期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷77

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不

得低于（）萬元人民幣。

A、30

B、50

C、80

D、100

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客

戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100

萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

2、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。

A、財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

B、交易糾紛的處理方式

C、保證金的管理和使用制度

D、違規(guī)、違約行為及其處理辦法

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載

明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度：（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況

的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違

規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載

明的其他事項(xiàng)。

3、因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以

以（）抗辯。

A、期貨公司也有過錯

B、期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C、不可抗力

D、相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)

定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客

戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明其不可抗力的除

外。

4、期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會

B、中國銀行業(yè)協(xié)會

C、國務(wù)院期貨法制委員會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或

者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A、國有商業(yè)銀行

B、股份制商業(yè)銀行

C、期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D、期貨保證金存管銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，全面結(jié)算會

員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非

結(jié)算會員的保證金。

6、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。期貨公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)

先行妥善處理該分支機(jī)溝的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A、工作人員工資和勞務(wù)合同

B、客戶資產(chǎn)

C、交易賬戶和客戶編碼

D、營業(yè)場所和設(shè)施

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司終止境內(nèi)分支

機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活

動。

7、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)

資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A、參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B、重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試

C、參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

D、申請資格考試豁免

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證

明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)

參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

8、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯誤的是（）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼?/p>

常進(jìn)行

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識點(diǎn)3析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨

交易所規(guī)則，繳存結(jié)算也保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？?/p>

戶正常交易。

9、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他

金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A、2：3

B、2：5

C、3；4

D、3；5

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條

規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有

期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4

年以卜經(jīng)驗(yàn).

10、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致

使客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（），

A、利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B、代客戶下達(dá)平倉指令

C、為客戶提供融資

D、向客戶提示風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)

定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營

業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介

紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于（）億元。

A、12

B、10

C、8

D、4

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

12、（）期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。

A、會員制

B、公司制

C、股份制

D、有限責(zé)任制

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第4條的規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注

冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份制有限公司

的組織形式。

13,期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。

A、設(shè)立目的和職責(zé)

B、期貨交易信息的發(fā)布辦法

C、基本業(yè)務(wù)制度

D、風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

14、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若于人

B、總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C、總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D、未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1

人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總

經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表

人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

15、某會員制期貨交易所欲召開會員人會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會

員大會有（）以上會員參加方為有效。

A、2010-1-4

B、2010-1-3

C、2010-1-2

D、2010-2-3

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制

作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

16、期貨公司堇事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派

出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A、3

B、4

C、5

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五

十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及

其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人

選。

17、在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A、中國人民銀行

B、全國人大常委會

C、全國人民代表大會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

18、在自己實(shí)際控制的張戶之間進(jìn)行交易來操縱期貨市場，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A、處1年以上3年以下徒刑，并處罰金

B、處3年以上5年以下徒刑，并處罰金

C、處5年以上8年以下徒刑，并處罰金

D、處5年以上10年以下徒刑，并處罰金

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證

券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；

情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，

集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證

券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時

間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期

貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對

象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；?

以其他方法操縱證券、期貨市場的。

19、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)

營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原

則。

A、過錯責(zé)任

B、無過錯責(zé)任

C、過錯推定

D、嚴(yán)格責(zé)任

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)

定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出

經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承

擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

20、非結(jié)算會員客戶的待倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非

結(jié)算會員向（）報告。

A、證監(jiān)會

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第33條規(guī)定，非結(jié)算會員

客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期

貨交易所報告。

21、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

的，中國證監(jiān)會派出機(jī)溝應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（），

A、核增凈資本金額

R、核減凈資本金額

C、核增凈資產(chǎn)金額

D、核減凈資產(chǎn)金額

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第11條規(guī)定，期貨公司在

計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行

專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

22、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工

作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A、5

B、10

C、20

D、30

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)

處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出處分決

定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作

日內(nèi)向協(xié)會報告。

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會議。

A、1

B、2

C、3

D、4

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。

董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

24、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解

除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任

職資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十

九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、訐券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人

員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人

員的任職資格。

25、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（）,不得向投資者提供虛假文釁、

材料。

A、行業(yè)背景

B、執(zhí)業(yè)能力

C、人脈關(guān)系

D、經(jīng)濟(jì)狀況

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如

實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。

26、期貨交易所董事會每屆任期（）年。

A、I

B、2

C、3

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識點(diǎn)解析：期貨交易所董事會每屆任期3年，此任期與理事會任期相同。

27、某期貨公司向中國證監(jiān)會申請新設(shè)一營業(yè)部，中國證監(jiān)會經(jīng)過審查，認(rèn)為其符

合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請求

在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在（）上予以公告。

A、期貨交易所指定的報刊或者媒體

B、期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體

C、中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

D、營業(yè)部所在地的媒體

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解

散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

28、會員制期貨交易所會員享有（）的權(quán)利。

A、執(zhí)行會員大會、理事會決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩

項(xiàng)屬于會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項(xiàng)屬于公司制期貨交易所享有的

權(quán)利c

29、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括

（）。

A、變更住所申請書

B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C、變更住所的詳細(xì)計劃

D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：題中D項(xiàng)屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。

30、人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的

性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、無效的期貨交易合同

D、期貨交易合同

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)

定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)

事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯

方承擔(dān)的民事責(zé)任。

31、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A、公開、公平、公正、公信

B、公開、公平、公正、誠實(shí)信用

C、公開、公平、公正、自愿

D、公開、公平、公正、公序良俗

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公

開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違

法行為。

32、期貨公司變更5%以上的股權(quán)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日

起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、20H

B、1個月

C、2個月

D、3個月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

33、自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內(nèi)具有（）筆以上的商品期貨交易成

交記錄。

A、8

B、10

C、15

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第4條規(guī)定，自然人

申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易

成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品閑貨交易成交記錄。

34、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C、股東全部以貨幣出資

D、有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

35、關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確的是（）。

A、本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋

B、本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

C、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會

章程》的規(guī)定制定

D、本規(guī)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)

解釋，而不是由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，客戶保證金未足額追加

的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A、相應(yīng)調(diào)減凈資本

B、相應(yīng)調(diào)減客戶權(quán)益息額

C、增加預(yù)計負(fù)債金額

D、增加流動負(fù)債金額

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

37、下列不是申請期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)向證監(jiān)會提交的申請材料的是（）。

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

B、蓋有公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)'業(yè)務(wù)資格證明文件

C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

D、從業(yè)人員的學(xué)歷證明

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第10條規(guī)定，期貨公司申

請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)資格申請書；加蓋公司公章的營.業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文

件；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書；《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

和《從業(yè)人員情況表》；申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日

前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；等等。

38、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。

A、交易結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、結(jié)算會員

D、非結(jié)算會員

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識點(diǎn)露析：《期貨交易所管理辦法》第69規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨

交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

39、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用，

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、中國證監(jiān)會

D、中國銀監(jiān)會

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國

證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

40、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日

內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條

規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作

日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、國家工商總局

D、中國銀監(jiān)會

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)

定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職

資格。

42、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第26條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)

控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

43、具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）

年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)

歷可以放寬至大學(xué)專科。

A、8

B、10

C、12

D、15

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第16條

規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)

8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，

學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

44、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益的，情

節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。

A、暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B、公開通報批評

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，

撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

45、期貨投資者保隙基金實(shí)行（）。

A、全額補(bǔ)償

B、半額補(bǔ)償

C、二分之一補(bǔ)償

D、比例補(bǔ)償

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨投資保障基金管理暫行辦法》第7條規(guī)定，保障基金的使用遵

循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

46、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A、主任會議

B、主席會議

C、特定會員組成的會員大會

D、全體會員組成的會員大會

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全

體會員組成的會員大會。

47、股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)

歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A、15分、20分、50分、15分

B、15分、20分、40分、25分

C、20分、15分、45分、20分

D、20分、15分、50分、15分

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條規(guī)定，綜合評估滿

分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別

為15分、20分、50分、15分。

48、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其

委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

B、期貨交易所的工作人員

C、上市公司

D、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期

貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨

業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的

單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個

人。

49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履

行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及

時向（）報告■

A、期貨公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第50條

規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法

履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)

及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

50、制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A、中國業(yè)協(xié)會

B、中國金融期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第5條規(guī)定，中國金

融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方

面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

51、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)

任，維護(hù)市場秩序。

A、故意

B、過失

C、風(fēng)險

D、市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)

定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的風(fēng)險

責(zé)任，并維護(hù)期貨市場秩序。

52、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有

關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A刑事

、

律

B紀(jì)

、

事

c民

、

政

D行

、

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，協(xié)會工作人員不按本辦

法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予

紀(jì)律處分。

53、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，

或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，（）。

A、單處或者并處2萬元以下罰款

B、單處或者并處3萬元以下罰款

C、單處或者并處5萬元以下罰款

D、單處或者并處6萬元以下罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第92條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦

理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼

借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

54、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告（）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、國務(wù)院商務(wù)主管部門

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第77條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)

保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

55、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)校照（）行使表決權(quán)。

A、公司章程

B、出資比例

C、學(xué)歷高低

D、從業(yè)年限

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第35條規(guī)定，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比

例行使表決權(quán)。

56、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第2條規(guī)定，《期貨從'也人員

執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)

責(zé)任等方的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中

國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

57、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保

函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特

別嚴(yán)重的，（）。

A、處2年以下有期徒刑

B、處5年以下有期徒刑

C、處5年以上有期徒刑

D、處15年以下有期徒刑

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)溝的

工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情

節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒

刑。

58、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A、中國證監(jiān)會

B、公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C、財政部

D、地方財政局

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第16條第I款的規(guī)

定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免

職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會

派出機(jī)構(gòu)。

59、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測

試的時間不得超過（）。

A、1個月

B、2個月

C、3個月

D、半年

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第13條規(guī)定，期貨

公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間

不得超過兩個月。

60、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員

大會負(fù)責(zé)。

A、2

B、3

C、4

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第24條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆

任期3年.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)「

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

61、由于（）造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條

規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，

但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

BD兩項(xiàng)屬于期貨公司不可避免、不可控制的事項(xiàng)，亦不承擔(dān)賠償責(zé)任。

62、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條

規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司

未向期貨交易所賬戶交討足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)違約責(zé)任；具有《合同法》第九十四條第四項(xiàng)規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止

交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

63、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：D,D

知識點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障

基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

64、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會

可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財

務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

65、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審

查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)

利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

66、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動車駕駛證件前往期貨

公司進(jìn)行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期

貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（一）個人客戶

應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身

份證：（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶

證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證

和營業(yè)執(zhí)照；（二）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與具有效身份

證明文件中的姓名或者名稱一致；（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完

整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。

67、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意

見。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八

條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客

觀、公正的獨(dú)立意見。

68、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施

有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)

漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一

定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

69、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》笫一十五

條規(guī)定，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（1）申請書；（2）任職資格申

請表；（3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（4）期貨從業(yè)人員資格證書；（5）中國證監(jiān)會規(guī)

定的其他材料。

70、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹

（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全

面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險，并按

照合同的約定，如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

71、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）執(zhí)業(yè)規(guī)范行

為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下

列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（1）誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲

譽(yù)；（2）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘

密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（3）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，

不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（4）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖

突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的

原則；（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭

行為和不正當(dāng)交易行為；（6）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、

所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）協(xié)

會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

72、下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C.D

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條

規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)

定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨

交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述

通知的，由期貨公司承當(dāng)舉證責(zé)任。

73、下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登

記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備

案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

74、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收

違法所得。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD都符合題干要

求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以識記。

75、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析?：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市

場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處

置措施。

76、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告的情

形有（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公

司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：（一）變更名

稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止

業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)

人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措

施；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

77、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包拈的內(nèi)

容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

78、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達(dá)

指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，

約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

79、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識點(diǎn)解析：《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)

立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者

其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬

元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬

元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前

款的規(guī)定處罰。

80、期貨交易所對于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條

規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行

平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定

對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承

擔(dān)賠償責(zé)任。

81、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條

規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)

定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨

交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述

通知的，由期貨公司承田舉證責(zé)任。

82、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，

決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識點(diǎn)解析?：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，

期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立

即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（二）限

制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。

83、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)

定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人

員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要

社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前.5名段東

單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方

提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)

所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

84、期貨從業(yè)人員在向沒資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投

資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、

誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，

不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

85、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依

法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

86、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其

分支機(jī)構(gòu)的（）方面提出要求。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

87、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)

試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)

定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法相關(guān)規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其

派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介

紹業(yè)務(wù)資格。

88、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.D

知識點(diǎn)解析：本題考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人制度的內(nèi)容?！镀谪洜I業(yè)部管理規(guī)定（試行）》

第10條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計制度或者輪崗

制度。

89、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同

約定辦理（）手續(xù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十六條第二款規(guī)定，資產(chǎn)管

理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時結(jié)清相關(guān)費(fèi)

用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；（二）及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；（三）及時撤銷

非期貨類投資賬戶。

90、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向

持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對該擴(kuò)大的損失說法正確

的是（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識點(diǎn)解析?：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條

規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金

的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易

所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

91、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識點(diǎn)解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益

的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

92、在我國，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識點(diǎn)解析：國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原

則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)

進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

93、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其

他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

94、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易

所管理辦法》規(guī)定的下列（）職能。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易

管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交

易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉

庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。

95、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同

（）等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識點(diǎn)解析：境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外

匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

96、發(fā)生（）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期

貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能

存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及

占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大

財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；（四）中

國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

97、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識點(diǎn)解析：期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠

償責(zé)任。

98、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管

報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客

戶分離資產(chǎn)報表、客戶雙益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

99、我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對

期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)

益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

100、關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

101、期貨公司首席風(fēng)險官不得（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

102、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀

況。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

103、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生危

險的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第43條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪

用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生危險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)和公司董事會報告。

104、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審

查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)

利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

105、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)

則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系

統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項(xiàng)屬于獨(dú)立經(jīng)營

規(guī)則的要求。

106、在我國，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)

當(dāng)履行下列義務(wù)：①遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；②遵守期貨交

易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；③按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；④執(zhí)

行會員大會、理事會的決議；⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。

107、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，其人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,CD

知識點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三項(xiàng)規(guī)定，期貨公

司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨

詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投

資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年

內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)

關(guān)調(diào)查的情形。

108、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)

該做出的處理有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第12條規(guī)定，期貨

公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及

具派、出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；期貨公司違反投資者適當(dāng)

性制度要求的，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)'業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)

則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

109、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，證

券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：介紹業(yè)務(wù)資格申請

書；董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會

做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明；

客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

文本；分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證

明；關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；關(guān)于

技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)

構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；與期貨公

司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委正協(xié)議文本。

110、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)

嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)

資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準(zhǔn)則第26條所禁止行為之一的：

②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；

苣）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

111、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)

嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)

資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本定則第26條所禁止行為之一的；

②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

的；⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

112、期貨公司有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，詵項(xiàng)A、B、C、D

均符合題意。

113、營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第11條規(guī)定，營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分

工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合以下要求：①營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、

開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)

分開；②營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；③營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)

經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；④營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)

資格證書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

114、下列可以構(gòu)成貪污罪主體的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識點(diǎn)解析：選項(xiàng)C,不是國家工作人員，不會構(gòu)成貪污罪。構(gòu)成貪污罪的主體是

國家工作人員。此題通過判斷各選項(xiàng)中的主體是否是國家工作人員即可作出正確選

擇。

115、期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等相關(guān)

期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第6條

規(guī)定，期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)

人員、服務(wù)人員、公司高級管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、審核人員等相關(guān)期貨從業(yè)

人員的責(zé)任。

116、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易

管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實(shí)施期貨交易所的交

易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、

期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。

117、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采

取的措施有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第32條規(guī)定，期貨公司風(fēng)

險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采

取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全體股東；對公司局級管理人員進(jìn)行監(jiān)管

談話，要求其優(yōu)化風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平：要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提

前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公

司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合

規(guī)檢查報告。

118、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站上公開的

信息包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息、：①受托從事的介

紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司

期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入

金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

119、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的（）等方面對其財務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上

限為50分。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第32條規(guī)定，期貨

公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進(jìn)行評

估，分值上限為50分。

120、期貨公司推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的（）等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：《期貨公司堇事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第23條

規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)了解以任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理

能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第19條所列舉的

情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

三、判斷是非題（本題共20題，每題1.0分，共20

分。）

121、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及羋結(jié)

算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

A、正確

B、錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，取得

期貨交曩所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算'也務(wù)，

不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

122、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與

一家期貨公司被同一機(jī)溝控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易

所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）

A、正確

B、錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證

券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨

公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交場所的會員