金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理協(xié)議合同編號(hào)：___________甲方（金融機(jī)構(gòu)）名稱：_____________________________乙方（合規(guī)顧問/風(fēng)險(xiǎn)管理顧問）名稱：_____________________________第一章定義與解釋1.1定義1.1.1“金融業(yè)”是指銀行、證券、保險(xiǎn)、基金等金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)。1.1.2“風(fēng)險(xiǎn)控制”是指識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和減輕金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。1.1.3“合規(guī)管理”是指保證金融機(jī)構(gòu)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部政策的綜合管理活動(dòng)。1.1.4“服務(wù)”是指乙方根據(jù)本協(xié)議提供的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、合規(guī)檢查、培訓(xùn)、內(nèi)部審計(jì)等服務(wù)。1.1.5“協(xié)議”是指本金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理協(xié)議。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中未定義的術(shù)語和用語，應(yīng)按照金融行業(yè)的一般理解和慣例進(jìn)行解釋。第二章協(xié)議的生效與期限2.1生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。2.2期限本協(xié)議的期限為______年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。第三章乙方服務(wù)內(nèi)容3.1風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢3.1.1乙方應(yīng)向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理方面的咨詢服務(wù)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定等。3.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際需求，制定風(fēng)險(xiǎn)管理體系和制度。3.2合規(guī)檢查3.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的合規(guī)性進(jìn)行檢查，包括但不限于合規(guī)政策的制定、執(zhí)行和監(jiān)督。3.2.2乙方應(yīng)對(duì)檢查中發(fā)覺的問題提出改進(jìn)建議，并協(xié)助甲方落實(shí)改進(jìn)措施。3.3培訓(xùn)3.3.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等方面的培訓(xùn)。3.3.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)、合規(guī)管理政策解讀、案例分析等。3.4內(nèi)部審計(jì)3.4.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理體系的執(zhí)行情況。3.4.2內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括但不限于審計(jì)發(fā)覺、問題整改建議等。第四章甲方義務(wù)4.1合作甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，為乙方提供必要的資料、信息和工作場(chǎng)所。4.2人員配合甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方聯(lián)系，及時(shí)溝通工作進(jìn)展和問題。4.3資金支付甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時(shí)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。第五章保密與責(zé)任5.1保密5.1.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容和所涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.1.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。5.2責(zé)任5.2.1乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證服務(wù)質(zhì)量。5.2.2甲方在接收乙方服務(wù)過程中，應(yīng)積極配合乙方工作，保證服務(wù)質(zhì)量。5.2.3如因乙方原因?qū)е录追皆馐軗p失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章合作關(guān)系與溝通6.1合作原則6.1.1甲乙雙方應(yīng)基于相互尊重、誠實(shí)信用的原則開展合作。6.1.2雙方應(yīng)定期舉行會(huì)議，溝通合作進(jìn)展和遇到的問題。6.2溝通渠道6.2.1雙方應(yīng)建立有效的溝通渠道，保證信息的及時(shí)傳遞。6.2.2甲方應(yīng)指定一名聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)與乙方溝通，乙方亦應(yīng)指定一名聯(lián)絡(luò)人。6.3會(huì)議6.3.1雙方應(yīng)定期舉行項(xiàng)目會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)度、問題和解決方案。6.3.2項(xiàng)目會(huì)議的具體時(shí)間和地點(diǎn)由雙方協(xié)商確定。第七章服務(wù)交付與驗(yàn)收7.1服務(wù)交付7.1.1乙方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)，完成服務(wù)交付。7.1.2乙方應(yīng)在服務(wù)交付前，向甲方提供詳細(xì)的服務(wù)交付計(jì)劃。7.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)7.2.1服務(wù)驗(yàn)收應(yīng)以本協(xié)議約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和交付計(jì)劃為依據(jù)。7.2.2甲方應(yīng)在乙方提供服務(wù)后，按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。7.3驗(yàn)收流程7.3.1甲方應(yīng)在收到乙方提供的服務(wù)后，在約定的驗(yàn)收期限內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收。7.3.2驗(yàn)收過程中，如發(fā)覺不符合標(biāo)準(zhǔn)的問題，甲方應(yīng)通知乙方，乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改。第八章數(shù)據(jù)與信息管理8.1數(shù)據(jù)保護(hù)8.1.1乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保護(hù)甲方數(shù)據(jù)的機(jī)密性和完整性。8.1.2乙方不得未經(jīng)甲方同意，將甲方數(shù)據(jù)用于任何第三方。8.2信息共享8.2.1雙方同意在合作期間共享必要的信息，以促進(jìn)合作效率。8.2.2共享信息應(yīng)限于合作目的所需，且應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)。8.3數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份8.3.1乙方應(yīng)保證甲方數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)和備份。8.3.2數(shù)據(jù)備份應(yīng)定期進(jìn)行，且備份應(yīng)在安全的地方存儲(chǔ)。第九章版權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)9.1版權(quán)歸屬9.1.1雙方合作產(chǎn)生的任何成果，包括但不限于報(bào)告、建議、文件等，其著作權(quán)歸乙方所有。9.1.2甲方獲得在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用這些成果的權(quán)利。9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.2.1雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。9.2.2如發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，侵權(quán)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十章知識(shí)轉(zhuǎn)移與培訓(xùn)10.1知識(shí)轉(zhuǎn)移10.1.1乙方應(yīng)在合作過程中，向甲方轉(zhuǎn)移必要的技術(shù)和管理知識(shí)。10.1.2知識(shí)轉(zhuǎn)移應(yīng)通過培訓(xùn)、研討會(huì)、文件等方式進(jìn)行。10.2培訓(xùn)計(jì)劃10.2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，制定詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃。10.2.2培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)和參與人員。10.3培訓(xùn)效果評(píng)估10.3.1甲方應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。10.3.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為乙方后續(xù)服務(wù)改進(jìn)的依據(jù)。第十一章保密信息的處理11.1保密信息的定義11.1.1“保密信息”是指任何一方在合作過程中知悉的、未公開的技術(shù)、商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他敏感信息。11.2保密義務(wù)11.2.1雙方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下提供的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。11.3保密信息的處理11.3.1雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，保護(hù)保密信息的安全，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、使用、復(fù)制或披露。11.4保密信息的例外11.4.1保密信息不包括以下內(nèi)容：a)在合同簽訂前已為雙方所知的；b)從公開渠道可獲得的信息；c)依法必須披露的信息。第十二章服務(wù)續(xù)約與終止12.1續(xù)約12.1.1本協(xié)議期滿前，雙方可就續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商，并在協(xié)議到期前達(dá)成書面續(xù)約協(xié)議。12.2終止12.2.1在以下情況下，任何一方可單方面終止本協(xié)議：a)協(xié)議規(guī)定的終止條件成就；b)一方違約，且違約方在接到違約通知后三十日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；c)出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行。12.3終止后的責(zé)任12.3.1協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)。12.3.2乙方應(yīng)將已完成的文件、資料等交還甲方，并保證所有保密信息的保密性。第十三章其他條款13.1不可抗力13.1.1如因不可抗力事件導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。13.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等。13.2法定節(jié)假日13.2.1本協(xié)議中涉及的時(shí)間計(jì)算，法定節(jié)假日應(yīng)按照國家規(guī)定執(zhí)行。13.3法律適用與爭(zhēng)議解決13.3.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。13.3.2雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。[此處甲方、乙方簽名和合同簽訂日期]甲方（金融機(jī)構(gòu)）名稱：_____________________________乙方（