《2024年《證券市場基本法律法規(guī)》真題模擬卷含答案解析一、單項選擇題1.下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件C.股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，原公司債務(wù)不再承擔(dān)D.公司形式變更只需要公司董事會作出決議即可答案：B分析：有限責(zé)任公司和股份有限公司可以相互轉(zhuǎn)換，A錯誤；股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，原公司的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼，C錯誤；公司形式變更需要經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過，D錯誤；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件，B正確。2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項不包括（）。A.資產(chǎn)配置策略B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模C.投資品種D.投資時機答案：B分析：投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。自營業(yè)務(wù)規(guī)模由董事會確定，所以答案選B。3.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會答案：D分析：基金銷售機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是自律性組織，不屬于基金銷售機構(gòu)，所以選D。4.下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法，錯誤的是（）。A.非法集資類犯罪主要包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.集資詐騙罪的主觀方面是過失D.集資詐騙罪的犯罪主體可以是自然人，也可以是單位答案：C分析：集資詐騙罪的主觀方面是故意，并且具有非法占有集資款的目的，C說法錯誤。A、B、D表述均正確。5.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.10B.15C.20D.30答案：C分析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日，所以選C。6.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是所有上市交易的股票和債券B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)D.證券經(jīng)紀(jì)商可以對客戶的買賣證券決策提供意見答案：D分析：證券經(jīng)紀(jì)商不得對客戶的買賣證券決策提供意見，D說法錯誤。A、B、C表述均正確。7.下列人員中，不屬于內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.持有公司5%以上股份的股東B.公司的實際控制人C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.證券公司工作人員答案：D分析：證券公司工作人員不一定是內(nèi)幕信息知情人，持有公司5%以上股份的股東、公司的實際控制人、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等屬于內(nèi)幕信息知情人，所以選D。8.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)B.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人對董事會負(fù)責(zé)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人不能進行獨立調(diào)查答案：C分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，A錯誤；合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會決定聘任，B錯誤；合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)獨立調(diào)查，D錯誤；合規(guī)負(fù)責(zé)人對董事會負(fù)責(zé)，C正確。9.下列關(guān)于基金托管人的職責(zé)，說法錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.編制中期和年度基金報告D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會答案：C分析：編制中期和年度基金報告是基金管理人的職責(zé)，不是基金托管人的職責(zé)，A、B、D屬于基金托管人的職責(zé)，所以選C。10.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進行評估B.證券公司可以為客戶提供融資購買金融產(chǎn)品C.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同D.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶揭示金融產(chǎn)品的風(fēng)險答案：B分析：證券公司不得為客戶提供融資購買金融產(chǎn)品，B說法錯誤。A、C、D表述均正確。二、組合型選擇題11.下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時禁止行為的有（）。Ⅰ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅱ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，禁止挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；禁止違背客戶的委托為其買賣證券；禁止為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；禁止不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件等行為，所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，選D。12.下列關(guān)于公司合并、分立的說法，正確的有（）。Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并Ⅱ.公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單Ⅲ.公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割Ⅳ.公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并，Ⅰ正確；公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單，Ⅱ正確；公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割，Ⅲ正確；公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單，Ⅳ正確，所以選D。13.下列屬于證券市場監(jiān)管意義的有（）。Ⅰ.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要Ⅱ.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要Ⅲ.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要Ⅳ.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：Ⅳ選項描述的是信息披露的意義，不屬于證券市場監(jiān)管的意義。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ屬于證券市場監(jiān)管的意義，所以選A。14.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的有（）。Ⅰ.合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.合規(guī)管理的目的是防范合規(guī)風(fēng)險Ⅲ.合規(guī)管理的對象包括公司各層級的管理人員Ⅳ.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險，其對象包括公司各層級的管理人員，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，所以選D。15.下列關(guān)于非法集資的認(rèn)定及處罰的說法，正確的有（）。Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任Ⅱ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任Ⅲ.非法吸收公眾存款罪的最高刑期為10年有期徒刑Ⅳ.集資詐騙罪的最高刑期為無期徒刑A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B分析：非法吸收公眾存款罪的最高刑期為10年以上有期徒刑，Ⅲ錯誤。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ表述均正確，所以選B。16.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金Ⅱ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅳ.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用，證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，所以選D。17.下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資咨詢?nèi)藛T包括證券投資顧問和證券分析師Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議Ⅲ.證券分析師向客戶發(fā)布證券研究報告Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時注冊為證券投資顧問和證券分析師A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：證券投資咨詢?nèi)藛T不能同時注冊為證券投資顧問和證券分析師，Ⅳ錯誤。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ表述均正確，所以選A。18.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣證券Ⅱ.自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立Ⅲ.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行Ⅳ.自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)答案：ABC分析：自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門負(fù)責(zé)，而不是自營業(yè)務(wù)部門，Ⅳ錯誤。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ表述均正確，所以選ABC。19.下列屬于基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持的原則有（）。Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時性原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：及時性原則是信息披露的原則，不是基金銷售機構(gòu)銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)堅持的原則?；痄N售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則，所以選A。20.下列關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度Ⅲ.證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行期貨交易風(fēng)險教育答案：ABD分析：證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，C錯誤。A、B、D表述均正確，所以選ABD。三、判斷題21.公司可以設(shè)立分公司，分公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。（）答案：錯誤分析：公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。22.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。（）答案：正確分析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。23.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。（）答案：正確分析：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。24.基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。（）答案：錯誤分析：基金管理人不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。25.證券公司可以向客戶融資融券的標(biāo)的證券為股票的，該股票在最近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，日均成交金額不低于5000萬元。（）答案：錯誤分析：證券公司可以向客戶融資融券的標(biāo)的證券為股票的，該股票在最近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均成交金額不低于5000萬元。四、不定項選擇題26.甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列做法中，錯誤的是（）。A.為了幫助乙客戶獲得更多收益，甲證券公司建議乙客戶買賣某只股票B.乙客戶要求買入股票的價格超出了市價，甲證券公司按市價為乙客戶買入股票C.乙客戶要求賣出股票的價格低于了市價，甲證券公司按市價為乙客戶賣出股票D.甲證券公司在接受乙客戶委托后，立即執(zhí)行了委托答案：ABC分析：證券公司不得對客戶的買賣證券決策提供意見，A錯誤；證券公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的委托指令進行買賣，不能擅自改變價格，B、C錯誤；證券公司在接受委托后，應(yīng)立即執(zhí)行委托，D正確，本題選ABC。27.某證券公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例為120%，該證券公司下列做法正確的有（）。A.繼續(xù)開展正常業(yè)務(wù)B.向監(jiān)管部門報告C.采取措施提高凈資本D.停止所有業(yè)務(wù)答案：ABC分析：證券公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%，該證券公司比例為120%，處于正常范圍，可以繼續(xù)開展正常業(yè)務(wù)，但也可向監(jiān)管部門報告，采取措施進一步提高凈資本，不需要停止所有業(yè)務(wù)，所以選ABC。28.下列關(guān)于某基金銷售機構(gòu)的行為，合規(guī)的有（）。A.向客戶充分揭示基金產(chǎn)品的風(fēng)險B.對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估C.根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力推薦基金產(chǎn)品D.承諾客戶基金產(chǎn)品的最低收益答案：ABC分析：基金銷售機構(gòu)不得承諾客戶基金產(chǎn)品的最低收益，D不合規(guī)。A、B、C屬于合規(guī)行為，所以選ABC。29.某證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)行為，該合規(guī)負(fù)責(zé)人可以采取的措施有（）。A.向董事會報告B.向監(jiān)管部門報告C.進行獨立調(diào)查D.要求相關(guān)部門進行整改答案：ABCD分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)行為，可以向董事會報告、向監(jiān)管部門報告、進行獨立調(diào)查、要求相關(guān)部門進行整改，ABCD均正確。30.下列關(guān)于某公司合并的說法，正確的有（）。A.公司合并，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保C.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼D.公司合并需要經(jīng)過股東大會決議通過答案：ABCD分析：公司合并，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保；公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼；公司合并需要經(jīng)過股東大會決議通過，ABCD均正確。五、簡答題31.簡述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。答：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為主要包括：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（2）違背客戶的委托為其買賣證券；（3）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（4）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；（5）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。32.簡述基金托管人的職責(zé)。答：基金托管人的職責(zé)主要有：（1）安全保管基金財產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（7）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。33.簡述非法集資類犯罪的構(gòu)成要件。答：非法集資類犯罪主要包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪，其構(gòu)成要件如下：（1）主體：包括自然人和單位。（2）客體：侵犯的是國家金融管理秩序。（3）主觀方面：非法吸收公眾存款罪主觀方面是故意，不具有非法占有