安全環(huán)保中長(zhǎng)期規(guī)劃管理原則

1目的

根據(jù)國(guó)家、行業(yè)安全環(huán)保政策，公司發(fā)展規(guī)劃以及公司安全環(huán)保發(fā)展趨勢(shì)，為保證公司安全

環(huán)保工作可持續(xù)發(fā)展，特制定本原則。

2合用范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司安全環(huán)保中長(zhǎng)期規(guī)劃制定全過程管理。

3職責(zé)

3.1生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)安全環(huán)保工作中長(zhǎng)期規(guī)劃的擬定。

3.2有關(guān)部門在規(guī)劃制定過程中負(fù)責(zé)配合生產(chǎn)安全管理部工作。

4工作程序及規(guī)定

4.1生產(chǎn)安全管理部根據(jù)安全環(huán)保工作H勺發(fā)展趨勢(shì)及公司中長(zhǎng)期規(guī)劃的規(guī)定，制定公司安

全環(huán)保規(guī)劃，以書面形式告知各部門、車間提供有關(guān)信息。

4.2生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)收集有關(guān)信息：重要涉及國(guó)內(nèi)、國(guó)際同行業(yè)安全環(huán)保工作H勺具體指

標(biāo)，國(guó)家有關(guān)安全環(huán)保工作的強(qiáng)制性和推薦性指標(biāo)、規(guī)定等。

4.3生產(chǎn)安全管理部收集省、市政府部門有關(guān)安全環(huán)保工作的強(qiáng)制性和推薦性指標(biāo)、規(guī)定、

原則。

4.4生產(chǎn)安全管理部提供國(guó)內(nèi)、國(guó)際同行業(yè)安全環(huán)保工作方面的有關(guān)原則。

4.5生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)提供有關(guān)環(huán)保設(shè)施方面的信息。

4.6其他部門負(fù)責(zé)提供安全環(huán)保規(guī)劃制定過程中口勺所需有關(guān)信息。

4.7生產(chǎn)安全管理部根據(jù)這些信息，按照公司的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，合理選擇安全環(huán)保工作

的指標(biāo)，制定公司中長(zhǎng)期安全環(huán)保工作規(guī)劃草案草稿。生產(chǎn)安全管理部按照HSE協(xié)商與交

流管理程序，與有關(guān)單位進(jìn)行溝通協(xié)商，征集意見，對(duì)規(guī)劃草案進(jìn)行補(bǔ)充和修改。

4.8完善后的安全環(huán)保工作中長(zhǎng)期規(guī)劃草案經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審視后，提交公司主管生產(chǎn)安全

的領(lǐng)導(dǎo)審批，及時(shí)將領(lǐng)導(dǎo)修改意見整頓納入至規(guī)劃中。

4.9生產(chǎn)安全管理部根據(jù)各部fj、車間書面意見對(duì)草案進(jìn)行進(jìn)一步修改、整頓，形成公司安

全環(huán)保工作中長(zhǎng)期規(guī)劃定稿。

4.10安全環(huán)保工作中長(zhǎng)期規(guī)劃經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)通過后生效。

4.11生效后由生產(chǎn)安全管理部組織具體實(shí)行。

5流程指標(biāo)

安全環(huán)保中長(zhǎng)期規(guī)劃流程指標(biāo)

序號(hào)核心流程環(huán)節(jié)相應(yīng)的流程指標(biāo)指標(biāo)值備注

1收集有關(guān)信息精確率^90%

2規(guī)劃草案內(nèi)容精確率^90%

6流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間

6.1流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間為5年。

年度安全環(huán)保措施計(jì)劃制定管理原則

1目的

為了控制重大危險(xiǎn)源、HSE不可容許風(fēng)險(xiǎn)及重要環(huán)境因素，做到本質(zhì)安全和清潔生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)

職業(yè)健康安全環(huán)?？谏追结樐康?，保證安全措施計(jì)劃日勺制定和實(shí)行，特制定本原則。

2合用范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司安全環(huán)保措施計(jì)劃制定的全過程。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)安全措施計(jì)劃。

3.2公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)

3.2.1組織安全環(huán)保措施計(jì)劃B勺制定；

3.2.2負(fù)責(zé)安全環(huán)保措施計(jì)劃的審核；

3.2.3負(fù)責(zé)監(jiān)督安全環(huán)保措施計(jì)劃H勺實(shí)行。

3.3生產(chǎn)安全管理部

3.3.1審核各部門、車間上報(bào)的安全環(huán)保措施計(jì)劃；

3.3.2匯總、編制公司安全環(huán)保措施計(jì)劃報(bào)送有關(guān)部門；

3.3.3監(jiān)督安全環(huán)保措施計(jì)劃實(shí)行及效果。

3.4生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)組織編制公司年度安全環(huán)保預(yù)算，并提交報(bào)告。

3.5各部門、車間

3.5.1根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際狀況，負(fù)責(zé)本單位安措計(jì)劃的前期論證，編制本單位的安全措施計(jì)劃

并報(bào)送生產(chǎn)安全管埋部；

3.5.2負(fù)責(zé)本單位安全環(huán)保措施計(jì)劃H勺實(shí)行。

4工作程序及規(guī)定

4.1每年下半年度生產(chǎn)安全管理部根據(jù)公司下發(fā)的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算編制告知和安全環(huán)保

措施計(jì)劃H勺時(shí)間規(guī)定，制定下發(fā)公司安全環(huán)保措施計(jì)劃編制的告知。

4.2各部門、車間根據(jù)編制安全環(huán)保措施計(jì)劃H勺告知規(guī)定，結(jié)合實(shí)際狀況編制本部門卜一年

度的安全環(huán)保措施計(jì)劃。

4.3各部門、車間應(yīng)對(duì)本部門提出的安全環(huán)保措施計(jì)劃進(jìn)行前期論證，明確安全環(huán)保措施計(jì)

劃時(shí)使用資金、各有關(guān)職能部門的職責(zé)和權(quán)限、實(shí)行安全環(huán)保措施計(jì)劃日勺措施及時(shí)間表。

4.4各部門、車間安全環(huán)保措施計(jì)劃根據(jù)告知中規(guī)定日勺時(shí)間規(guī)定，各部門、車間主管領(lǐng)導(dǎo)簽

字后報(bào)送計(jì)劃生產(chǎn)安全管理部。

4.5生產(chǎn)安全管理部根據(jù)公司實(shí)際狀況，審核各單位年度安全環(huán)保措施計(jì)劃并匯總，生產(chǎn)

安全管理部領(lǐng)導(dǎo)審核后形成公司年度安全環(huán)保措施計(jì)劃草稿。

4.6生產(chǎn)安全管理部將公司年度安全環(huán)保措施計(jì)劃草稿提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后，形

成公司安全環(huán)保措施計(jì)劃草案。

4.7生產(chǎn)安全管理部將安全環(huán)保措施計(jì)劃草案按照規(guī)定期間報(bào)送財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部納入年

度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算之中，進(jìn)入年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算制定流程。

4.8年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議審核批準(zhǔn)后，由總經(jīng)辦以公司文獻(xiàn)形式下

發(fā)。

4.9生產(chǎn)安全管理部根據(jù)公司正式下發(fā)11勺年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，組織安全環(huán)保措施計(jì)劃的實(shí)

行。

4.10生產(chǎn)安全管理部根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，擬定公司安全環(huán)保目的I,并將安全環(huán)保目日勺

分解到各部門、車間。公司與各部門、車間第一負(fù)責(zé)人簽力職業(yè)健康安全與環(huán)保目R勺責(zé)任書,

將安全環(huán)保目H勺分解貫徹到各部門、車間。

4.11生產(chǎn)安全管理部每年年初根據(jù)安全環(huán)保措施計(jì)劃的日U勺、指標(biāo)、完畢時(shí)間，對(duì)上一年

安全環(huán)保措施計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審后對(duì)沒有完畢的部門,車間按評(píng)審報(bào)告形式，上報(bào)公司有

關(guān)部門，由有關(guān)部門進(jìn)行績(jī)效考核。

4.12公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)作條件發(fā)生變化時(shí)，生產(chǎn)安全管理部對(duì)安全環(huán)保措施”

劃進(jìn)行必要日勺修訂，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)行。

4.13各部門、車間將安全環(huán)保措施計(jì)劃的有關(guān)資料歸納整頓后進(jìn)行存檔。

5流程指標(biāo)

年終安措計(jì)劃制定流程指標(biāo)

序號(hào)核心流程環(huán)節(jié)相應(yīng)的流程指標(biāo)指標(biāo)值備注

上報(bào)年度安全環(huán)保

1編制安全環(huán)保措施計(jì)劃精儲(chǔ)率工90$

措施計(jì)劃

年度安全環(huán)保措施形成年度安全環(huán)保措施計(jì)劃草

2100%

計(jì)劃草案案精確率

年度安全目的J責(zé)任擬定安全環(huán)保目叢J、簽訂安全

3各項(xiàng)指標(biāo)完畢

書目的責(zé)任書。

6流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間

6.1流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間為1年。

7有關(guān)記錄

7.1青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司HSE管理體系目的、指標(biāo)管理方案（計(jì)戈U）一覽表

HSE管理體系目的、指標(biāo)管理方案（計(jì)劃）一覽表

配合預(yù)維

序S指行動(dòng)計(jì)劃責(zé)任啟動(dòng)完畢

措施、措施執(zhí)行部門責(zé)任RMB

號(hào)標(biāo)標(biāo)（管理方案）人時(shí)間時(shí)間

部門萬元

1

2

3

4

5

6

7

8

9

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理原則

1目的

為了對(duì)公司日勺生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過程中的各類危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)及有效控制，特制

定本原則。

2合用范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司所有作業(yè)場(chǎng)合（涉及辦公區(qū)域、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)）、所有員

工（內(nèi)部員工、外來員工）所從事日勺生產(chǎn)活動(dòng)和管理活動(dòng)。

3術(shù)語和定義

3.1事故隱患：可導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人II勺不安全行為和管理缺陷。

3.2事故：導(dǎo)致死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失口勺意外狀況。

4職責(zé)

4.1公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃和組織領(lǐng)導(dǎo)工作。

4.2生產(chǎn)安全管理部

4.2.1負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃工作；負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃H勺全過程進(jìn)行監(jiān)督管理。

4.2.2負(fù)責(zé)公司危險(xiǎn)源的匯總和記錄，擬定不可容許風(fēng)險(xiǎn)，同步負(fù)責(zé)不可容許風(fēng)險(xiǎn)控制狀

況的監(jiān)督檢查。

4.2.3組織編制不可容許風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，負(fù)責(zé)其控制計(jì)劃過程的J監(jiān)督管理。

4.3各車間、職能部室

4.3.1負(fù)責(zé)本部門、車間及本部門有關(guān)方所波及的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作；

4.3.2負(fù)責(zé)本部門、車間危險(xiǎn)源的記錄、匯總，擬定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并報(bào)生產(chǎn)安全管理部；

4.3.3定期組織危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更新、評(píng)價(jià)工作：

4.3.4負(fù)責(zé)組織職工學(xué)習(xí)所在崗位H勺危險(xiǎn)源及其控制措施；

4.3.5生產(chǎn)安全管理部、財(cái)務(wù)部負(fù)貨危險(xiǎn)源（事故隱患）治理費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃，并保障專項(xiàng)整

治費(fèi)用的貫徹。

5工作程序及規(guī)定

5.1成立危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)全權(quán)負(fù)責(zé)成立危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，小構(gòu)成員由生產(chǎn)安全管理部及各部門、車間重要負(fù)責(zé)人構(gòu)成。

5.2領(lǐng)導(dǎo)小組H勺職責(zé)

5.2.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程進(jìn)行籌劃和管理；

5.2.2對(duì)各部門、車間的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行指引和質(zhì)量監(jiān)督；

5.2.3對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行總結(jié)。

5.3危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)實(shí)行

5.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)口勺工作計(jì)劃；

5.3.2各部門、車間劃分作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備（涉及廠址、建筑屋、設(shè)備等）：

5.3.3辨認(rèn)各作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備的危險(xiǎn)源：

5.3.4采用定性和定量評(píng)價(jià)措施評(píng)估既有控制措施狀況下風(fēng)險(xiǎn)大小及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；

5.3.5擬定不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。

5.4危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮的重要內(nèi)容

5.4.1廠址及環(huán)境條件；

5.4.2廠區(qū)平面布局;

5.4.3建（構(gòu)）筑物;

5.4.4生產(chǎn)工藝過程；

5.4.5生產(chǎn)設(shè)備、裝置；

5.4.6粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位；

5.4.7管理設(shè)施、事故應(yīng)急急救設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施；

5.4.8勞動(dòng)組織、工時(shí)制.度、生埋心埋因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。

5.5危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)應(yīng)預(yù)先收集H勺資料

5.5.1作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)中的物資、設(shè)備、活動(dòng)清單；

5.5.2以往事故記錄及記錄資料；

5.5.3作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)定期監(jiān)測(cè)和檢查報(bào)告或數(shù)據(jù)；

5.5.4現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)口勺重要工藝流程。

5.6危險(xiǎn)源歐I辨認(rèn)

5.6.1危險(xiǎn)源的分類：危險(xiǎn)源的辨認(rèn)按照與否存在能量或危害物資以及導(dǎo)致能量或危害物

資意外釋放口勺多種因素（物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、安全管理上的缺陷、作業(yè)環(huán)境

不良）來考慮。具體參照GB/T13816-92《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》或GB6441

-86《公司職工傷亡事故分類》。

5.6.1.1危險(xiǎn)源口勺辨認(rèn)措施

5.6.1.1.1詢問、交流及現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)-------運(yùn)用專家經(jīng)驗(yàn)判斷；

5.6.1.1.2查閱有關(guān)文獻(xiàn)、記錄及獲取外部信息：

5.6.1.1.3分析材料性質(zhì)（易燃性、易爆性、毒性、腐蝕性等）；

5.6.1.1.4基本分析法（對(duì)照危害因素類別查找）；

5.6.1.1.5安全檢查表；

5.6.1.1.6預(yù)先危險(xiǎn)分析等。

5.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.7.1進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)（過去、目前和將來）、三種狀態(tài)（正常、異常和緊

急）狀況下的風(fēng)險(xiǎn)，通過半定量評(píng)價(jià)法分析危險(xiǎn)源導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生H勺也許性和后果，擬定

風(fēng)險(xiǎn)的J大小。

5.7.2LEC法即作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法用與系統(tǒng)風(fēng)除性有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評(píng)

價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)的I大小，這三種因素是：

L一發(fā)生事故的也許性大小：

E-人體暴露在這種風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中H勺頻繁限度；

C一一旦發(fā)生事故會(huì)導(dǎo)致的）損失后果。

其簡(jiǎn)化公式是：D-LXEXC

5.7.2.1L-發(fā)生事故時(shí)也許性大小

事故或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生U勺也許性大小，當(dāng)用概率來表達(dá)時(shí)，絕對(duì)不也許的事件發(fā)生U勺概率為

0,而必然發(fā)生H勺事件的概率為1,但在作系統(tǒng)安全考慮時(shí)，絕對(duì)不發(fā)生事故是不也許H勺，

因此人為地將”發(fā)生事故也許性極小"H勺分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的）事件H勺分?jǐn)?shù)定為

10o介于這兩種狀況之間的狀況指定了若干個(gè)中間值，如表1所示。

表1發(fā)生事故日勺也許性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的也許性

10完全可以預(yù)料

6相稱也許

3也許，但不常常

1也許性小，完全意外

0.5很不也許，可以設(shè)想

0.2極不也許

5.7.2.2E一人體暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁限度

人員或設(shè)備出目前風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中口勺時(shí)間越多，則風(fēng)險(xiǎn)性越大。規(guī)定持續(xù)暴露在此風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境日勺狀

況定為10,而非常罕見地出目前風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5o同樣，將介于兩者之間的多種狀況

規(guī)定若干個(gè)中間值，如表2所示。

表2暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁限度（E）

分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁限度

10持續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次或偶爾暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

5.7.2.3C一發(fā)生事故也途導(dǎo)致的后果

事故導(dǎo)致的人身傷害變化范疇很大，對(duì)傷亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴(yán)

重成果。由于范疇廣闊，因此規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1-100,輕傷規(guī)定分?jǐn)?shù)為1,把導(dǎo)致十人以上

死亡的也許性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他狀況的數(shù)值均在1與100之間，如表3所示：

表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

10010人以上死亡

402?9人死亡

151人死亡

7傷九

3重傷

1輕傷

5.7.2.4D—風(fēng)險(xiǎn)性分值

根據(jù)公式就可以計(jì)算作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)限度，但核心是如何擬定各個(gè)分值和總分H勺評(píng)價(jià)。根據(jù)經(jīng)驗(yàn),

可參照表4措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，但應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)H勺劃分與否只憑經(jīng)驗(yàn)判斷，這樣

難免會(huì)帶有局限性。不能覺得是普遍合用11勺，應(yīng)用時(shí)需要根據(jù)實(shí)際狀況予以修正。

表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）

D值風(fēng)險(xiǎn)限度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

>320極其危險(xiǎn)5

160?320高度危險(xiǎn)4

70?160明顯危險(xiǎn)3

20?70一般危險(xiǎn)2

<20梢有危險(xiǎn)1

5.8擬定不可容許風(fēng)險(xiǎn)

5.8.1定性判斷，凡具有如下條件H勺均應(yīng)鑒定為不可容許風(fēng)險(xiǎn)：

5.8.1.1不符合職業(yè)健康安全與環(huán)境法律法規(guī)；

5.8.1.2按照《GB18218?重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》原則所擬定的重大危險(xiǎn)源；

5.8.1.3曾經(jīng)發(fā)生過重大安全事故；

5.8.1.4公司覺得需要特別加以關(guān)注H勺危險(xiǎn)源。

5.8.2根據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)H勺成果，屬于明顯危險(xiǎn)（3級(jí)）及其以上級(jí)別H勺危險(xiǎn)。

5.9對(duì)辨認(rèn)出的不可容許風(fēng)險(xiǎn)，采用如下控制措施（是指如下六個(gè)方面"勺一種或幾種的組

合）。

5.9.1制定目日勺、管理方案；

5.9.2制定管理規(guī)定或控制程序；

5.9.3加強(qiáng)培訓(xùn)與教育；

5.9.4制定應(yīng)急預(yù)案：

5.9.5加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；

5.9.6保持既有控制措施，

5.10牛?產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)編制《不可容許風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃清單》

5.11《不可容許風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃清單》經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門、車間，對(duì)不

可容許風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，

5.12生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)組織制定不可容許風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)管理方案，按照投資管理措施，經(jīng)

公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)行。

5.13對(duì)不可容許風(fēng)險(xiǎn)，各單位要按照事故應(yīng)急救援預(yù)案、運(yùn)營(yíng)控制程序或管理方案進(jìn)行貫

徹控制。對(duì)一般危險(xiǎn)因素通過相應(yīng)的作業(yè)文獻(xiàn)進(jìn)行控制。

5.14危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的其他規(guī)定

5.14.1各部門、車間開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，要盡量做到“全員參與危險(xiǎn)源辨識(shí)”。

5.14.2各部門、車間進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，負(fù)責(zé)填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)登記表》、《危

險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》上報(bào)生產(chǎn)安全管理部；

5.14.3各部門、車間應(yīng)按照上述程序，每年至少進(jìn)行一次危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，確認(rèn)風(fēng)

險(xiǎn)控制的畬效性及下年度風(fēng)險(xiǎn)控制11勺重點(diǎn)，并提交風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)報(bào)告上報(bào)生產(chǎn)安全管理部。

5.15危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的更新

當(dāng)發(fā)生下列狀況之一時(shí)，各單位應(yīng)及時(shí)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

5.15.1公司獲得并辨認(rèn)出新的法律、法規(guī)以及其他規(guī)定期；

5.15.2生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)容、工藝或管理職能發(fā)生重大變化時(shí)；

5.15.3危險(xiǎn)源辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)或措施有所進(jìn)步覺得必要時(shí)：

5.15.4體系審核、監(jiān)測(cè)測(cè)量或平常安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時(shí)；

5.15.5發(fā)生重大事故或事件后；

5.15.6生產(chǎn)過程中引進(jìn)新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料時(shí)。

6流程指標(biāo)

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程指標(biāo)

序號(hào)核心流程環(huán)節(jié)相應(yīng)的流程指標(biāo)指標(biāo)值備注

1辨認(rèn)危險(xiǎn)源辨認(rèn)作業(yè)環(huán)境危險(xiǎn)源辨識(shí)率>90%

2擬定不可容許風(fēng)險(xiǎn)擬定不可容許風(fēng)險(xiǎn)精確率100%

3不可容許風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施對(duì)不可容許風(fēng)險(xiǎn)制定措施率100%

7流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間

7.1流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間為一年，

8有關(guān)記錄

8.1《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)登記表》

8.2《不可容許風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃清單》

8.3《危險(xiǎn)源分類登記表》

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)登記表

鑒別根據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)與否不可容

序作業(yè)也許導(dǎo)致危險(xiǎn)級(jí)別既有控

危險(xiǎn)源（I?V）許風(fēng)險(xiǎn)（注

活動(dòng)后果（注2）制措施

（注1）LECD3）

注1：鑒別根據(jù)：（I）不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)：（II）按照《GB18218-重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》

原則所擬定的重大危險(xiǎn)源：（IH）曾經(jīng)發(fā)生過重大安全事故；（N）公司覺得需要特別加以關(guān)注的危險(xiǎn)源;

（V）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)（LEC評(píng)價(jià)法）。

注2:危險(xiǎn)級(jí)別分為1~5級(jí)，1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最低，5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最高，當(dāng)鑒別根據(jù)采用I?IV時(shí)，則危險(xiǎn)級(jí)別在

3?5之間加以確認(rèn)。

注3：不可容許風(fēng)險(xiǎn)鑒別原則：1）不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)；2）按照《GB18218-重大危險(xiǎn)源辨

溟》原則所擬定的更大危險(xiǎn)源：3）曾經(jīng)發(fā)生過重大安全事故：1）公司覺得需要特別加以關(guān)注的危險(xiǎn)源：

5）根據(jù)LEC評(píng)價(jià)成果，屬3級(jí)及以上級(jí)別的危險(xiǎn)源。

不可容許風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施清單

序所在部門作業(yè)不可容許也許導(dǎo)致擬采用控制

危險(xiǎn)級(jí)別備注

號(hào)或車間活動(dòng)危險(xiǎn)源后果措施（注1）

危險(xiǎn)源分類登記表

序號(hào)單位一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)合計(jì)

HSE內(nèi)部審核管理原則

1目的

為了評(píng)價(jià)公司職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)和程序文獻(xiàn)口勺符合性及有效性，并提

供改善信息，特制定本原則。

2合用范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系內(nèi)部審核及有關(guān)管理

活動(dòng)。

3職責(zé)

3.1生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)HSE內(nèi)部審核計(jì)劃H勺編制。

3.2其他部門、車間按照HSE內(nèi)審計(jì)劃的安排，貫徹審核要素，實(shí)行審核計(jì)劃。

4工作程序及規(guī)定

4.1生產(chǎn)安全管理部安全管理按照HSE體系手冊(cè)文獻(xiàn)的規(guī)定，在每年上半年度編制公司

HSE內(nèi)部審核計(jì)劃。

4.2編制后日勺USE內(nèi)部審核計(jì)劃經(jīng)生產(chǎn)安全管理部領(lǐng)導(dǎo)審視、簽字后，上報(bào)公司主管安全

生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)審批。

4.3生產(chǎn)安全管理部根據(jù)審批后H勺HSE內(nèi)審計(jì)劃編制內(nèi)審實(shí)行計(jì)劃，擬定審核日期，經(jīng)部

門負(fù)責(zé)人審視簽字后下發(fā)至公司各部門、車間。

4.4公司各受審部門、車司按照內(nèi)審實(shí)行計(jì)劃做好審核準(zhǔn)備。

4.5生產(chǎn)安全管理部組織公司各級(jí)HSE體系內(nèi)審員成立HSE內(nèi)部審核工作組，開展審核

前期培訓(xùn)，召開HSE內(nèi)部審核初次會(huì)議，明確工作范疇、工作職責(zé)、審核重點(diǎn)及注意事項(xiàng),

擬定各審核小組負(fù)責(zé)人。

4.6HSE審核工作組在規(guī)定期間內(nèi)按照HSE體系要素，對(duì)各受審部門、車間實(shí)行審核，找

出或記錄審核出的不符合內(nèi)容。

4.7審核結(jié)束后，USE審核工作組召開USE內(nèi)部審核末次會(huì)議，總結(jié)審核過程，開具、匯

總不符合報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)審核記錄。

4.8HSE審核工作組根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄，編制內(nèi)審報(bào)告和不符合報(bào)告，提交生產(chǎn)安全管理

部領(lǐng)導(dǎo)審視簽字并上報(bào)公司主管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)審批。

4.9審批后日勺USE內(nèi)審報(bào)告下發(fā)至各受審部門、車間，有關(guān)車間、部門根據(jù)內(nèi)審報(bào)告所列

出的不符合項(xiàng)限期進(jìn)行消項(xiàng)、整治，并將整治成果以書面形式上報(bào)HSE審核工作組。

4.1()HSE審核工作組對(duì)整治成果進(jìn)行復(fù)核、驗(yàn)證，確認(rèn)不符合項(xiàng)已得到整治且達(dá)到體系運(yùn)營(yíng)

規(guī)定。

4.11生產(chǎn)安全管理部在HSE內(nèi)部審核復(fù)核、驗(yàn)證結(jié)束后關(guān)閉所有不符合項(xiàng)，并將有關(guān)資料

按照HSE記錄管理控制程序(CI1ALC0-LZ/IISEP-A1-4.5.4)進(jìn)行資料歸檔.

5流程指標(biāo)

HSI:內(nèi)部審核管理流程指標(biāo)

序號(hào)核心流程環(huán)節(jié)相應(yīng)口勺流程指標(biāo)指標(biāo)值備注

1上報(bào)HSE內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)審計(jì)劃編制精確率工95%

2實(shí)行HSE內(nèi)審計(jì)劃實(shí)行精確率100%

3整治不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)整治率100%

6流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間

6.1流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間為1年。

7有關(guān)記錄

7.1《HSE內(nèi)部審核算施計(jì)劃》

7.2《內(nèi)部審核報(bào)告》

7.3《現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表及現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》

內(nèi)部審核算施計(jì)劃

一、基本信息:

二、審核目的：

三、審核范疇:

四、審核準(zhǔn)則:

五、審核日期:

六、審核構(gòu)成員及分工:

組別姓名分工組別姓名分「組別姓名分工

小組長(zhǎng)小組長(zhǎng)小組長(zhǎng)

成員成員成員

A組B組C組

成員成員成員

成員成員成員

七、審核計(jì)劃發(fā)放范疇及日期:

范畤：

日期：

八、現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間受審核部門審核內(nèi)容審核小組

青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司

HSE管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

1.審核日期：

2.審核目的：

3.審核范疇：

4.審核根據(jù)：

組別姓名分工組別姓名分工組別姓名分工

小組長(zhǎng)小組長(zhǎng)小組長(zhǎng)

成員成員成員

A組B組C組

成員成員成員

成員成員成員

6.審核要素

7、受審核單位

8、審核概況

9、本次審核綜述

10.USE體系運(yùn)營(yíng)的總體評(píng)價(jià)

11.存在的重要問題

12.采用H勺糾正措施和時(shí)限規(guī)定

13.審核結(jié)論

14.有關(guān)體系持續(xù)改善"勺建議

青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表及現(xiàn)場(chǎng)審核記錄

審核區(qū)域?qū)徍巳掌趯徍藛T簽名

序號(hào)審核檢查表現(xiàn)場(chǎng)審核記錄條款號(hào)評(píng)價(jià)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

注：評(píng)價(jià)欄填寫：符合“J”，不符合“X”，口頭警告.

工傷事故解決管理原則

I目的

為了避免和減少工傷事故的發(fā)生，按照“四不放過”的原則，及時(shí)、精確地查清事故因素，查

明事故性質(zhì)和責(zé)任，總結(jié)事故教訓(xùn)，制定整治措施，并對(duì)事故責(zé)任者提出解決意見，特制

定本原則。

2合用范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司工傷事故的解決工作。

3術(shù)語和定義

3.1事故：是指導(dǎo)致死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外狀況。

3.2傷亡事故：是指職工在勞動(dòng)過程中發(fā)生的人身傷害、急性中毒事故。即職工在本崗位勞

動(dòng)或雖不在本崗位勞動(dòng)，但由于公司H勺設(shè)備和設(shè)施不安全、勞動(dòng)條件和作業(yè)環(huán)境不良、管理

不善，以及公司領(lǐng)導(dǎo)指派到公司外從事本公司勞動(dòng)所發(fā)生的人身傷害和急性中毒事故。

3.3職業(yè)?。菏侵腹尽⑹聵I(yè)單位和個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織（如下統(tǒng)稱用人單位）H勺勞動(dòng)者在職業(yè)活動(dòng)

中因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害物質(zhì)等因素而引起的疾病。

3.4急性中毒：是指職工在短時(shí)間內(nèi)攝入大量有毒物質(zhì)，發(fā)病急，病情變化快，致使臨時(shí)或

永久喪失工作能力或死亡的事件。

3.5未遂事故：是指由設(shè)備和人為差錯(cuò)等誘發(fā)產(chǎn)生的有也許導(dǎo)致的事故，但由于人或其他保

護(hù)裝置等因素，未導(dǎo)致職工傷亡或財(cái)物損失的事件。

4職責(zé)

4.1生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)工傷事故U勺記錄報(bào)告、事故調(diào)查、分析和解決，并負(fù)責(zé)廠內(nèi)交通事

故的J調(diào)查、分析和解決工作。

4.2生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)廠外交通事故的調(diào)杳、分析和解決工作。

4.3各部門、車間負(fù)責(zé)本部門的工傷事故的調(diào)查、分析和上報(bào)生產(chǎn)安全管理部工作。

5工作程序及規(guī)定

發(fā)生傷亡事故后，現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員及部門、車間負(fù)責(zé)人在報(bào)告的同步，應(yīng)立即組織急救受傷人

員，并采用措施避免事故擴(kuò)大，維護(hù)好其他生產(chǎn)，同步要保護(hù)好事故現(xiàn)場(chǎng)。

5.1職工工傷事故調(diào)查規(guī)定：

5.1.1事故調(diào)查構(gòu)成員應(yīng)具有事故調(diào)查所需的某一方面的特長(zhǎng)，并且與事故沒有直接利害

關(guān)系。

5.1.2事故調(diào)查組向事故發(fā)生部門、車間及其他單位和有關(guān)人員理解狀況、索取有關(guān)資料,

部門、車間和個(gè)人必須如實(shí)提供有關(guān)材料，不得阻礙或干擾調(diào)查、取證，不得隱瞞事實(shí)真相

或出具偽證。

5.1.3死亡事故的現(xiàn)場(chǎng)必須經(jīng)地方政府安全生產(chǎn)主管部門現(xiàn)場(chǎng)勘查批準(zhǔn)后，方可清理事故

現(xiàn)場(chǎng)。因急救傷員、財(cái)產(chǎn)、避免事故擴(kuò)大，確需變動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)的J,必須先做出標(biāo)記、拍照、攝像

或繪制事故現(xiàn)場(chǎng)圖等。

5.2發(fā)生職工傷亡事故后的解決

5.2.1傷亡事故發(fā)生后，各部門、車間要立即向生產(chǎn)安全管理部報(bào)告，同步構(gòu)成事故搶險(xiǎn)組

或啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案開展急救工作。

5.2.2工傷事故由各部門、車間及時(shí)報(bào)告給生產(chǎn)安全管理部，事故部門、車間構(gòu)成事故調(diào)查

組對(duì)輕傷事故進(jìn)行調(diào)查和解決，并將事故狀況及《事故調(diào)查報(bào)告》上報(bào)生產(chǎn)安全管理部。

5.2.3一次受傷3人以上（含3人）事故由公司生產(chǎn)安全管理部在1小時(shí)內(nèi)上報(bào)上級(jí)主

管部門，由公司生產(chǎn)安全管理部組織有關(guān)部門、生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員、公司工會(huì)，成立

事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查分析，事故解決結(jié)案后，及時(shí)填寫《職工傷亡事故報(bào)表》、《事

故調(diào)查分析記錄》，報(bào)上級(jí)主管部門。

5.2.4死亡及其以上事故由生產(chǎn)安全管理部立即向地方政府有關(guān)部門報(bào)告，各有關(guān)單位應(yīng)

全力協(xié)助配合本地政府進(jìn)行事故調(diào)查，生產(chǎn)安全管理部將事故調(diào)查解決及結(jié)案材料上報(bào)上

級(jí)主管部門。

5.2.5事故部門、車間嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)告制度，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)和漏報(bào)，作好記錄并保存。

5.3職工傷亡事故因素分析的基本原則

5.3.1事故分析應(yīng)從直接因素入手，逐漸進(jìn)一步到間接因素，從而擬定事故的重要因素，

進(jìn)行事故責(zé)任分析。

5.3.2事故調(diào)查要實(shí)事求是，按照“四不放過”原則分清責(zé)任事故、非責(zé)任事故和破壞事故。

5.3.2.1貨任事故：系指由于有關(guān)人員違背有關(guān)勞動(dòng)安全規(guī)定而導(dǎo)致的事故。

5.3.2.2非責(zé)任事故：系指由于自然界不可預(yù)料或不可抗拒的因素所導(dǎo)致或在發(fā)明發(fā)明、科

學(xué)實(shí)驗(yàn)和其他活動(dòng)中，由于科學(xué)技術(shù)條件的限制而導(dǎo)致的事故。

5.3.2.3破壞事故：系指為達(dá)到某種目的而蓄意制造日勺事故。

5.3.3在解決事故時(shí)，要分清事故II勺領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者、直接責(zé)任者和重要責(zé)任者。

5.3.3.1對(duì)事故H勺發(fā)生負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任日勺人為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者。

5.3.3.2其行為與事故的發(fā)生有直接關(guān)系的人為直接貢任名o

5.3.4在分析解決事故時(shí)擬定事故責(zé)任的基本原則

5.3.4.1因設(shè)計(jì)上的錯(cuò)誤或缺陷而發(fā)生的事故或?qū)е聡?yán)重后果的，由設(shè)計(jì)和批準(zhǔn)者負(fù)責(zé)。

5.3.4.2因施工、制造、安裝和檢修上H勺錯(cuò)誤缺陷而發(fā)生的事故或?qū)е聡?yán)重后果口勺，由施工、

制造、安裝、檢修、檢杳單位的有關(guān)人員和檢查者負(fù)貨。

5.3.4.3因工藝條件或技術(shù)操作擬定上的錯(cuò)誤或缺陷而發(fā)生"勺事故或?qū)е聡?yán)重后果的，由

工藝條件或操作H勺擬定及批準(zhǔn)者負(fù)責(zé)。

5.3.4.4因官僚主義錯(cuò)誤決定、盲目指揮所導(dǎo)致的事故，由決定、指揮者負(fù)責(zé)。

5.3.4.5事故發(fā)生后，仍未采用有效措施，致使類似事故反復(fù)發(fā)生的，除追究有關(guān)人員責(zé)

任外，還必須追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

5.3.4.6因缺少或沒有安全技術(shù)操作規(guī)程、安全規(guī)章制度而發(fā)生事故，由單位領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)：制

定了安全技術(shù)操作規(guī)程呈報(bào)后沒有及時(shí)審批，由主管審批的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；因違背規(guī)程或操作錯(cuò)

誤而生事故，由操作者負(fù)責(zé)；未經(jīng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不懂安全操作規(guī)程而發(fā)生日勺事故，由指派者和

分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

5.3.4.7因缺少安全防護(hù)裝置而發(fā)生事故并導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，由車間分管領(lǐng)導(dǎo)者負(fù)責(zé);因隨

便拆除安全防護(hù)裝置而導(dǎo)致的事故，由拆除者或決定拆除者負(fù)責(zé)。

5.3.4.8對(duì)于已發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，車間可以解決但未及時(shí)解決而導(dǎo)致事故的，由車間

分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；車間無力解決已呈報(bào)有關(guān)部門，仍未解決而導(dǎo)致事故H勺，由貽誤部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)

中.

口O

5.3.4.9對(duì)因勞動(dòng)組織嚴(yán)重缺陷，人員分派不當(dāng)而發(fā)生事故的，由人力資源部門及主管領(lǐng)

導(dǎo)負(fù)責(zé).

5.3.4.10安排年度更新改造技術(shù)措施項(xiàng)目時(shí)，未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)安排立項(xiàng)并撥付安措經(jīng)費(fèi)

而導(dǎo)致事故的，由計(jì)劃部門和簽訂計(jì)劃的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

5.3.4.11新建、改造、擴(kuò)建工程，違背主體工程與安全衛(wèi)生設(shè)施同步設(shè)計(jì)、同步施工、同

步投產(chǎn)原則，發(fā)生.事故或?qū)е聡?yán)重后果H勺，由工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)。

5.3.5有下列情形之一而導(dǎo)致傷亡事故口勺，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任：

5.3.5.1由于沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程或者安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不完善、

安全機(jī)構(gòu)不健全或?qū)β毠み`章操作放任不管的；

5.3.5.2對(duì)職工不按規(guī)定進(jìn)行安全技術(shù)教育、培訓(xùn)、未經(jīng)考試合格就分派上崗操作的J；

5.3.5.3發(fā)布U勺指令、決定、規(guī)章制度違背國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，違章指揮、強(qiáng)令職工

或親自冒險(xiǎn)作業(yè)日勺；

5.3.5.4安全設(shè)施不齊全，人機(jī)分派不當(dāng)，設(shè)備失修或超負(fù)荷運(yùn)營(yíng)，作業(yè)環(huán)境不安全又不

采用措施的。

5.3.5.5勞動(dòng)組織管理不合理，擅自加班加點(diǎn)作業(yè)，職工因過度疲勞而導(dǎo)致傷亡事故的；

5.3.5.6發(fā)生事故后，急救不力或事后防備措施不完善，致使事故擴(kuò)大，傷害限度加劇或

同類事故反復(fù)發(fā)生的；

5.3.5.7新建、改建、擴(kuò)建以及技術(shù)改造項(xiàng)目不執(zhí)行"三同步"規(guī)定，對(duì)重大事故隱患整治不

及時(shí)或整治不力而導(dǎo)致事故的。

5.3.6有下列情形之一而導(dǎo)致傷亡事故的J,應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員貨任：

5.3.6.1違章指揮或違章冒險(xiǎn)作業(yè)日勺。

5.3.6.2玩忽職守、違背安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全生產(chǎn)操作規(guī)程的。

5.3.6.3發(fā)既有發(fā)生#故危險(xiǎn)的緊急狀況，不立即報(bào)告，不積極采用措施，因而未能避免

事故或減輕傷亡口勺；

5.3.6.4不服從管理，違背勞動(dòng)紀(jì)律，擅離職守或無令開動(dòng)設(shè)備的。

5.3.7有下列狀況之一的：對(duì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或人員應(yīng)從重解決：

5.3.7.1對(duì)發(fā)生口勺各類事故隱瞞不報(bào)或遲延報(bào)告的J；

5.3.7.2在事故調(diào)查中隱瞞事故真相、弄虛作假，作偽證，甚至嫁禍于人口勺：

5.3.7.3事故發(fā)生后，不積極急救，逃離現(xiàn)場(chǎng)導(dǎo)致更大傷亡或事故擴(kuò)大的；

5.3.7.4違背制度規(guī)定，濫用職權(quán)擅自解決或袒護(hù)、包庇事故責(zé)任者的。

5.4職工傷亡事故日勺有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和管理部門責(zé)任分析原則：

5.4.1職工傷亡事故的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和管理部門責(zé)任分析應(yīng)當(dāng)按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)

行擬定。

5.4.2”誰主管、誰負(fù)責(zé)”是指對(duì)部門或崗位職責(zé)范疇內(nèi)的安全職責(zé)和HSE職能管理行為

負(fù)責(zé)。其責(zé)任II勺擬定按照危險(xiǎn)源辨識(shí)和環(huán)境因素辨認(rèn)II勺成果以及上述原則進(jìn)行擬定。

5.5職工傷亡事故責(zé)任追究的基本原則

5.5.1職工傷亡事故不僅要追究事故直接責(zé)任者、間接責(zé)任者的行政責(zé)任，并且要追究有關(guān)

管理者的行政責(zé)任。

5.5.2對(duì)多種事故的直接責(zé)任者、間接責(zé)任者應(yīng)根據(jù)事故的嚴(yán)重限度，應(yīng)分別予以通報(bào)批

評(píng)、警告、記過、記大過等行政處分，以及采用必要的經(jīng)濟(jì)手段。觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)

依法追究相應(yīng)H勺刑事責(zé)任，

5.5.3工亡事故調(diào)查組：由有關(guān)人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)以

及工會(huì)派人構(gòu)成；一般工傷事故山事故部門構(gòu)成事故調(diào)查組，生產(chǎn)安全管理部人員參與。

5.5.4事故調(diào)查組的職責(zé):

5.5.4.1查明事故發(fā)生通過、因素、人員傷亡狀況及直接經(jīng)濟(jì)損失；

5.5.4.2認(rèn)定事故口勺性質(zhì)和事故責(zé)任；

5.5.4.3提出對(duì)事故責(zé)任者的解決意見；

5.5.4.4總結(jié)事故教訓(xùn)；

5.5.4.5提交事故調(diào)查報(bào)告。

5.6形成的事故調(diào)查報(bào)告由生產(chǎn)安全管理部_L報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核通過后，下發(fā)公司

處

理決定，并上報(bào)上級(jí)主管部門。

5.7工傷事故臺(tái)帳及資料的歸檔

5.7.1各車間應(yīng)建立、健全本單位日勺事故臺(tái)帳。

5.7.2生產(chǎn)安全管理部對(duì)公司所有工傷事故建立事故臺(tái)帳，并將事故資料歸檔。應(yīng)歸檔"勺事

故資料涉及：職工傷亡事故登記表；職工重傷、死亡事故調(diào)查解決報(bào)告及批文；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記

錄、圖紙、照片、音像帶；技術(shù)鑒定和實(shí)驗(yàn)報(bào)告；物證、人證材料；直接和間接經(jīng)濟(jì)損失材

料，事故責(zé)任者的自述材料，醫(yī)療部門的的診斷書，事故發(fā)生的工藝條件、操作狀況和設(shè)

計(jì)資料，事故調(diào)查分析記錄，調(diào)查組人員姓名、職務(wù)、單位以及事故R勺有關(guān)通報(bào)及文獻(xiàn)。

5.7.3做好工傷事故解決過程中產(chǎn)生的I有關(guān)記錄并整頓存檔。

6流程指標(biāo)

工傷事故解決管理流程指標(biāo)

序號(hào)核心流程環(huán)節(jié)相應(yīng)日勺流程指標(biāo)指標(biāo)值備注

1發(fā)生事故上報(bào)發(fā)生事故上報(bào)率100%

2事故解決根據(jù)事故重大限度解決率100%

3事故調(diào)查分析事故調(diào)查分析解決率100%

7流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間

流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間為整個(gè)事故分析解決完畢。

8有關(guān)記錄

8.1《工傷事故登記表》

青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司工傷事故登記表

性

序事故發(fā)年工受安全傷害事故傷害事放筒

別

號(hào)單位姓名工種

生時(shí)間齡齡教育狀況限度類別部位要通過

勞保用品原則制定管理原則

1目的

為了消除勞動(dòng)過程中危及人身安全和健康的不良條件和行為，避免傷亡事故和職業(yè)病，保

障勞動(dòng)者在勞動(dòng)過程中的安全和健康，特制定本原則

2合用范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司勞保用品的管理。

3職貨

3.1生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)起草勞保原則草案，并根據(jù)主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見進(jìn)行修改，形成正

式原則下發(fā)并存檔。

3.2供銷運(yùn)送部負(fù)責(zé)勞動(dòng)保護(hù)用品日勺采購、入庫、庫存和發(fā)放。

3.3生產(chǎn)安全管理部負(fù)責(zé)勞動(dòng)保護(hù)用品季度性采購計(jì)劃H勺申報(bào)。

4工作程序及規(guī)定

4.1勞動(dòng)保護(hù)用品原則的制定：每年年初由生產(chǎn)安全管理部安全員根據(jù)公司各部門勞動(dòng)保

護(hù)用品需求、國(guó)家規(guī)定以及勞動(dòng)保護(hù)最新的研究成果，參照名生產(chǎn)單位、職能部門提供日勺崗

位和工種清單，制定公司生產(chǎn)單位、職能部門勞保原則，經(jīng)生產(chǎn)安全管理部主管領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審

視后，形成公司勞動(dòng)保護(hù)用品原則草案。

4.1.1勞動(dòng)保護(hù)用品原則草案由生產(chǎn)安全管理部報(bào)送公司主管生產(chǎn)安全的I領(lǐng)導(dǎo)審核并簽訂

意見。經(jīng)生產(chǎn)安全管理部整頓有關(guān)意見后提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論、審議。

4.1.2生產(chǎn)安全管理部根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)日勺審批意見進(jìn)行修改，并形成正式勞保用品配發(fā)

原則。

4.1.3生產(chǎn)安全管理部將芳保用品配發(fā)原則下發(fā)公司各部門、車間并存檔。

4.2公司按季度勞采購勞動(dòng)保護(hù)用品。

4.2.1各部門、車間根據(jù)勞保用品原則和職工人數(shù)，在每季度第二個(gè)月15FI前編制季度勞保

品需求計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)涉及本部門職工個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品品種、數(shù)量、總量記錄，并報(bào)送

生產(chǎn)安全管理部審核。

4.2.2生產(chǎn)安全管理部審核后的季度勞保品發(fā)放計(jì)劃，由生產(chǎn)安全管理部報(bào)供銷部匯總，

供銷部根據(jù)庫存狀況制定采購計(jì)劃。

4.2.3采購計(jì)劃II勺內(nèi)容涉及：品名、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量規(guī)定及單價(jià)等。

4.3勞動(dòng)保護(hù)用品的管理

4.3.1生產(chǎn)安全管理部對(duì)個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品使用狀況登記個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品臺(tái)帳。

4.3.2對(duì)生產(chǎn)急需的所需定額外的勞動(dòng)保護(hù)用品，必須經(jīng)申報(bào)部門、車間審批后按報(bào)告形式

報(bào)送生產(chǎn)安全管理部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，并專門登記上帳留查。

4.3.3對(duì)公司和有關(guān)部室接待參觀、學(xué)習(xí)培訓(xùn)人員發(fā)放的勞動(dòng)保護(hù)用品，由生產(chǎn)安全管理部

審批辦理，并由生產(chǎn)安全管理部建立專門臺(tái)帳進(jìn)行管理。

4.3.4新進(jìn)廠H勺職工持人力資源部H勺告知到生產(chǎn)安全管理部接受安全教育，考試合格后在

本車間、部門辦理申領(lǐng)勞動(dòng)保護(hù)用品手續(xù)。

4.3.5發(fā)給個(gè)人的勞動(dòng)保護(hù)用品由自己保管，以便在工作中使用，個(gè)人無權(quán)任意轉(zhuǎn)送別人

或變賣。公司生產(chǎn)安全管理部將嚴(yán)格監(jiān)督檢查、考核個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品佩戴狀況。

4.3.6職工在公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品計(jì)劃隨后轉(zhuǎn)入調(diào)入部門、車間。調(diào)出部門、

車間負(fù)責(zé)收問公用、專用勞動(dòng)保護(hù)用品，其他發(fā)給個(gè)人H勺勞保品不再回收。

4.3.7凡勞動(dòng)保護(hù)用品領(lǐng)用期限不到而壬失或損堤的，供銷部根據(jù)發(fā)放時(shí)間長(zhǎng)短折合收費(fèi)

后補(bǔ)發(fā)，供銷部應(yīng)建立收費(fèi)補(bǔ)發(fā)U勺臺(tái)帳。

4.3.8職工調(diào)離我司，必須將勞動(dòng)保護(hù)用品交回，生產(chǎn)安全管理部在調(diào)離告知單上簽字蓋

章，并注明勞保品收回字樣。

4.3.9凡脫離生產(chǎn)崗位一種月以上者，停發(fā)勞保品。對(duì)臨時(shí)借調(diào)或脫產(chǎn)搞其他工作超過一種

月以上者，經(jīng)生產(chǎn)安全管理部批準(zhǔn)，可依所借部門、車間工作原則發(fā)給勞保品。

5流程指標(biāo)

勞保用品發(fā)放流程指標(biāo)

序號(hào)核心流程環(huán)節(jié)相應(yīng)的流程指標(biāo)指標(biāo)值備注

1制定勞保用品原則草案勞保原則草案合理有效100%

2勞保原則發(fā)放勞保原則下發(fā)、存檔及時(shí)、精確

6流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間

流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間為30-90個(gè)工作日。

安全環(huán)保檢查管理原則

1目的

為了規(guī)范公司各級(jí)安全環(huán)保檢杳管理業(yè)務(wù)，特制定本原則。

2合川范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司所有安全環(huán)保檢行工作。

3職責(zé)

3.1生產(chǎn)安全管理部

3.1.1組織制、修訂安全環(huán)保管理規(guī)章制度和安全環(huán)保管理原則，并監(jiān)督檢杳其執(zhí)行狀況。

3.1.2負(fù)責(zé)公司平常的安全環(huán)保檢查；組織公司安全環(huán)保的綜合檢查。

3.2其他各部門、車間負(fù)責(zé)本部門的平常安全環(huán)保檢查工作，并配合生產(chǎn)安全管理部對(duì)安全

環(huán)保進(jìn)行綜合檢查和專項(xiàng)檢查。

4工作程序及規(guī)定

4.1生產(chǎn)安全管理部安全員、環(huán)保員每天對(duì)各部門、車間安全環(huán)保生產(chǎn)狀況進(jìn)行巡視、檢查。

檢查的重要內(nèi)容為：

4.1.1安全環(huán)保生產(chǎn)制度、記錄檢查：

4.1.1.1安全環(huán)保生產(chǎn)責(zé)任制度與否健全；

4.1.1.2安全環(huán)保生產(chǎn)規(guī)章制度與否完善齊全；

4.1.1.3查原則，與否認(rèn)真執(zhí)行崗位安全操作規(guī)程；

4.1.1.4查三級(jí)安全教育記錄、各級(jí)檢查記錄、安全活動(dòng)記錄，環(huán)保設(shè)備運(yùn)營(yíng)記錄：

4.1.1.5查安全環(huán)保措施計(jì)劃與否貫徹；

4.1.1.6重大危險(xiǎn)源、不可容許風(fēng)險(xiǎn)及重要環(huán)境因素應(yīng)急解決措施（組織措施和技術(shù)措施）

與否健全。

4.1.2安全環(huán)保生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)巡視、檢查

4.1.2.1查安全防護(hù)、保險(xiǎn)、報(bào)警、急救裝置或器材與否完備；各類環(huán)保設(shè)施、設(shè)備與否完

備；

4.1.2.2巡視生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)與否存在安全和環(huán)境事故隱患；

4.1.2.3現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)人員有無“三違”行為，歹意污臾水、大氣、土壤等導(dǎo)致一定不良社

會(huì)影響的行為；

4.1.2.4限期整治口勺內(nèi)容；

4.1.2.5環(huán)保設(shè)施與否正常運(yùn)營(yíng)。

4.2公司級(jí)安全綜合大檢查

4.2.1綜合大檢查由生產(chǎn)安全管理部每月月底組織各單位的兼職安全員，對(duì)公司各單位日勺

安全環(huán)保生產(chǎn)工作進(jìn)行專門檢查，根據(jù)各個(gè)時(shí)期的不同埼點(diǎn)擬定檢查內(nèi)容。檢查重要內(nèi)容：

安

全環(huán)保制度日勺執(zhí)行狀況、安全環(huán)保隱患排查狀況、“三違”行為的懲罰、清潔文明生產(chǎn)狀況、

“冬季四防”狀況、車輛運(yùn)營(yíng)狀況、環(huán)保設(shè)施運(yùn)營(yíng)狀況、危險(xiǎn)廢物處置狀況、消防器材口勺配

備、消耗狀況，根據(jù)檢查重點(diǎn)制定出檢查表。

4.2.2根據(jù)檢查表內(nèi)容對(duì)各部門、車間、班組進(jìn)行檢查，對(duì)檢查出H勺問題要做好記錄，由各

專業(yè)檢查組匯總后上報(bào)生產(chǎn)安全管理部。

4.2.3生產(chǎn)安全管理部對(duì)綜合大檢查的問題整頓匯總，形成安全或環(huán)保綜合檢查通報(bào)，上

報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審視。

4.2.4生產(chǎn)安全管理部負(fù)貴人在公司召開的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)例會(huì)上將檢查狀況進(jìn)行通報(bào)。

4.2.5生產(chǎn)安全管理部下發(fā)安全或環(huán)保綜合檢查通報(bào)到冬有關(guān)部門、車間。

4.2.6各有關(guān)部門、車間將檢查通報(bào)所列整治問題在規(guī)定期限內(nèi)整治完畢，并將整治報(bào)告上

報(bào)安生產(chǎn)安全管理部。

4.2.7整治結(jié)束后，生產(chǎn)安全管理部對(duì)各有關(guān)單位進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查成果在公司召開H勺

安全生產(chǎn)例會(huì)上通報(bào)。對(duì)未按期整治完的問題繼續(xù)跟蹤復(fù)查，直至整治完畢檢查合格為止。

4.3安全檢查：公司為兩周檢查，車間為周檢，班組為日檢。

4.4安全檢查規(guī)定

4.4.1安全檢查要貫徹“查出一起、解決整治一起"H勺原則。

4.4.2各級(jí)安全檢查要留存有關(guān)資料和記錄。

4.5生產(chǎn)安全管理部對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題以書面或口頭形式，規(guī)定責(zé)任部門、車間限期

整治并進(jìn)行復(fù)查.

4.6安全檢查考核

4.6.1生產(chǎn)安全管理部根據(jù)公司安全環(huán)保有關(guān)管理制度和原則，對(duì)違背安全環(huán)保管理制度

的事項(xiàng)和行為進(jìn)行考核。

4.6.2安全環(huán)保罰款統(tǒng)一上交公司財(cái)務(wù)。

5流程指標(biāo)

安全環(huán)保檢查流程指標(biāo)

序號(hào)核心流程環(huán)節(jié)相應(yīng)的流程指標(biāo)指標(biāo)值備注

1對(duì)檢查內(nèi)容分重點(diǎn)排序檢查表日勺制定排序精確率100%

2檢查狀況匯總報(bào)告檢查成果匯總率100%

3問題整治安全環(huán)保檢查整治率100%

6流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間

流程運(yùn)營(yíng)時(shí)間為安全環(huán)保檢查出H勺問題所有整治結(jié)束。

7有關(guān)記錄

7.1《監(jiān)督檢查記錄》

7.2《糾正措施告知單》

7.3《避免措施報(bào)告》

青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司監(jiān)視檢查記錄

時(shí)間：年年

監(jiān)傳視檢去冬查本記?:二錄三評(píng)價(jià)

月日

過程名稱：區(qū)域：

評(píng)價(jià)欄填寫：符合“J：不符合“X

糾正措施告知單

NQ：檢查（填制）部門：

不符合項(xiàng)描述：

不符合類型：口嚴(yán)重不符合□一般不符合

填表人：年月日

填表人：年月日

采用的糾正措施：

本糾正措施于年月日前完畢。

部門領(lǐng)導(dǎo)：編制人：年月日

部門領(lǐng)導(dǎo)：編制人：年月日

糾正措施實(shí)行、完畢狀況：

填制人：年月日

填制人：年月日

糾正措施驗(yàn)證、評(píng)審：

驗(yàn)證、評(píng)審人：年月日

避免措施報(bào)告

賁任部門完畢期限有關(guān)部門驗(yàn)證

避免措施

規(guī)定

因素分析：

責(zé)任部門：日期：

書在部門.FlWU

避免措施:

責(zé)任部門：日期：批準(zhǔn):日期：

實(shí)行效果驗(yàn)證：

計(jì)劃安全生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部：日期：驗(yàn)證人：日期：

管理者代表：日期：

管理者代表：日期：

安全環(huán)保整治管理原則

1目的

為了對(duì)公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程中實(shí)際存在的J或潛在的不符合安全環(huán)保規(guī)定的行為采用有效的糾

正避免措施，避免不符合行為再次發(fā)生，特制定本原則。

2范疇

合用于青海物產(chǎn)工業(yè)投資有限公司范疇內(nèi)不符合安全環(huán)保規(guī)定的事件和行為的解決及

整治。

3術(shù)語和定義

3.1不符合：任何與工作原則、慣例、程序、規(guī)章或管理體系績(jī)效等日勺偏離，可以直接或間

接導(dǎo)致人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些狀況的組合。

3.2嚴(yán)重不符合：不符合的性質(zhì)較為嚴(yán)重，已經(jīng)導(dǎo)致或也許導(dǎo)致嚴(yán)重的事故、事件。

3.3糾正措施：為消除己發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不盼望狀況R勺因素所采用