煤化工項目建設(shè)期間風(fēng)險分級管控管理制度一、總則（一）目的為科學(xué)、有效地對大型煤化工項目建設(shè)期間的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制，確保項目建設(shè)過程中的人員安全、財產(chǎn)安全以及環(huán)境安全，保障項目順利推進(jìn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)自身管理要求，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司大型煤化工項目建設(shè)期間所有涉及的風(fēng)險分級管控工作，包括項目的規(guī)劃、設(shè)計、采購、施工、調(diào)試等各個階段，以及參與項目建設(shè)的所有單位和個人。（三）相關(guān)術(shù)語定義1.風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。2.危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.風(fēng)險分級：通過對危險源的分析和評價，按照風(fēng)險程度的高低將風(fēng)險劃分為不同的等級。4.風(fēng)險管控：根據(jù)風(fēng)險分級結(jié)果，采取相應(yīng)的措施對風(fēng)險進(jìn)行控制和管理，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度。二、管理職責(zé)（一）項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組1.全面領(lǐng)導(dǎo)項目建設(shè)期間的風(fēng)險分級管控工作，審批風(fēng)險分級管控的重大決策和方案。2.定期召開會議，聽取風(fēng)險分級管控工作匯報，協(xié)調(diào)解決工作中存在的重大問題。（二）安全管理部門負(fù)責(zé)制定和完善風(fēng)險分級管控管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。組織開展風(fēng)險識別、評估和分級工作，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。監(jiān)督檢查各部門和參建單位風(fēng)險管控措施的落實情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達(dá)整改通知并跟蹤復(fù)查。組織開展風(fēng)險分級管控相關(guān)培訓(xùn)和宣傳工作。（三）各職能部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評估和管控工作，制定相應(yīng)的風(fēng)險管控措施并組織實施。配合安全管理部門開展風(fēng)險分級管控工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。定期向安全管理部門匯報本部門風(fēng)險管控工作情況。（四）參建單位建立本單位的風(fēng)險分級管控體系，明確管理職責(zé)和工作流程。對本單位承擔(dān)的建設(shè)任務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險識別、評估和分級，制定并落實風(fēng)險管控措施。接受項目建設(shè)單位的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。三、風(fēng)險識別（一）識別范圍項目建設(shè)的各個階段，包括規(guī)劃、設(shè)計、采購、施工、調(diào)試等。項目建設(shè)涉及的各類場所，如施工現(xiàn)場、倉庫、辦公區(qū)等。項目建設(shè)使用的各種設(shè)備、設(shè)施、材料和工具。參與項目建設(shè)的所有人員，包括建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位等的管理人員和作業(yè)人員?？赡苡绊戫椖拷ㄔO(shè)的外部環(huán)境因素，如自然災(zāi)害、周邊環(huán)境等。（二）識別方法安全檢查表法（SCL）：依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和經(jīng)驗，制定安全檢查表，對項目建設(shè)過程中的各個方面進(jìn)行檢查，識別潛在的危險源。工作危害分析法（JHA）：對每個作業(yè)活動進(jìn)行分解，分析每個步驟可能存在的危害及后果。故障類型和影響分析法（FMEA）：分析設(shè)備、設(shè)施可能出現(xiàn)的故障類型及其對系統(tǒng)的影響。危險與可操作性研究法（HAZOP）：對工藝過程中的偏差進(jìn)行分析，識別可能導(dǎo)致的危險和后果。其他方法：根據(jù)項目實際情況，還可采用事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA）等方法進(jìn)行風(fēng)險識別。（三）識別頻率在項目建設(shè)的不同階段，應(yīng)分別進(jìn)行全面的風(fēng)險識別。例如，在設(shè)計階段對設(shè)計方案進(jìn)行風(fēng)險識別，在施工階段對施工過程進(jìn)行風(fēng)險識別。定期組織開展風(fēng)險識別工作，至少每季度進(jìn)行一次全面的風(fēng)險識別更新。當(dāng)項目建設(shè)過程中發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險識別：1.工藝、設(shè)備、材料等發(fā)生變更。2.發(fā)生事故或未遂事故。3.外部環(huán)境發(fā)生重大變化。四、風(fēng)險評估與分級（一）評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險評估，常用的評估方法包括風(fēng)險矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）等。風(fēng)險矩陣法：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險等級。作業(yè)條件危險性評價法（LEC）：通過計算危險分值（D=L×E×C）來評估風(fēng)險的大小，其中L為發(fā)生事故的可能性大小，E為人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度，C為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。（二）風(fēng)險分級根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為四個等級：重大風(fēng)險（Ⅰ級）：事故發(fā)生的可能性很大且后果極其嚴(yán)重，可能導(dǎo)致群死群傷、重大財產(chǎn)損失和嚴(yán)重環(huán)境破壞的風(fēng)險。較大風(fēng)險（Ⅱ級）：事故發(fā)生的可能性較大且后果嚴(yán)重，可能導(dǎo)致多人傷亡、較大財產(chǎn)損失和較嚴(yán)重環(huán)境破壞的風(fēng)險。一般風(fēng)險（Ⅲ級）：事故發(fā)生的可能性一般且后果一般，可能導(dǎo)致人員受傷、一定財產(chǎn)損失和輕度環(huán)境破壞的風(fēng)險。低風(fēng)險（Ⅳ級）：事故發(fā)生的可能性較小且后果輕微，可能導(dǎo)致輕微人員傷害和少量財產(chǎn)損失的風(fēng)險。（三）評估流程由安全管理部門組織相關(guān)人員成立風(fēng)險評估小組，成員應(yīng)包括工程技術(shù)人員、安全管理人員、監(jiān)理人員等。評估小組根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，選擇合適的評估方法進(jìn)行風(fēng)險評估。對評估結(jié)果進(jìn)行審核和確認(rèn)，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。將評估結(jié)果錄入風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并及時更新相關(guān)信息。五、風(fēng)險管控措施（一）管控原則風(fēng)險優(yōu)先原則：優(yōu)先控制重大風(fēng)險和較大風(fēng)險，確保項目建設(shè)的安全。預(yù)防為主原則：采取有效的預(yù)防措施，消除或減少風(fēng)險的發(fā)生。綜合治理原則：綜合運(yùn)用工程技術(shù)、管理、教育等多種手段進(jìn)行風(fēng)險管控。動態(tài)管理原則：根據(jù)項目建設(shè)的進(jìn)展和風(fēng)險狀況的變化，及時調(diào)整風(fēng)險管控措施。（二）管控措施類型工程技術(shù)措施：通過改進(jìn)工藝、設(shè)備、設(shè)施等，消除或減少危險源。例如，采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝、安裝安全防護(hù)裝置等。管理措施：建立健全各項管理制度，加強(qiáng)安全管理。例如，制定安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、安全檢查制度等。教育措施：對參與項目建設(shè)的人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，提高他們的安全意識和操作技能。例如，開展安全知識講座、安全技能培訓(xùn)、應(yīng)急演練等。應(yīng)急措施：制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急救援物資和設(shè)備，定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。（三）不同等級風(fēng)險的管控措施重大風(fēng)險（Ⅰ級）1.立即停止相關(guān)作業(yè)活動，采取有效的工程技術(shù)措施消除或降低風(fēng)險。2.制定專項的風(fēng)險管控方案，明確責(zé)任人和時間節(jié)點，確保風(fēng)險得到有效控制。3.加強(qiáng)對風(fēng)險區(qū)域的監(jiān)測和監(jiān)控，安排專人進(jìn)行現(xiàn)場值守。4.對相關(guān)人員進(jìn)行專項的安全教育培訓(xùn)，提高他們的應(yīng)急處置能力。較大風(fēng)險（Ⅱ級）1.暫停相關(guān)作業(yè)活動，分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，采取針對性的工程技術(shù)措施和管理措施進(jìn)行整改。2.制定風(fēng)險管控計劃，明確整改措施、責(zé)任人和期限，跟蹤整改情況。3.增加對風(fēng)險區(qū)域的檢查頻次，加強(qiáng)對作業(yè)過程的監(jiān)督。4.對相關(guān)人員進(jìn)行重點安全教育培訓(xùn)，提高他們的風(fēng)險意識。一般風(fēng)險（Ⅲ級）1.采取相應(yīng)的管理措施和教育措施，對風(fēng)險進(jìn)行控制。例如，加強(qiáng)現(xiàn)場管理、規(guī)范作業(yè)行為、開展安全教育等。2.定期對風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整管控措施。低風(fēng)險（Ⅳ級）1.維持現(xiàn)有的管控措施，加強(qiáng)日常的檢查和監(jiān)督。2.對員工進(jìn)行風(fēng)險告知，提高他們的自我防范意識。六、風(fēng)險分級管控的實施與監(jiān)督（一）實施流程安全管理部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定風(fēng)險分級管控方案，明確各部門和參建單位的風(fēng)險管控職責(zé)和任務(wù)。各部門和參建單位按照風(fēng)險分級管控方案的要求，制定具體的風(fēng)險管控措施并組織實施。安全管理部門定期對風(fēng)險管控措施的落實情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。建立風(fēng)險分級管控檔案，記錄風(fēng)險識別、評估、管控等相關(guān)信息，為項目建設(shè)提供數(shù)據(jù)支持和經(jīng)驗借鑒。（二）監(jiān)督檢查安全管理部門應(yīng)定期組織開展風(fēng)險分級管控工作的監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險識別的全面性、評估的準(zhǔn)確性、管控措施的有效性等。各部門和參建單位應(yīng)進(jìn)行自我檢查和相互檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險管控工作中存在的問題。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)下達(dá)整改通知書，明確整改要求和期限，跟蹤整改情況，確保問題得到及時解決。（三）持續(xù)改進(jìn)定期對風(fēng)險分級管控工作進(jìn)行總結(jié)和分析，評估風(fēng)險管控的效果。根據(jù)總結(jié)分析結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險分級管控的方法和措施，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的風(fēng)險管理經(jīng)驗，結(jié)合項目實際情況，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控工作。七、溝通與記錄（一）溝通建立風(fēng)險分級管控溝通機(jī)制，加強(qiáng)項目建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位等之間的信息交流和溝通。定期召開風(fēng)險分級管控工作會議，通報風(fēng)險管控工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題。及時向相關(guān)