文件保密室管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司文件保密室的管理，確保公司各類文件資料的安全與保密，防止文件資料的泄露、丟失或損壞，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司文件保密室的管理，包括保密室內(nèi)文件資料的存放、借閱、使用、歸還、銷毀等環(huán)節(jié)，以及涉及保密室管理的所有人員。（三）基本原則1.保密性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司保密規(guī)定，確保文件資料的保密性，防止信息泄露。2.安全性原則：采取必要的安全措施，保障保密室內(nèi)文件資料的安全，防止文件資料被盜、被篡改或遭受其他安全威脅。3.規(guī)范性原則：建立健全文件保密室管理制度，規(guī)范文件資料的管理流程，確保各項(xiàng)工作有章可循。4.便捷性原則：在確保安全保密的前提下，合理簡化文件資料的管理流程，提高工作效率，方便使用人員。二、保密室設(shè)置與設(shè)施（一）保密室選址保密室應(yīng)選擇在公司內(nèi)部相對(duì)獨(dú)立、安全、安靜的區(qū)域，遠(yuǎn)離人員流動(dòng)頻繁的場所，如電梯口、樓梯間等。（二）保密室布局保密室內(nèi)應(yīng)合理劃分功能區(qū)域，包括文件存儲(chǔ)區(qū)、文件處理區(qū)、借閱區(qū)等，各區(qū)域之間應(yīng)保持一定的距離，避免相互干擾。（三）保密室設(shè)施1.安全防護(hù)設(shè)施門禁系統(tǒng)：安裝先進(jìn)的門禁設(shè)備，設(shè)置密碼、指紋或刷卡等多種開鎖方式，嚴(yán)格限制人員進(jìn)出保密室。門禁系統(tǒng)應(yīng)具備記錄人員進(jìn)出時(shí)間、身份等信息的功能。監(jiān)控系統(tǒng)：在保密室內(nèi)外安裝監(jiān)控?cái)z像頭，確保24小時(shí)不間斷監(jiān)控。監(jiān)控錄像應(yīng)保存一定期限，以備查閱。防盜報(bào)警裝置：安裝防盜報(bào)警設(shè)備，如紅外探測(cè)器、門窗磁報(bào)警器等，當(dāng)保密室發(fā)生異常情況時(shí)，能及時(shí)發(fā)出警報(bào)。2.文件存儲(chǔ)設(shè)施文件柜：配備足夠數(shù)量的文件柜，用于存放各類文件資料。文件柜應(yīng)具備良好的密封性和防火、防潮、防蟲等功能。存儲(chǔ)架：對(duì)于一些特殊規(guī)格的文件資料，可配備相應(yīng)的存儲(chǔ)架，確保文件存放整齊、有序。電子存儲(chǔ)設(shè)備：如服務(wù)器、硬盤、U盤等，用于存儲(chǔ)電子文件資料。電子存儲(chǔ)設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并采取加密等安全措施，防止數(shù)據(jù)丟失或泄露。3.文件處理設(shè)施辦公桌椅：配備必要的辦公桌椅，供文件處理人員使用。電腦：為文件處理人員配備專用電腦，安裝必要的辦公軟件和安全防護(hù)軟件。電腦應(yīng)設(shè)置開機(jī)密碼，并定期更新系統(tǒng)和軟件補(bǔ)丁。打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備：如需使用打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備，應(yīng)選擇具備保密功能的型號(hào)，并采取必要的安全措施，如設(shè)置用戶權(quán)限、定期清理打印緩存等。三、文件資料的分類與編號(hào)（一）文件資料分類1.公司文件：包括公司章程、董事會(huì)決議、股東會(huì)決議、公司制度、工作計(jì)劃、工作總結(jié)等。2.部門文件：各部門自行產(chǎn)生的文件資料，如部門工作計(jì)劃、工作總結(jié)、業(yè)務(wù)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要等。3.項(xiàng)目文件：與公司項(xiàng)目相關(guān)的文件資料，如項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目合同、項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告等。4.客戶文件：涉及公司客戶的文件資料，如客戶信息、客戶合同、客戶往來信函等。5.財(cái)務(wù)文件：公司財(cái)務(wù)方面的文件資料，如財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、稅務(wù)文件等。6.人事文件：公司人事管理方面的文件資料，如員工檔案、招聘文件、培訓(xùn)記錄、績效考核文件等。（二）文件編號(hào)規(guī)則1.編號(hào)組成：文件編號(hào)由公司代碼、年份、文件類別代碼、順序號(hào)等部分組成。2.示例：假設(shè)公司代碼為“ABC”，年份為“2023”，文件類別代碼為“01”表示公司文件，順序號(hào)為“001”，則該文件編號(hào)為“ABC202301001”。3.編號(hào)說明公司代碼：采用公司統(tǒng)一規(guī)定的代碼，便于識(shí)別和管理。年份：文件形成的年份，用四位數(shù)字表示。文件類別代碼：根據(jù)文件資料的分類，設(shè)置相應(yīng)的代碼，便于分類管理。順序號(hào)：按照文件形成的先后順序，依次編排順序號(hào)，確保文件編號(hào)的唯一性。四、文件資料的存放（一）存放原則1.分類存放：按照文件資料的分類，分別存放在相應(yīng)的文件柜或存儲(chǔ)架上，確保文件存放整齊、有序。2.標(biāo)識(shí)清晰：在文件柜、存儲(chǔ)架及文件資料上，應(yīng)標(biāo)明文件類別、年份、編號(hào)等信息，便于查找和管理。3.安全存放：對(duì)于涉及公司機(jī)密、重要信息的文件資料，應(yīng)存放在專門的保密文件柜中，并采取加密、鎖具等安全措施。（二）存放要求1.紙質(zhì)文件存放按順序排列：將紙質(zhì)文件按照編號(hào)順序依次排列，放入文件柜中。文件應(yīng)正面朝上，便于查看。避免擠壓：文件柜內(nèi)文件應(yīng)擺放整齊，避免相互擠壓，防止文件損壞。定期整理：定期對(duì)紙質(zhì)文件進(jìn)行整理，清理過期、無用的文件，確保文件柜內(nèi)文件的時(shí)效性和有效性。2.電子文件存放分類存儲(chǔ)：將電子文件按照文件類別、年份等進(jìn)行分類存儲(chǔ)，建立清晰的文件夾結(jié)構(gòu)。命名規(guī)范：電子文件的命名應(yīng)遵循統(tǒng)一的規(guī)范，與文件編號(hào)相對(duì)應(yīng)，便于識(shí)別和查找。數(shù)據(jù)備份：定期對(duì)電子文件進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，備份存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)存放在安全的地方，并定期進(jìn)行檢查和更新。五、文件資料的借閱（一）借閱范圍1.因工作需要，公司內(nèi)部員工可借閱保密室內(nèi)的文件資料。2.外部單位或個(gè)人因特殊原因需要借閱公司文件資料的，須經(jīng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（二）借閱流程1.填寫借閱申請(qǐng)表：借閱人需填寫《文件借閱申請(qǐng)表》，注明借閱文件的名稱、編號(hào)、借閱原因、預(yù)計(jì)歸還日期等信息。2.審批：部門負(fù)責(zé)人審批：借閱人所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)借閱申請(qǐng)進(jìn)行審核，簽署意見。保密管理部門審批：涉及機(jī)密、重要文件資料的借閱申請(qǐng)，需經(jīng)公司保密管理部門審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批：根據(jù)文件資料的重要程度和借閱情況，必要時(shí)需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.借閱登記：審批通過后，保密室管理人員對(duì)借閱申請(qǐng)進(jìn)行登記，記錄借閱人姓名、部門、借閱文件名稱、編號(hào)、借閱日期、預(yù)計(jì)歸還日期等信息，并發(fā)放借閱文件。4.借閱文件：借閱人憑借閱申請(qǐng)表和有效證件到保密室領(lǐng)取借閱文件。保密室管理人員應(yīng)向借閱人當(dāng)面清點(diǎn)文件數(shù)量、核對(duì)文件內(nèi)容，并提醒借閱人注意文件的保密和安全。5.歸還文件：借閱人應(yīng)在預(yù)計(jì)歸還日期前歸還借閱文件。如因特殊原因需要延期歸還的，須提前辦理延期手續(xù)。歸還文件時(shí)，保密室管理人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)文件數(shù)量、內(nèi)容和完整性，確認(rèn)無誤后在借閱登記本上注明歸還日期，并將文件歸位存放。（三）借閱限制1.借閱期限：一般文件資料的借閱期限不得超過[X]個(gè)工作日，機(jī)密、重要文件資料的借閱期限不得超過[X]個(gè)工作日。如有特殊情況需要延期歸還的，須經(jīng)審批部門同意。2.借閱數(shù)量：借閱人每次借閱文件資料的數(shù)量不得超過[X]份，如需借閱多份文件，應(yīng)分別填寫借閱申請(qǐng)表。3.借閱用途：借閱人應(yīng)嚴(yán)格按照借閱申請(qǐng)表中注明的用途使用借閱文件，不得擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)印、傳播或用于其他非工作目的。六、文件資料的使用（一）使用場所文件資料的使用應(yīng)在保密室內(nèi)或經(jīng)公司批準(zhǔn)的其他安全場所進(jìn)行，不得在公共場所隨意使用或談?wù)撋婕肮緳C(jī)密、重要信息的文件資料。（二）使用要求1.專人專用：文件處理人員應(yīng)使用專用電腦處理文件資料，不得在其他非專用電腦上處理涉及公司機(jī)密、重要信息的文件。2.操作規(guī)范：文件處理人員在使用文件資料時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保文件資料的安全。如使用打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備時(shí)，應(yīng)注意設(shè)置用戶權(quán)限、定期清理打印緩存等。3.防止泄露：在文件資料的使用過程中，應(yīng)注意防止信息泄露。如不得在文件資料上隨意標(biāo)注敏感信息、不得將文件資料放置在容易被他人獲取的地方等。（三）使用記錄文件處理人員在使用文件資料時(shí)，應(yīng)做好使用記錄，記錄文件資料的名稱、編號(hào)、使用時(shí)間、使用目的等信息。使用記錄應(yīng)定期整理歸檔，以備查閱。七、文件資料的歸還（一）歸還時(shí)間借閱人應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)計(jì)歸還日期歸還借閱文件。如因特殊原因需要延期歸還的，須提前辦理延期手續(xù)。（二）歸還流程1.檢查文件：借閱人歸還文件時(shí)，保密室管理人員應(yīng)認(rèn)真檢查文件的數(shù)量、內(nèi)容和完整性，確認(rèn)無誤后在借閱登記本上注明歸還日期。2.清點(diǎn)簽字：保密室管理人員與借閱人當(dāng)面清點(diǎn)文件數(shù)量，核對(duì)文件內(nèi)容，確認(rèn)無誤后，雙方在借閱登記本上簽字確認(rèn)。3.文件歸位：保密室管理人員將歸還的文件按照編號(hào)順序歸位存放，確保文件存放整齊、有序。（三）逾期處理如借閱人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)歸還借閱文件，且未辦理延期手續(xù)的，保密室管理人員應(yīng)及時(shí)催還。如催還無效，應(yīng)及時(shí)向借閱人所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并暫停其借閱權(quán)限。同時(shí)，對(duì)逾期未歸還的文件進(jìn)行追查，如發(fā)現(xiàn)文件有丟失、損壞或泄露等情況，應(yīng)追究借閱人的責(zé)任。八、文件資料的銷毀（一）銷毀范圍1.已過期、無用的文件資料。2.已完成項(xiàng)目且無需留存的文件資料。3.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、機(jī)構(gòu)變更等原因不再需要的文件資料。（二）銷毀流程1.填寫銷毀申請(qǐng)表：文件保管部門或人員填寫《文件銷毀申請(qǐng)表》，注明銷毀文件的名稱、編號(hào)、數(shù)量、銷毀原因等信息。2.審批：部門負(fù)責(zé)人審批：文件保管部門負(fù)責(zé)人對(duì)銷毀申請(qǐng)進(jìn)行審核，簽署意見。保密管理部門審批：涉及機(jī)密、重要文件資料的銷毀申請(qǐng)，需經(jīng)公司保密管理部門審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批：根據(jù)文件資料的重要程度和銷毀情況，必要時(shí)需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.銷毀實(shí)施：審批通過后，由保密室管理人員或指定的專人負(fù)責(zé)文件資料的銷毀工作。銷毀方式可采用粉碎、焚燒等方式，確保文件資料無法恢復(fù)。4.銷毀記錄：在文件資料銷毀過程中，應(yīng)做好銷毀記錄，記錄銷毀文件的名稱、編號(hào)、數(shù)量、銷毀時(shí)間、銷毀方式、執(zhí)行人等信息。銷毀記錄應(yīng)保存一定期限，以備查閱。（三）監(jiān)督檢查公司保密管理部門應(yīng)定期對(duì)文件資料的銷毀情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保銷毀工作按照規(guī)定流程進(jìn)行，防止文件資料被非法處理。九、保密室人員管理（一）人員配備保密室應(yīng)配備專人負(fù)責(zé)文件資料的管理工作，管理人員應(yīng)具備較強(qiáng)的責(zé)任心、保密意識(shí)和專業(yè)知識(shí)。（二）人員培訓(xùn)1.定期組織保密室管理人員參加保密知識(shí)培訓(xùn)，提高其保密意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括國家法律法規(guī)、公司保密制度、文件管理知識(shí)、安全防護(hù)知識(shí)等。（三）人員考核1.建立保密室管理人員考核制度，定期對(duì)其工作表現(xiàn)進(jìn)行考核。2.考核內(nèi)容包括文件資料管理工作的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、保密性，以及工作態(tài)度、責(zé)任心等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不符合要求的管理人員進(jìn)行批評(píng)教育或調(diào)整崗位。（四）人員離職交接保密室管理人員離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定辦理離職交接手續(xù)，將所負(fù)責(zé)的文件資料、鑰匙、門禁卡等物品交接清楚，并簽署離職交接清單。交接過程應(yīng)有專人監(jiān)交，確保交接工作的順利進(jìn)行。十、保密室安全管理（一）安全檢查1.定期對(duì)保密室進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、防盜報(bào)警裝置、文件存儲(chǔ)設(shè)施等的運(yùn)行情況，以及文件資料的存放、保管情況等。2.安全檢查應(yīng)形成記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，確保保密室的安全。（二）應(yīng)