2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及全體工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施B.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度C.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制答案：B。董事會的合規(guī)管理職責(zé)包括審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度等；A選項(xiàng)是經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人職責(zé)；C選項(xiàng)是經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人提出解聘建議，董事會決定；D選項(xiàng)是經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。2.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）任命或批準(zhǔn)，向（）履行報告義務(wù)。A.證券公司首席風(fēng)險官；證券公司董事會B.證券公司首席風(fēng)險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司董事長；子公司董事會答案：B。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官任命或批準(zhǔn)，向子公司董事會履行報告義務(wù)。3.下列關(guān)于證券公司信息披露的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司披露的信息包括年度報告、月度報告和臨時報告B.證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計C.證券公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.證券公司未按照規(guī)定披露信息，情節(jié)嚴(yán)重的，會被吊銷營業(yè)執(zhí)照答案：D。證券公司未按照規(guī)定披露信息，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以暫停其部分或者全部業(yè)務(wù)、責(zé)令停業(yè)整頓、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、撤銷證券公司等，不會吊銷營業(yè)執(zhí)照。4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對客戶（）進(jìn)行審查。A.收入狀況B.職業(yè)狀況C.申報的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性D.風(fēng)險承受能力答案：C。證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。5.下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動和使用應(yīng)采取保密措施的說法，錯誤的是（）。A.與公司工作人員簽署保密協(xié)議，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密B.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測C.對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所采用門禁等措施，防止無關(guān)人員進(jìn)入D.不需要對在信息系統(tǒng)中存儲的敏感信息設(shè)置訪問權(quán)限答案：D。證券公司應(yīng)在信息系統(tǒng)中對敏感信息設(shè)置訪問權(quán)限，防止敏感信息不當(dāng)流動和使用。6.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法，正確的是（）。A.該罪主觀方面包括故意和過失B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息交易罪的信息范圍相同答案：B。利用未公開信息交易罪主觀方面只能是故意，A錯誤；主觀方面必須是故意利用未公開信息才構(gòu)成犯罪，C錯誤；內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息交易罪的信息范圍不同，D錯誤；保險公司從業(yè)人員等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體。7.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員B.董事、監(jiān)事、業(yè)務(wù)人員C.董事、監(jiān)事、從業(yè)人員D.董事、高級管理人員、業(yè)務(wù)人員答案：A。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。8.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險答案：B。證券公司的控股股東不得直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)通過法定程序進(jìn)行。9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.誠信答案：C。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則。10.下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯誤的是（）。A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾B.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額C.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：D。證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但要符合相關(guān)規(guī)定；A、B、C選項(xiàng)均是禁止行為。11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.出具警示函C.責(zé)令暫停新增客戶D.終身市場禁入答案：D。終身市場禁入是較為嚴(yán)重的處罰措施，一般在嚴(yán)重違法違規(guī)等情況下適用，不屬于針對證券投資顧問業(yè)務(wù)違規(guī)的常規(guī)監(jiān)管措施，常規(guī)監(jiān)管措施有責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令暫停新增客戶等。12.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B.投資顧問和財務(wù)顧問兩者服務(wù)對象有所不同，在服務(wù)內(nèi)容上有交叉C.證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券承銷保薦業(yè)務(wù)是證券公司的兩種不同業(yè)務(wù)類型D.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，并不參與委托單位的經(jīng)營管理答案：B。投資顧問和財務(wù)顧問兩者服務(wù)對象有所不同，服務(wù)內(nèi)容基本不交叉。13.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.1%B.2%C.3%D.5%答案：A。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。14.下列關(guān)于證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的說法，錯誤的是（）。A.證券分析師可以向公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目提供行業(yè)研究支持B.證券分析師可以向公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目提供投資價值分析意見C.證券分析師不得超出公司規(guī)定的范圍參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目D.證券分析師可以利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報告答案：D。證券分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報告。15.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施之日起（）內(nèi)，不得發(fā)布證券研究報告、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月答案：B。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施之日起2個月內(nèi)，不得發(fā)布證券研究報告、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)。16.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可代銷D.證券公司應(yīng)對委托人的信用狀況、經(jīng)營管理能力等進(jìn)行評估答案：A。證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在公司總部的集中管理下開展。17.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為不包括（）。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品B.為客戶辦理開戶等事宜C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失D.挪用客戶購買金融產(chǎn)品的資金答案：B。為客戶辦理開戶等事宜是證券公司的正常業(yè)務(wù)操作，不屬于禁止行為；A、C、D選項(xiàng)均是禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為。18.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。A.多銀行存管B.第三方存管C.單銀行存管D.托管銀行存管答案：B。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管。19.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，錯誤的是（）。A.合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限B.合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項(xiàng)C.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度D.合同應(yīng)約定乙方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計算公式答案：C。合同應(yīng)約定乙方（客戶）從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計算公式等，而不是甲方（證券公司）的信用額度。20.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：C。證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。21.下列關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)C.證券公司可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易答案：C。證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。22.下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中證券金融公司的說法，錯誤的是（）。A.證券金融公司的組織形式為股份有限公司B.證券金融公司的注冊資本不少于人民幣60億元C.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金只能是資金形式答案：D。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。23.下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存B.證券金融公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整保證金比例C.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過1年D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金的比例答案：A。證券金融公司應(yīng)按照規(guī)定確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金比例，不能隨意根據(jù)市場情況調(diào)整保證金比例，B錯誤；證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月，C錯誤；證券金融公司應(yīng)根據(jù)宏觀政策、市場狀況和風(fēng)險控制需要，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金比例，D錯誤。24.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案B.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理答案：A。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案。25.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理B.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券D.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)答案：D。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。26.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員C.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C。合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，不是股東會。27.下列關(guān)于證券公司高級管理人員離任審計的說法，正確的是（）。A.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計B.離任審計報告應(yīng)當(dāng)報送中國證券業(yè)協(xié)會C.審計期涵蓋該高級管理人員任職期間，審計期不得少于2年D.證券公司應(yīng)當(dāng)自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A。離任審計報告應(yīng)當(dāng)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B錯誤；審計期涵蓋該高級管理人員任職期間，審計期不得少于1年，C錯誤；證券公司應(yīng)當(dāng)自離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，D錯誤。28.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，錯誤的是（）。A.證券公司股東可以用貨幣出資B.證券公司股東可以用土地使用權(quán)出資C.證券公司股東可以用實(shí)物出資D.證券公司股東可以用勞務(wù)出資答案：D。證券公司股東的出資方式可以是貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資，但不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。29.下列關(guān)于證券公司章程重要條款變更審批要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司變更公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.變更公司章程中的重要條款，是指變更公司名稱、住所C.變更公司章程中的重要條款，是指變更公司注冊資本D.變更公司章程中的重要條款，是指變更公司業(yè)務(wù)范圍答案：B。變更公司章程中的重要條款，是指變更公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、主要股東以及公司的合并、分立、解散或者變更公司形式等。B選項(xiàng)表述不完整。30.下列關(guān)于證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司應(yīng)當(dāng)自完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購或者撤銷之日起15個工作日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告答案：B。證券公司應(yīng)當(dāng)自完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購或者撤銷之日起10個工作日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。二、組合型選擇題31.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。32.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險③財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定④已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上選項(xiàng)均是證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。33.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的有（）。①證券公司董事會決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)②證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查③合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見④證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法均正確。34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金③自營業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離④建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上均是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。35.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是代理買賣證券，業(yè)務(wù)收入來源是傭金②證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議，業(yè)務(wù)收入來源是服務(wù)報酬③證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)注的是買賣時機(jī)和品種選擇④證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)注的是證券價格漲跌的原因?yàn)橥顿Y者提供投資分析、預(yù)測或建議等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是接受客戶委托代理買賣證券，獲取傭金收入；證券投資顧問業(yè)務(wù)主要是為客戶提供投資建議，獲取服務(wù)報酬。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不關(guān)注買賣時機(jī)和品種選擇，主要是執(zhí)行客戶指令，③錯誤。36.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上均是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施。37.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為（）。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品②采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上均是證券公司代銷金融產(chǎn)品不得有的行為。38.下列關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。①證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保②證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度③證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)④證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：D。證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，①錯誤；②③④說法正確。39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A。轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶是在商業(yè)銀行開立的，不是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立，④錯誤；①②③是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶。40.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有（）。①證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案②證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用③證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度④客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定均正確。41.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。①責(zé)令其限期改正②責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)③限制其股東權(quán)利④責(zé)令證券公司停業(yè)整頓A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A。證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)，在改正前，可以限制其股東權(quán)利；責(zé)令證券公司停業(yè)整頓不是針對股東虛假出資、抽逃出資行為的措施，④錯誤。42.下列關(guān)于證券公司章程重要條款變更審批要求的說法，正確的有（）。①證券公司變更公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)②變更公司章程中的重要條款，包括變更公司名稱、住所③變更公司章程中的重要條款，包括變更公司注冊資本④變更公司章程中的重要條款，包括變更公司業(yè)務(wù)范圍A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上關(guān)于證券公司章程重要條款變更審批要求的說法均正確。43.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)（）。①經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)②自完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購或者撤銷之日起10個工作日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案③在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)④撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上均是證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的要求。44.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①戰(zhàn)略發(fā)展委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風(fēng)險控制委員會A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：D。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會。45.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的組織體系的說法，正確的有（）。①證券公司董事會決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)②合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案③證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合要求的合規(guī)管理人員④合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D。以上關(guān)于證券公司合規(guī)管理的組織體