食品企業(yè)變更管理控制要點(diǎn)一、總則1.1目的為規(guī)范XX食品有限公司（以下簡稱“公司”）在產(chǎn)品和服務(wù)提供過程中涉及的工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、加工方法、主要原料輔料、包裝材料及關(guān)鍵崗人員等變更管理，確保變更過程得到充分策劃、溝通、評審、確認(rèn)和驗證，有效控制變更對產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全的影響，特制定本文件。1.2適用范圍本文件適用于公司內(nèi)部所有可能影響產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全的變更管理，包括因內(nèi)部需求、顧客臨時要求、法律法規(guī)要求等引發(fā)的變更。1.3管理原則遵循GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)的基本要求和原理，堅持系統(tǒng)性、規(guī)范性、科學(xué)性原則，確保變更管理的合理性和有效性。二、變更分類公司結(jié)合自身產(chǎn)品特點(diǎn)，按照人、機(jī)、料、法、環(huán)、測對產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度，將變更分為以下六類：主要原料輔料和食品生產(chǎn)直接接觸性材料的變更：構(gòu)成最終產(chǎn)品的主要原料、配料比例發(fā)生變化，直接影響最終產(chǎn)品質(zhì)量或安全性能的變更等。工藝技術(shù)配方變更：涉及產(chǎn)品生產(chǎn)工藝技術(shù)參數(shù)、配方組成等的變更。終產(chǎn)品指標(biāo)和（或）檢測方法變更：對最終產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)、檢驗標(biāo)準(zhǔn)及檢測方法進(jìn)行的變更。生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的變更：包括生產(chǎn)設(shè)備硬件的更換、升級，以及相關(guān)軟件系統(tǒng)的變更。加工方法的變更：生產(chǎn)過程中加工流程、操作方式等方面的變更。關(guān)鍵崗人員的變更：涉及生產(chǎn)、檢驗等關(guān)鍵崗位人員的變動。三、變更分類管理3.1主要原料輔料及包裝材料的變更要求確定：采購部應(yīng)查驗確定所有變更后的新原材料、成分和產(chǎn)品接觸材料的所有適用的法定和監(jiān)管食品安全要求。信息保存：采購部負(fù)責(zé)保存有關(guān)所有更新原材料、成分和產(chǎn)品接觸材料的書面信息，包括配方成分的組成（含添加劑和加工助劑）、儲存條件和保質(zhì)期、使用或加工前的準(zhǔn)備和（或）處理、與食品安全相關(guān)的驗收標(biāo)準(zhǔn)或購買材料的規(guī)格以及與其預(yù)期用途相適應(yīng)的成分，防止因識別不充分導(dǎo)致違法添加或使用。供應(yīng)商管理：變更后需重新評估供應(yīng)商，制定供應(yīng)商選擇、評價和重新評價要求，確保供應(yīng)商資質(zhì)符合要求。采購部應(yīng)抽查供應(yīng)商評價、選擇和重新評價實(shí)施情況，對新增供應(yīng)商，分類抽查其選擇評價是否適宜、符合要求。同時，確認(rèn)采購文件是否明確采購、驗收、交付等要求，重要原材料供方是否簽訂質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、售后服務(wù)協(xié)議等有約束力的文件。驗證管理：明確變更的主要原料輔料及包裝材料驗證方式、要求，確保檢驗/驗證的資源（如人員、設(shè)備設(shè)施、監(jiān)控和測量資源、方法、檢驗規(guī)范等）滿足要求，批準(zhǔn)放行產(chǎn)品的人員經(jīng)過授權(quán)。具體實(shí)施可采用驗證供方/或生產(chǎn)方的合格證明文件（如材質(zhì)證書、出廠檢驗報告、第三方檢驗報告等）、樣品比對、檢驗或測試等方式，并保證檢驗/驗證記錄完整、檢驗項目齊全、抽樣滿足抽樣方案要求，在有可追溯要求時，滿足相關(guān)要求。3.2工藝技術(shù)配方指標(biāo)的變更要求確定：技術(shù)部應(yīng)確保由于工藝技術(shù)配方指標(biāo)變更后，所有要生產(chǎn)的最終產(chǎn)品符合所有適用的法定和監(jiān)管食品安全要求。信息保持：技術(shù)部保持工藝技術(shù)配方指標(biāo)變更后最終產(chǎn)品特性的書面信息，包括產(chǎn)品組成、與食品安全有關(guān)的生物、化學(xué)和物理特性、預(yù)期的保質(zhì)期和儲存條件、包裝、與食品安全有關(guān)的標(biāo)簽和（或）處理、準(zhǔn)備和預(yù)期用途的說明等。3.3終產(chǎn)品產(chǎn)品指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)檢測方法的變更評審與控制：當(dāng)終產(chǎn)品產(chǎn)品指標(biāo)和（或）標(biāo)準(zhǔn)檢測方法發(fā)生變更時，質(zhì)量部需組織相關(guān)部門進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后按更改的要求進(jìn)行控制，包括必要的驗證等。適用時，配備檢測設(shè)備。人員培訓(xùn)：對操作人員進(jìn)行終產(chǎn)品產(chǎn)品指標(biāo)和（或）標(biāo)準(zhǔn)檢測方法培訓(xùn)，確保更改不會對產(chǎn)品和服務(wù)造成影響，且不影響滿足相關(guān)要求。3.4生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（硬件和軟件）的變更設(shè)備評估：設(shè)備部在更換生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施時，應(yīng)綜合考慮已有廠房布局（包括分區(qū)、工作空間和員工設(shè)施）、設(shè)備的適用性及其清潔和維護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性、防止交叉污染的措施、清潔和消毒的可實(shí)施性。人員管理：對生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（硬件和軟件）變更后，合理配備操作人員并進(jìn)行培訓(xùn)，適當(dāng)時應(yīng)配備具有專業(yè)技能或?qū)I(yè)資質(zhì)的人員。3.5加工方法的變更控制流程圖更新：技術(shù)部針對加工方法的變更更新生產(chǎn)流程圖，明確標(biāo)注變更過程，確保變更后流程圖清晰、準(zhǔn)確標(biāo)識變更，詳細(xì)說明變更的操作步驟的順序和相互作用。生產(chǎn)部在現(xiàn)場確認(rèn)變更后流程圖的準(zhǔn)確性，適當(dāng)時更新流程圖并保留為文件化信息。工序確認(rèn)：對生產(chǎn)過程中的變更關(guān)鍵過程和質(zhì)量控制點(diǎn)，按人員、設(shè)備、材料、方法、環(huán)境、檢驗檢測的要求進(jìn)行工序確認(rèn)。確定過程能力合格的評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則；完成設(shè)備認(rèn)可，人員資格鑒定；明確過程運(yùn)行方法和程序步驟；記錄運(yùn)行所需的相關(guān)信息。3.6關(guān)鍵崗人員的變更管理人員勝任評估：人力資源部在關(guān)鍵崗位人員發(fā)生變更時，確保臨時到崗的人員具備相應(yīng)能力。對相關(guān)人員進(jìn)行評價，包括負(fù)責(zé)實(shí)施食品安全危害控制計劃的人員，確保其在適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和（或）經(jīng)驗的基礎(chǔ)上勝任工作。能力提升措施：在適用的情況下，采取行動以獲得必要的能力，并評估所采取行動的有效性，保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。例如，對當(dāng)前就業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)或重新分配；或雇用或簽約合資格人士。四、檢查改進(jìn)4.1檢查方式公司成立由質(zhì)量部牽頭，技術(shù)部、生產(chǎn)部、采購部、人力資源部等相關(guān)部門參與的變更管理檢查小組，定期（每季度一次）對各類變更管理情況進(jìn)行檢查。同時，在發(fā)生重大變更或接到相關(guān)投訴、質(zhì)量問題反饋時，進(jìn)行專項檢查。4.2檢查內(nèi)容以主要原料輔料及包裝材料的變更為例，其他要素或過程的變更檢查改進(jìn)參照執(zhí)行：檢查主要原料輔料及包裝材料的變更后供應(yīng)商選擇、評價和重新評價的要求是否制定且合理。抽查主要變更原料輔料及包裝材料供應(yīng)商評價、選擇和重新評價實(shí)施情況。若有新增供應(yīng)商，分類抽查對重要原材料供應(yīng)商、一般原材料供應(yīng)商的選擇評價是否適宜、是否符合要求。分類抽查重要原材料、一般原材料的采購文件，確認(rèn)是否在合格供應(yīng)商采購，是否明確采購、驗收、交付等要求。檢查對重要原材料供方是否簽訂了質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、售后服務(wù)協(xié)議等有約束力的文件，或者雙方主要責(zé)任人員是否有口頭協(xié)議、承諾書等。檢查變更的主要原料輔料及包裝材料驗證方式、要求是否明確，檢驗/驗證的資源（如人員、設(shè)備設(shè)施、監(jiān)控和測量資源、方法、檢驗規(guī)范等）是否滿足要求，批準(zhǔn)放行產(chǎn)品的人員是否授權(quán)；具體實(shí)施可采用驗證供方/或生產(chǎn)方的合格證明文件（如材質(zhì)證書、出廠檢驗報告、第三方檢驗報告等）、樣品比對、檢驗或測試等方式，是否符合企業(yè)規(guī)定的驗收要求；檢驗/驗證記錄是否完整、檢驗項目是否齊全、抽樣是否滿足抽樣方案要求，在有可追溯要求時，是否滿足要求。4.3改進(jìn)措施檢查