階段提供專(zhuān)業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。A.審慎、勤勉盡責(zé)、客觀B.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、審慎C.獨(dú)立、客觀、公正D.公開(kāi)、公平、公正【答案】B73、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是()A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益D.包含非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D74、(2021年真題)關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.法律盡職調(diào)查的問(wèn)題包含歷史沿革、主要股東、高級(jí)管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評(píng)估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)較高，為盡可能降低投資風(fēng)險(xiǎn)，法律盡調(diào)是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題【答案】C75、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B76、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是()A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益B.提供會(huì)員服務(wù)C.依法對(duì)會(huì)通知亍行政監(jiān)管D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則【答案】C77、關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶【答案】A78、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無(wú)其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金DPI值應(yīng)為()。A.1.5B.16C.21D.3.3【答案】A79、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A80、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資價(jià)值【答案】C81、(),“國(guó)家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制研究小組”成立，研究推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策措施。A.1998年1月B.1989年5月C.1999年10月D.2001年3月【答案】A82、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B83、合格投資者必備的三個(gè)要素不包括()。A.具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力B.投資額不低于規(guī)定限額C.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)到一定要求D.具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)【答案】D84、從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金投資階段資本從()。A.投資者流向股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C85、外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)()設(shè)立，主要以()的基金。A.境內(nèi)、外幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資B.境內(nèi)、人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資C.境外、外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資D.境外、人民幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】C86、股權(quán)投資基金從被投資企業(yè)中退出的方式包括()。A.I、IⅡ、Ⅲ、IVB.I、IVC.IⅡ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】A87、()指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。A.董事會(huì)席位條款B.反稀釋條款C.回購(gòu)條款D.保護(hù)性條款【答案】A88、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題不包括()。A.主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來(lái)C.主要股東與目標(biāo)公司之間的相互擔(dān)保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動(dòng)仲裁【答案】D89、(2018年真題)某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()A.控制活動(dòng)B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A90、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()A.投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤(pán)或清算【答案】A91、股權(quán)投資基金中，基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人是()。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A92、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是()A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.I、IⅡ、Ⅲ、IVD.IⅡ、IV【答案】D93、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)铝羞x項(xiàng)錯(cuò)誤的是()A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵腹蓶|將自己持有的股權(quán)/股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東B.外部轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵腹蓶|將自己持有的股權(quán)/股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格【答案】C94、(2020年真題)對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D95、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)96、()是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專(zhuān)業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A97、股權(quán)投資基金從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，以下描述錯(cuò)誤的是()A.在我國(guó)，企業(yè)上市申請(qǐng)能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價(jià)格被低估的風(fēng)險(xiǎn)C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱(chēng)所弓I起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性D.如果企業(yè)進(jìn)入清算程序，部分流動(dòng)性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價(jià)格轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑥亩绊懬逅闶杖搿敬鸢浮緽98、基金管理人進(jìn)行登記備案需要遵循的信息報(bào)送原則不包括()。A.公平性B.真實(shí)性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A99、(2017年真題)我國(guó)基金行業(yè)的自律組織是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B100、(2017年真題)并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過(guò)()來(lái)實(shí)現(xiàn)。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、II、IVC.IⅡ、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】A101、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括()A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B102、(2016年真題)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是()。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A103、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是()。A.I、ⅢB.I、IⅡ、IVC.Ⅲ、IVD.IⅡ、Ⅲ【答案】C104、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是()A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可【答案】C105、關(guān)于反攤薄條款，說(shuō)法正確的是()。A.IⅡ、Ⅲ、IVB.IⅡ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅢD.I、IV【答案】B106、(),是指目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利。A.第一拒絕權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B107、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》,基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》,基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》,基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D108、下列屬于股權(quán)投資基金退出方式的是()A.I.IⅡ.ⅢB.I.IⅡ.IVC.I.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.Ⅲ.IV【答案】D109、(2021年真題)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的是()A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C110、(2018年真題)律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括()。A.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源D.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范【答案】D111、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是()。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C112、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的()。A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】B113、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的()為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的()為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。A.出資額、出資額B.股份、股份C.股份、出資額D.出資額、股份【答案】D114、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下()步驟：A.I.Ⅱ.ⅢB.I.IⅡ.IVC.I.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.Ⅲ.IV【答案】D115、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實(shí)行()原則。A.法定監(jiān)管B.緊密監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.事前監(jiān)管【答案】C116、利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在()萬(wàn)元以上的，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。A.10B.20C.30D.40【答案】A117、據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》,私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名()A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員B.高級(jí)管理人員C.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員【答案】B118、我國(guó)國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象不包括：A.公募基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.社會(huì)保障基金D.工商企業(yè)【答案】A119、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金()等各個(gè)階段中提供多方面的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。A.I、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.I、、Ⅲ、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】C120、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入估值法的是()A.某高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)B.某早期人工智能企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】A121、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括()和()以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)。A.商務(wù)部，證監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部，國(guó)家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會(huì)，國(guó)家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國(guó)家發(fā)展改革委【答案】B122、(2017年真題)處于()的公司，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.相對(duì)較早發(fā)展階段B.擴(kuò)張期C.成熟階段D.成長(zhǎng)期【答案】A123、投資人甲投資基金C以來(lái)已從基金獲得的分配金額總額為12000萬(wàn)元，預(yù)計(jì)還將獲得5000萬(wàn)元份額；甲已向基金繳款金額總和為10000萬(wàn)元，該基金的門(mén)檻收益率為10%,基金已存續(xù)3年，截至當(dāng)前，投資人甲的已分配收益倍數(shù)為()。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】C124、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于()A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.成本法C.相對(duì)估值法D.清算價(jià)值法【答案】B125、作為盡職調(diào)查的作用之一，投資決策輔助的內(nèi)容不包括()。A.投資協(xié)議談判策略B.投資后管理的重點(diǎn)C.評(píng)估項(xiàng)目退出的方式和可行性D.投資利潤(rùn)分配方式【答案】D126、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是()。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】D127、(2017年真題)股權(quán)投資基金主要投資于()。A.IB.IⅡ、ⅢC.I、IVD.IⅡ、IV【答案】C128、()是指買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托主辦券商向指定對(duì)手方發(fā)出確認(rèn)成交的指令。A.事先委托B.協(xié)議委托C.定價(jià)委托D.成交確認(rèn)委托【答案】D129、合伙人為自然人時(shí)，比照個(gè)人所得稅法的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用()的五級(jí)(),計(jì)算征收個(gè)人所得稅。A.5%-35%;全額累進(jìn)稅率B.5%-35%;超額累進(jìn)稅率C.8%-25%;全額累進(jìn)稅率D.8%-25%;超額累進(jìn)稅率【答案】B130、(2020年真題)甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()。A.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元【答案】D131、下列律師對(duì)法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容描述正確的有()。B.IⅡ、Ⅲ、IVC.I、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D132、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且()。A.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元【答案】D133、(2017年真題)某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，正確的是()。A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)【答案】B134、以下不屬于基金募集期間應(yīng)該披露的信息的是()A.基金合同B.基金托管協(xié)議C.銷(xiāo)售推介材料D.定期報(bào)告【答案】D135、(2017年真題)募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)()年。A.2B.3C.4D.5【答案】B136、投資備忘錄中的內(nèi)容，除()之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.I、IIB.IⅡ、ⅢC.I、IVD.Ⅲ、IV【答案】D137、各國(guó)政府對(duì)私募類(lèi)股權(quán)投資基金的監(jiān)管方式為()。A.有限監(jiān)管B.行業(yè)自律C.政府監(jiān)管D.全面監(jiān)管【答案】A138、私募房地產(chǎn)基金多采取(),這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A139、母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者的是()。A.間接投資B.直接投資C.一級(jí)投資D.二級(jí)投資【答案】C140、(2016年)關(guān)于估值調(diào)整條款最常見(jiàn)的兩種機(jī)制是()。A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購(gòu)D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B141、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A142、關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.法律盡職調(diào)查的問(wèn)題包含歷史沿革、主要股東、高級(jí)管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評(píng)估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)較高，為盡可能降低投資風(fēng)險(xiǎn)，法律盡調(diào)是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題【答案】C143、()是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。A.清算B.結(jié)算C.結(jié)業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A144、(2020年真題)關(guān)于增值稅，以下表述正確的是()。A.I、ⅢB.IⅡ、IVC.I、ID.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】A145、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)【答案】A146、(2017年真題)股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市一般需要()甚至更長(zhǎng)時(shí)間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C147、合伙型股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)份額的退還形式是()。A.貨幣B.實(shí)物C.股權(quán)D.貨幣與實(shí)物皆可【答案】D148、從規(guī)范性要求看，需要對(duì)基金管理人做的管理包括()。A.I、II、IVB.I、IⅡ、Ⅲ、IVC.I、IⅡ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】B149、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入()。A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)【答案】C150、(2017年真題)在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，基金管理人一般不作為重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是()。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備B.服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金收益率的承諾C.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類(lèi)似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離【答案】B151、(2017年真題)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是()。A.I、IⅡ、Ⅲ、IVB.IⅡ、ⅢC.I、ⅢD.I、IⅡ、IV【答案】A152、同時(shí)具備(),除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.I.Ⅱ.ⅢB.II.Ⅲ.IVC.I.Ⅱ.IVD.I.Ⅱ.Ⅲ.IV【答案】D153、在()注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D154、下列行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是()。A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金B(yǎng).某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托取得基金銷(xiāo)售資格的中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金D.某基金管理人通過(guò)第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作【答案】C155、(2018年真題)為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的()階段A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D156、(2020年真題)通過(guò)直接或間接方式，主要投資處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的基金包括()A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A157、投資備忘錄，也稱(chēng)(),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。A.I.IIB.I.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.IV【答案】D158、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是()A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限B.股權(quán)投資管理有限C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D159、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近()的誠(chéng)信情況說(shuō)明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C160、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。A.股權(quán)投資基金投資者B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B161、關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者，而非后輪投資者C.降價(jià)融資意味著投資者先前購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)對(duì)價(jià)相對(duì)更為高昂，從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營(yíng)狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D162、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近()沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D163、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由()擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A164、股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為()。A.會(huì)面B.電話C.實(shí)地考察D.調(diào)查問(wèn)卷【答案】D165、公司型基金從投資者角度來(lái)看，投資者作為公司的(),通過(guò)股東大會(huì)和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A166、某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告()A.IⅡ、ⅢB.IⅡ、Ⅲ、IVC.IⅡ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】C167、(2016年真題)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是()。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會(huì)決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)【答案】B168、(2017年真題)在股權(quán)投資基金的投資中，()階段主要解決項(xiàng)目來(lái)源問(wèn)題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B169、關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的的是()A.I.Ⅲ.IVB.I.IⅡ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.IV【答案】B170、(2017年)管理人應(yīng)當(dāng)指定至少()名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A171、信托(契約)型基金合同主要包括()A.總則B.合同正文C.附則D.以上都是【答案】D172、基金管理人是()機(jī)構(gòu)。A.自行募集B.間接募集C.委托募集D.公開(kāi)募集【答案】A173、(2018年真題)股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.I、Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、IIC.I、ⅢD.I、IⅡ、Ⅲ【答案】B174、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為()A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B175、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按()順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅱ、IV、I、Ⅲ、VB.IⅡ、Ⅲ、V、I、IVC.IⅡ、V、I、IV、ⅢD.IⅡ、I、V、Ⅲ、IV【答案】D176、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的()的股權(quán)投資基金。A.已上市成長(zhǎng)性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C177、下列關(guān)于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資需求特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.信息不對(duì)稱(chēng)比較嚴(yán)重B.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高C.融資需求呈現(xiàn)持續(xù)性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高【答案】C178、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》,創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C179、新《證券法》關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行新股及公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是()。A.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告B.公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額應(yīng)不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開(kāi)發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤(rùn)之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)狀況良好【答案】A180、()是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金C.外資人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A181、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)()人。A.20B.50C.100D.200【答案】B182、(2017年真題)下列屬于運(yùn)營(yíng)能力分析的是()。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷(xiāo)售模式及賒銷(xiāo)政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題【答案】C183、保密條款有利于保護(hù)()的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C184、排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進(jìn)行談判的同時(shí)()。A.可以和其他3家投資方接觸B.可以和其他2家投資方接觸的C.可以和其他1家投資方接觸D.禁止和其他投資方接觸【答案】D185、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)()等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.I.I.ⅢB.I.IIC.Ⅲ.IVD.I.IⅡ.Ⅲ.IV【答案】A186、(2017年真題)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于()發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類(lèi)公示制度的公告》,正式啟動(dòng)私募基金管理人分類(lèi)公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A187、(2018年真題)在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷(xiāo)率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷(xiāo)售8億元，獲得銷(xiāo)售傭金4000萬(wàn)，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元，則該電子商務(wù)公司的估值為()A.800萬(wàn)元B.2.8億元C.16億元D.8000萬(wàn)元【答案】C188、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其近年來(lái)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是()。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C189、(2018年真題)關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說(shuō)法正確的是()A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷(xiāo)售程序不變【答案】C190、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.銷(xiāo)售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會(huì)受損失【答案】D191、基金的存續(xù)期限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長(zhǎng)，通常每次延長(zhǎng)不超過(guò)()。A.兩年B.一年C.6個(gè)月D.3個(gè)月【答案】B192、(2017年真題)股權(quán)投資基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的()原則。A.獨(dú)立性、全面性B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性C.相互制約、獨(dú)立性D.全面性、相互制約【答案】A193、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括()。A.I、IlB.I、IⅡ、ⅢC.IⅡ、Ⅲ、IVD.I、II、Ⅲ、IV【答案】D194、(2019年真題)關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是()A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開(kāi)譴責(zé)，首次不記入誠(chéng)信檔案，第二次應(yīng)記入誠(chéng)信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀(jì)律處分【答案】B195、股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資企業(yè)()出資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。B.I.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.I.Ⅱ.Ⅲ【答案】A196、某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬(wàn)元，A公司當(dāng)年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為：凈利潤(rùn)9000萬(wàn)元，凈債務(wù)3000萬(wàn)元，利息200萬(wàn)元，所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時(shí)，使用5倍倍數(shù)，則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為()。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C197、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由()保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D198、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出幾種方式的比較的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.從退出收益的角度來(lái)看，掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)B.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)出較大的差異性C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷(xiāo)等費(fèi)用，只需并購(gòu)方和被并購(gòu)方雙方達(dá)成協(xié)議，協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成；清算退出需要支出清算費(fèi)用，且清算費(fèi)用是需要優(yōu)先支付的D.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，全球主要股票市場(chǎng)均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時(shí)間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣(mài)出，鎖定期內(nèi)的股票價(jià)格波動(dòng)會(huì)影響到股權(quán)投資基金的退出收益【答案】A199、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為()A.當(dāng)前利潤(rùn)B.凈收入C.應(yīng)納稅額D.應(yīng)納稅所得額【答案】D200、投資協(xié)議主要條款中，最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款是()。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款B.完全棘輪條款C.加權(quán)平均條款D.董事會(huì)席位條款【答案】B201、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C202、下列不屬于股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義是()。A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B203、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括()A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.一級(jí)半投資【答案】D204、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司()。A.歷史的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況B.未來(lái)的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況C.歷史的企業(yè)盈利情況D.未來(lái)的企業(yè)盈利情況【答案】A205、(2017年真題)投資決策輔助，是指依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，可以幫助投資方在()方面更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。A.I、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】A206、()由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.契約型基金B(yǎng).合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金【答案】C207、某投資者投資A基金5萬(wàn)元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為()。A.0.2B.0.25C.0.5D.0.3【答案】D208、下列選項(xiàng)中，不屬于管理指標(biāo)的是()。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.股東關(guān)系與公司治理C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況D.資金使用情況【答案】D209、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括()。A.I、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、ⅢC.I、IⅡ、Ⅲ、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】B210、以下哪項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法()。A.相對(duì)估值法B.成本法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】A211、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款()A.I.Ⅲ.IV.VB.I.Ⅱ.Ⅲ.IV.VC.I.Ⅱ.IV.VD.I.Ⅱ.Ⅲ.IV【答案】B212、(2021年真題)機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D213、信托(契約)型基金合同的正文部分不包括()。A.前言B.附則C.聲明與承諾D.爭(zhēng)議的處理【答案】B214、關(guān)于合伙型基金涉及的增值稅，以下說(shuō)法不正確的是()。A.合伙企業(yè)層面的項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體時(shí)，需按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)【答案】B215、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A216、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是()A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D217、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是()。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A218、(2017年)股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的()階段。A.簽訂投資協(xié)議B.投資交割C.項(xiàng)目立項(xiàng)D.投資完成【答案】B219、關(guān)于重置成本法說(shuō)法正確的是()。A.I、IⅡ、ⅢB.IⅡ、Ⅲ、IVC.I、IⅡ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】B220、(2017年真題)股權(quán)投資基金的退出方式主要有()。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、IlC.I、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D221、(2021年真題)關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見(jiàn)觸發(fā)條件的是()。A.I、IⅡ、IVC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】C222、股權(quán)投資基金通常采取()或()、()與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會(huì)面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式【答案】C223、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則不包括()。A.獨(dú)立B.客觀C.公正D.公平【答案】D224、以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的說(shuō)法中，正確的是()。A.I、IⅡ、ⅢB.I、IⅡ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】B225、(2017年真題)下列屬于間接上市方式的是()。A.I、IⅡ、ⅢB.I、IlC.I、ⅢD.IⅡ、Ⅲ【答案】D226、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：()A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D227、設(shè)立()的目的是保護(hù)作為小股東的投資者，防止其利益受到大股東侵害。A.保護(hù)性條款B.反攤薄條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】A228、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%(單利)的門(mén)檻收益率。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)亂無(wú)追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是()A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門(mén)檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績(jī)報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B229、(2016年真題)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢苑譃?)。A.I、IIB.IⅡ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅲ【答案】B230、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.排他條款一般是指單方面約束目標(biāo)企業(yè)職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般會(huì)約定一定期限的排他期限D(zhuǎn).在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B231、在我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)()人。B.100C.150D.200【答案】A232、(2017年真題)股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、IVC.IⅡ、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D233、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除C.服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，因操作錯(cuò)誤給基金財(cái)產(chǎn)造成損失，應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任D.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告【答案】C234、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一表述理解錯(cuò)誤的是()。A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金D.通過(guò)合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】C235、國(guó)有企業(yè)投資股權(quán)投資基金投資的未上市中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)滿足()條件可豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持。A.I.Ⅱ.Ⅲ.IVB.II.Ⅲ.IVC.I.Ⅱ.ⅢD.I.IⅡ.IV【答案】D236、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金不具有法律實(shí)體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D237、關(guān)于內(nèi)部收益率(IRR)的說(shuō)法正確的是()。A.IⅡ、ⅢB.Ⅲ、IVC.I、IlD.I、IV【答案】A238、(2017年真題)股權(quán)投資基金的特點(diǎn)是()。A.I、Ⅱ、ⅢB.IⅡ、Ⅲ、IVC.I、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D239、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于()A.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明。D.在大專(zhuān)院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。【答案】D240、股權(quán)投資母基金是以()為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】A241、(2017年真題)下列相關(guān)說(shuō)法正確的是()。A.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)是相同的C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對(duì)降低投資風(fēng)險(xiǎn)的作用有限【答案】C242、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和()兩種類(lèi)型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書(shū)面轉(zhuǎn)讓【答案】A243、關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的的是()。A.I.Ⅲ.IVB.I.Ⅱ.ⅢC.I.Ⅲ.IVD.I.IⅡ.IV【答案】B244、投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括()等。A.I、IⅡ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、、Ⅲ、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】A245、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是()A.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對(duì)投資回報(bào)的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實(shí)信息【答案】B246、(2017年真題)股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括()。A.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B247、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：(a)擬定投資正在洽談或協(xié)商；(b)擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；(c)本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于()。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款248、投資后管理的作用不包括()。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】C249、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是()A.項(xiàng)目退出B.基金投資C.項(xiàng)目盡調(diào)D.基金募集【答案】C250、夾層資本的來(lái)源不包括()。A.銀行貸款B.保險(xiǎn)公司C.做市場(chǎng)D.夾層基金【答案】A251、對(duì)于凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值較低的企業(yè)，只適用于()。A.市銷(xiāo)率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)D.EV/EBIT倍數(shù)【答案】A252、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是()。A.國(guó)家發(fā)展改革委B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B253、(2020年真題)股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括()A.IⅡ、ⅢB.I、IVC.I、ID.Ⅲ、IV254、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描