涉密成果使用管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司涉密成果的管理，確保公司涉密成果的安全使用，防止涉密成果的泄露、濫用，保障公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及涉密成果使用的所有部門、崗位及人員，包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、管理等環(huán)節(jié)中接觸和使用涉密成果的員工。（三）定義1.涉密成果：指公司在科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中產(chǎn)生的，涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或公司核心技術(shù)秘密，一旦泄露可能對(duì)公司造成重大損失或不良影響的各類成果，包括但不限于技術(shù)方案、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝文件、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、客戶信息、業(yè)務(wù)資料等。2.使用：包括但不限于查閱、復(fù)制、修改、存儲(chǔ)、傳輸、展示、應(yīng)用、分發(fā)等與涉密成果相關(guān)的行為。（四）基本原則1.依法管理原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司的保密規(guī)定，確保涉密成果使用管理工作合法合規(guī)。2.最小化原則：根據(jù)工作需要，嚴(yán)格限定能夠接觸和使用涉密成果的人員范圍，確保涉密成果的知悉范圍最小化。3.全程管控原則：對(duì)涉密成果的使用全過程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控和管理，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都符合保密要求。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致涉密成果泄露或?yàn)E用的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、涉密成果的確定與分類（一）涉密成果的確定1.公司各部門在成果產(chǎn)生過程中，應(yīng)根據(jù)國(guó)家保密法規(guī)和公司保密制度，對(duì)可能涉及涉密的成果進(jìn)行初步識(shí)別和評(píng)估。2.對(duì)于初步認(rèn)定為涉密的成果，由成果產(chǎn)生部門填寫《涉密成果認(rèn)定申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明成果的名稱、內(nèi)容、來源、產(chǎn)生時(shí)間、預(yù)計(jì)密級(jí)等信息，并提交公司保密管理部門進(jìn)行審核。3.公司保密管理部門組織相關(guān)專家和人員對(duì)《涉密成果認(rèn)定申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，綜合考慮成果的性質(zhì)、價(jià)值、影響范圍等因素，確定其是否屬于涉密成果以及相應(yīng)的密級(jí)。（二）涉密成果的分類1.絕密級(jí)：涉及公司最核心的商業(yè)秘密或國(guó)家秘密，一旦泄露將對(duì)公司造成極其嚴(yán)重的損失，如公司獨(dú)特的、處于行業(yè)領(lǐng)先地位的關(guān)鍵技術(shù)配方、算法等。2.機(jī)密級(jí)：涉及公司重要的商業(yè)秘密或國(guó)家秘密，泄露后可能對(duì)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)利益等造成重大損害，如新產(chǎn)品的核心設(shè)計(jì)方案、尚未公開的重大業(yè)務(wù)合作計(jì)劃等。3.秘密級(jí)：涉及公司一般的商業(yè)秘密或國(guó)家秘密，泄露后可能對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生一定影響，如部分客戶的敏感信息、一般性的技術(shù)資料等。三、涉密成果使用人員管理（一）人員審查與授權(quán)1.公司在選拔和任用涉及涉密成果使用的人員時(shí)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查，確保其具備良好的政治素質(zhì)、職業(yè)道德和保密意識(shí)。2.對(duì)于因工作需要接觸和使用涉密成果的人員，由所在部門填寫《涉密成果使用人員申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明使用人員的基本情況、工作崗位、接觸涉密成果的范圍和期限等信息，并提交公司保密管理部門進(jìn)行審批。3.公司保密管理部門對(duì)《涉密成果使用人員申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，對(duì)符合條件的人員頒發(fā)《涉密成果使用授權(quán)書》，明確其使用涉密成果的范圍、權(quán)限和責(zé)任。（二）人員培訓(xùn)與教育1.公司定期組織對(duì)涉及涉密成果使用的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)和教育，培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家保密法律法規(guī)、公司保密制度、涉密成果的保密要求和使用規(guī)范等。2.新入職涉及涉密成果使用的人員，在上崗前必須參加公司組織的保密培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格后方可上崗。3.對(duì)于因工作調(diào)整、崗位變動(dòng)等原因，接觸涉密成果范圍發(fā)生變化的人員，公司應(yīng)及時(shí)組織相應(yīng)的保密培訓(xùn)和教育，確保其掌握新的保密要求和使用規(guī)范。（三）人員監(jiān)督與考核1.公司建立對(duì)涉及涉密成果使用人員的監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)其使用涉密成果的情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保其嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。2.公司將涉密成果使用人員的保密工作表現(xiàn)納入個(gè)人績(jī)效考核體系，對(duì)違反保密制度的人員，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、降職、辭退等。四、涉密成果使用流程（一）使用申請(qǐng)1.公司內(nèi)部人員因工作需要使用涉密成果時(shí)，應(yīng)填寫《涉密成果使用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明使用目的、使用內(nèi)容、使用期限、使用方式等信息，并提交所在部門負(fù)責(zé)人審批。2.所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)《涉密成果使用申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，簽署意見后提交公司保密管理部門審批。3.公司保密管理部門對(duì)《涉密成果使用申請(qǐng)表》進(jìn)行最終審批，對(duì)于符合使用條件的申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)，并明確使用的具體要求和限制。（二）使用審批1.公司保密管理部門在收到《涉密成果使用申請(qǐng)表》后，應(yīng)根據(jù)涉密成果的密級(jí)和使用申請(qǐng)的具體情況，組織相關(guān)人員進(jìn)行審批。2.對(duì)于絕密級(jí)涉密成果的使用申請(qǐng)，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；對(duì)于機(jī)密級(jí)涉密成果的使用申請(qǐng)，需經(jīng)公司保密管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；對(duì)于秘密級(jí)涉密成果的使用申請(qǐng)，可由所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，但需報(bào)公司保密管理部門備案。3.審批人員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定，對(duì)使用申請(qǐng)進(jìn)行認(rèn)真審查，確保使用目的正當(dāng)、使用方式合理、使用期限適當(dāng)，且不會(huì)導(dǎo)致涉密成果的泄露或?yàn)E用。（三）使用登記1.經(jīng)審批同意使用涉密成果的人員，應(yīng)在公司保密管理部門指定的《涉密成果使用登記臺(tái)賬》上進(jìn)行登記，詳細(xì)記錄使用的日期、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、使用人員等信息。2.《涉密成果使用登記臺(tái)賬》應(yīng)妥善保存，以備公司保密管理部門隨時(shí)查閱和檢查。（四）使用操作1.使用人員應(yīng)嚴(yán)格按照審批確定的使用目的、使用方式和使用期限，在規(guī)定的范圍內(nèi)使用涉密成果，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或改變使用方式。2.使用過程中，如發(fā)現(xiàn)涉密成果存在問題或疑問，應(yīng)及時(shí)向公司保密管理部門報(bào)告，不得擅自處理。3.使用人員應(yīng)采取必要的保密措施，確保涉密成果在使用過程中的安全，如使用專用設(shè)備存儲(chǔ)、傳輸涉密成果，對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行加密處理等。（五）使用歸還1.使用期限屆滿后，使用人員應(yīng)及時(shí)將涉密成果歸還給公司保密管理部門，并在《涉密成果使用登記臺(tái)賬》上進(jìn)行歸還登記。2.歸還的涉密成果應(yīng)保持完好無損，如有損壞或丟失，使用人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司保密管理部門，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、涉密成果存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)場(chǎng)所管理1.公司應(yīng)設(shè)立專門的涉密成果存儲(chǔ)場(chǎng)所，如保密檔案室、保密機(jī)房等，并采取必要的安全防護(hù)措施，確保存儲(chǔ)場(chǎng)所的安全可靠。2.涉密成果存儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)配備門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、防盜報(bào)警系統(tǒng)等安全設(shè)施，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其正常運(yùn)行。3.存儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)劃分不同的區(qū)域，根據(jù)涉密成果的密級(jí)和類型進(jìn)行分類存放，并有明顯的標(biāo)識(shí)。（二）存儲(chǔ)介質(zhì)管理1.公司應(yīng)根據(jù)涉密成果的存儲(chǔ)需求，選擇合適的存儲(chǔ)介質(zhì)，并對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格的管理。2.對(duì)于存儲(chǔ)涉密成果的介質(zhì)，應(yīng)進(jìn)行加密處理，并標(biāo)注密級(jí)和編號(hào)。3.存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)存放在專門的存儲(chǔ)柜中，并由專人負(fù)責(zé)保管。存儲(chǔ)柜應(yīng)具備防盜、防火、防潮、防蟲等功能。4.定期對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其存儲(chǔ)的涉密成果安全可靠。如發(fā)現(xiàn)存儲(chǔ)介質(zhì)存在損壞、老化等問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換或處理。（三）備份管理1.公司應(yīng)對(duì)重要的涉密成果進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)與原始數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在不同的物理位置，并采取相同的保密措施。2.備份數(shù)據(jù)應(yīng)定期進(jìn)行檢查和恢復(fù)測(cè)試，確保其可用性和完整性。3.備份數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)期限應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)的要求確定，期滿后應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷毀或處理。六、涉密成果傳輸與共享（一）傳輸管理1.公司內(nèi)部傳輸涉密成果時(shí)，應(yīng)采用安全可靠的傳輸方式，如專用網(wǎng)絡(luò)、加密郵件等，并確保傳輸過程中的保密性和完整性。2.嚴(yán)禁通過互聯(lián)網(wǎng)、普通郵件等不安全的方式傳輸涉密成果。3.在傳輸涉密成果前，應(yīng)進(jìn)行必要的加密處理，并對(duì)傳輸過程進(jìn)行監(jiān)控和記錄。（二）共享管理1.公司內(nèi)部因工作需要共享涉密成果時(shí)，應(yīng)按照本制度規(guī)定的使用流程進(jìn)行申請(qǐng)和審批，明確共享的范圍、期限和責(zé)任。2.共享涉密成果時(shí)，應(yīng)采取必要的保密措施，確保共享過程中的安全。如對(duì)共享的涉密成果進(jìn)行加密處理，限制共享人員的訪問權(quán)限等。3.共享期限屆滿后，共享人員應(yīng)及時(shí)將涉密成果歸還或銷毀，并在共享記錄中進(jìn)行注明。七、涉密成果銷毀（一）銷毀范圍1.公司不再使用或已超過保密期限的涉密成果，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷毀。2.因涉密成果存儲(chǔ)介質(zhì)損壞、老化等原因無法正常使用的，應(yīng)進(jìn)行銷毀處理。3.因工作失誤、違規(guī)操作等原因?qū)е律婷艹晒孤痘虼嬖诎踩[患的，應(yīng)立即進(jìn)行銷毀。（二）銷毀方式1.對(duì)于涉密成果的紙質(zhì)文檔，應(yīng)采用粉碎、焚燒等方式進(jìn)行銷毀。2.對(duì)于涉密成果的電子數(shù)據(jù)，應(yīng)采用格式化、刪除、加密覆蓋等技術(shù)手段進(jìn)行銷毀，并確保銷毀后的存儲(chǔ)介質(zhì)無法恢復(fù)數(shù)據(jù)。3.對(duì)于存儲(chǔ)有涉密成果的存儲(chǔ)介質(zhì)，如硬盤、U盤、光盤等，應(yīng)進(jìn)行物理銷毀，如砸碎、消磁等。（三）銷毀程序1.公司各部門在需要銷毀涉密成果時(shí)，應(yīng)填寫《涉密成果銷毀申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明銷毀的成果名稱、數(shù)量、密級(jí)、銷毀原因等信息，并提交公司保密管理部門審批。2.公司保密管理部門對(duì)《涉密成果銷毀申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，批準(zhǔn)后指定專人負(fù)責(zé)銷毀工作。3.銷毀過程應(yīng)進(jìn)行全程監(jiān)督和記錄，確保銷毀工作徹底、安全。銷毀記錄應(yīng)包括銷毀的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、人員等信息，并妥善保存。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司保密管理部門定期對(duì)各部門涉密成果的使用管理情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、人員管理情況、使用流程規(guī)范情況、存儲(chǔ)保管情況等。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查可采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部審計(jì)1.公司定期聘請(qǐng)外部專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司涉密成果的使用管理情況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括保密制度的健全性、執(zhí)行的有效性、涉密成果的安全性等。2.外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司涉密成果使用管理工作中存在的問題提出審計(jì)意見和建議，公司應(yīng)根據(jù)審計(jì)報(bào)告及時(shí)進(jìn)行整改。九、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)審批擅自使用涉密成果的。2.超出審批范圍使用涉密成果的。3.未按規(guī)定采取保密措施，導(dǎo)致涉密成果泄露的。4.擅自復(fù)制、傳播、轉(zhuǎn)讓涉密成果的。5.未按規(guī)定進(jìn)行涉密成果存儲(chǔ)、保管、傳輸、共享、銷毀等操作的。6.其他違反本制度規(guī)定的行為。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于違反本制度規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重，給予相關(guān)人員批評(píng)教育、警告、罰款、降職、辭退等處罰。2