信息監(jiān)理管理制度一、總則（一）目的為了加強公司信息監(jiān)理工作的規(guī)范化管理，確保信息系統(tǒng)建設(shè)、運行及維護過程中的安全性、可靠性、完整性和有效性，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及信息系統(tǒng)建設(shè)、運行、維護及相關(guān)信息處理的部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：信息監(jiān)理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定。2.客觀性原則：監(jiān)理人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實反映信息系統(tǒng)建設(shè)和運行情況。3.科學(xué)性原則：運用科學(xué)的方法和手段，對信息系統(tǒng)進行全面、系統(tǒng)的監(jiān)理。4.預(yù)防為主原則：注重對信息系統(tǒng)風(fēng)險的識別、評估和預(yù)防，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。二、信息監(jiān)理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）信息監(jiān)理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審批信息監(jiān)理工作的總體方針、政策和規(guī)劃。協(xié)調(diào)解決信息監(jiān)理工作中的重大問題。監(jiān)督信息監(jiān)理工作的實施情況。（二）信息監(jiān)理部門1.組成：設(shè)部門經(jīng)理一名，下設(shè)若干專業(yè)監(jiān)理崗位，如網(wǎng)絡(luò)監(jiān)理工程師、系統(tǒng)監(jiān)理工程師、安全監(jiān)理工程師等。2.職責(zé)制定和完善信息監(jiān)理工作制度、流程和規(guī)范。組織實施信息系統(tǒng)建設(shè)、運行及維護過程中的監(jiān)理工作。對監(jiān)理工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報信息監(jiān)理工作進展情況。（三）監(jiān)理人員職責(zé)1.監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)具體的信息監(jiān)理項目實施，按照監(jiān)理計劃和規(guī)范開展工作。對信息系統(tǒng)建設(shè)、運行及維護過程進行全程監(jiān)督，檢查各項工作是否符合要求。及時發(fā)現(xiàn)并報告信息系統(tǒng)中的問題和風(fēng)險，協(xié)助相關(guān)部門進行解決。編寫監(jiān)理日志、監(jiān)理報告等文檔，記錄監(jiān)理工作情況。2.總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)信息監(jiān)理項目的整體規(guī)劃和組織實施。協(xié)調(diào)各專業(yè)監(jiān)理工程師的工作，確保監(jiān)理工作的順利進行。審核監(jiān)理報告等重要文檔，對監(jiān)理工作結(jié)果負(fù)責(zé)。與項目建設(shè)方、承建方等相關(guān)方進行溝通協(xié)調(diào)，解決項目中的重大問題。三、信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理（一）項目立項階段監(jiān)理1.需求調(diào)研協(xié)助建設(shè)方進行需求調(diào)研，確保需求的準(zhǔn)確性和完整性。對需求文檔進行審核，提出意見和建議。2.項目可行性研究參與項目可行性研究報告的編制和評審，從技術(shù)、經(jīng)濟、安全等方面進行評估。對可行性研究報告中的風(fēng)險分析和應(yīng)對措施進行審核。3.項目立項審批協(xié)助建設(shè)方完成項目立項申請的準(zhǔn)備工作，審核立項申請材料。跟蹤項目立項審批進度，確保項目順利立項。（二）項目招標(biāo)階段監(jiān)理1.招標(biāo)文件審核審核招標(biāo)文件中的技術(shù)要求、商務(wù)條款等內(nèi)容，確保其合理性和公正性。提出招標(biāo)文件中存在的問題和修改建議，協(xié)助建設(shè)方進行完善。2.評標(biāo)過程監(jiān)督參與評標(biāo)過程，監(jiān)督評標(biāo)程序的公正性和合法性。對評標(biāo)結(jié)果進行審核，確保中標(biāo)單位符合項目要求。（三）項目實施階段監(jiān)理1.項目進度控制審核承建方提交的項目進度計劃，監(jiān)督進度計劃的執(zhí)行情況。定期召開項目進度協(xié)調(diào)會，及時解決影響進度的問題。對項目進度偏差進行分析，提出調(diào)整建議并跟蹤落實。2.項目質(zhì)量控制制定項目質(zhì)量監(jiān)理計劃和質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)。對信息系統(tǒng)建設(shè)過程中的各個環(huán)節(jié)進行質(zhì)量檢查，包括設(shè)備采購、軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成等。對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時下達整改通知，要求承建方限期整改，并跟蹤整改結(jié)果。3.項目投資控制協(xié)助建設(shè)方進行項目投資預(yù)算的編制和審核。審核承建方提交的費用支付申請，確保費用支付合理合規(guī)。對項目投資進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并糾正投資偏差。4.項目變更控制建立項目變更管理制度，明確變更流程和審批權(quán)限。對項目變更申請進行審核，評估變更對項目進度、質(zhì)量和投資的影響。監(jiān)督變更的實施過程，確保變更得到有效控制。（四）項目驗收階段監(jiān)理1.驗收準(zhǔn)備工作協(xié)助建設(shè)方制定項目驗收方案，明確驗收標(biāo)準(zhǔn)和流程。審核承建方提交的項目竣工文檔，確保文檔齊全、規(guī)范。2.驗收過程監(jiān)督參與項目驗收過程，對驗收程序的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。對信息系統(tǒng)的功能、性能、安全性等進行測試和檢查，確保系統(tǒng)符合驗收要求。3.驗收報告審核審核項目驗收報告，對驗收結(jié)論進行把關(guān)。對驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，要求承建方進行整改，直至通過驗收。四、信息系統(tǒng)運行監(jiān)理（一）日常運行監(jiān)控1.系統(tǒng)性能監(jiān)控建立系統(tǒng)性能監(jiān)控指標(biāo)體系，對信息系統(tǒng)的CPU、內(nèi)存、磁盤I/O、網(wǎng)絡(luò)帶寬等性能指標(biāo)進行實時監(jiān)控。定期對系統(tǒng)性能數(shù)據(jù)進行分析，及時發(fā)現(xiàn)性能瓶頸和異常情況，并提出優(yōu)化建議。2.系統(tǒng)日志審計配置系統(tǒng)日志審計工具，對信息系統(tǒng)的操作日志、安全日志等進行審計。定期對審計日志進行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險和違規(guī)操作行為，并及時進行處理。3.用戶行為監(jiān)控采用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段，對用戶的操作行為進行監(jiān)控，如登錄時間、操作內(nèi)容、權(quán)限使用等。對異常用戶行為進行預(yù)警和分析，及時發(fā)現(xiàn)并防范內(nèi)部人員的違規(guī)操作和安全漏洞。（二）故障處理與應(yīng)急響應(yīng)1.故障報告與分類建立故障報告機制，要求系統(tǒng)管理員及時報告信息系統(tǒng)出現(xiàn)的故障。對故障進行分類，如硬件故障、軟件故障、網(wǎng)絡(luò)故障等，并評估故障對業(yè)務(wù)的影響程度。2.故障處理流程接到故障報告后，監(jiān)理人員應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行故障診斷和排除。對于重大故障，應(yīng)啟動應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急措施，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。對故障處理過程進行記錄，分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施。3.應(yīng)急演練定期組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性和可操作性。對應(yīng)急演練結(jié)果進行評估，針對演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時對應(yīng)急預(yù)案進行修訂和完善。（三）系統(tǒng)維護管理1.維護計劃制定協(xié)助運維部門制定信息系統(tǒng)維護計劃，明確維護內(nèi)容、維護周期和維護責(zé)任人。對維護計劃進行審核，確保維護計劃的合理性和可行性。2.維護工作監(jiān)督監(jiān)督運維部門按照維護計劃開展維護工作，檢查維護記錄的完整性和準(zhǔn)確性。對維護過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行協(xié)調(diào)解決，確保維護工作順利進行。3.系統(tǒng)升級管理審核系統(tǒng)升級方案，評估升級對系統(tǒng)穩(wěn)定性、兼容性和安全性的影響。監(jiān)督系統(tǒng)升級過程，確保升級操作的規(guī)范性和安全性。對系統(tǒng)升級后的運行情況進行跟蹤檢查，及時處理升級后出現(xiàn)的問題。五、信息安全監(jiān)理（一）安全制度建設(shè)1.安全策略制定協(xié)助公司制定信息安全策略，包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、系統(tǒng)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略等。對安全策略的合理性和有效性進行審核，確保其符合公司業(yè)務(wù)需求和安全要求。2.安全管理制度完善審核公司現(xiàn)有的信息安全管理制度，如用戶認(rèn)證與授權(quán)制度、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制度、安全審計制度等。針對制度中存在的漏洞和不足，提出改進建議，協(xié)助完善信息安全管理制度體系。（二）安全技術(shù)措施監(jiān)理1.網(wǎng)絡(luò)安全防護監(jiān)督承建方或運維部門實施網(wǎng)絡(luò)安全防護措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等的部署和配置。對網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的運行情況進行檢查，確保其正常工作，防護效果符合要求。2.系統(tǒng)安全加固審核系統(tǒng)安全加固方案，監(jiān)督系統(tǒng)管理員對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等進行安全配置和加固。定期對系統(tǒng)安全狀況進行評估，檢查系統(tǒng)是否存在安全漏洞和風(fēng)險。3.數(shù)據(jù)安全保護監(jiān)督數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案的實施，確保重要數(shù)據(jù)得到及時、有效的備份。檢查數(shù)據(jù)加密措施的落實情況，保障數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。對數(shù)據(jù)訪問權(quán)限進行審核，確保用戶具有合法的訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）安全事件處理1.安全事件監(jiān)測與預(yù)警建立安全事件監(jiān)測機制，實時監(jiān)測信息系統(tǒng)中的安全事件，如黑客攻擊、病毒感染、數(shù)據(jù)泄露等。對監(jiān)測到的安全事件進行分析和預(yù)警，及時通知相關(guān)人員采取應(yīng)對措施。2.安全事件應(yīng)急處理制定安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。當(dāng)發(fā)生安全事件時，迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進行應(yīng)急處理，降低事件造成的損失。對安全事件進行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。六、信息監(jiān)理文檔管理（一）文檔分類與編號1.文檔分類信息監(jiān)理文檔分為項目文檔、日常運維文檔、安全管理文檔等幾大類。每大類文檔再根據(jù)具體內(nèi)容進行細(xì)分，如項目文檔可分為立項文檔、招標(biāo)文檔、實施文檔、驗收文檔等。2.文檔編號為便于文檔的管理和查詢，對各類文檔進行統(tǒng)一編號。編號規(guī)則應(yīng)體現(xiàn)文檔的類別、年份、順序號等信息。（二）文檔編制與審核1.文檔編制要求監(jiān)理人員應(yīng)按照規(guī)范的格式和內(nèi)容要求編制各類文檔，確保文檔的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。文檔內(nèi)容應(yīng)真實反映信息監(jiān)理工作的實際情況，包括項目進展、問題處理、決策過程等。2.文檔審核流程監(jiān)理文檔編制完成后，應(yīng)提交給上級主管進行審核。審核人員應(yīng)認(rèn)真審查文檔內(nèi)容，提出修改意見，編制人員根據(jù)審核意見進行修改完善，直至文檔通過審核。（三）文檔存儲與保管1.存儲方式信息監(jiān)理文檔應(yīng)采用電子存儲和紙質(zhì)存儲相結(jié)合的方式。電子文檔應(yīng)存儲在安全可靠的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并進行定期備份。紙質(zhì)文檔應(yīng)分類裝訂成冊，存放在專門的檔案柜中。2.保管期限根據(jù)公司檔案管理規(guī)定，確定各類信息監(jiān)理文檔的保管期限。重要文檔應(yīng)長期保存，一般文檔可保存一定年限后進行銷毀。3.文檔查閱與借閱建立文檔查閱和借閱制度，明確查閱和借閱的流程和權(quán)限。未經(jīng)授權(quán)人員不得查閱或借閱信息監(jiān)理文檔。查閱和借閱文檔時應(yīng)進行登記，確保文檔的安全和完整性。七、信息監(jiān)理考核與獎懲（一）考核指標(biāo)1.工作業(yè)績：包括項目監(jiān)理任務(wù)完成情況、信息系統(tǒng)運行維護質(zhì)量、安全事件發(fā)生率等。2.工作態(tài)度：如責(zé)任心、敬業(yè)精神、團隊協(xié)作能力等。3.專業(yè)技能：監(jiān)理人員的專業(yè)知識水平、技術(shù)能力和解決問題的能力。（二）考核方式1.定期考核：每月或每季度對監(jiān)理人員進行一次定期考核，考核內(nèi)容包括工作業(yè)績、工作態(tài)度和專業(yè)技能等方面。2.項目考核：對每個信息監(jiān)理項目進行單獨考核，考核項目監(jiān)理工作的整體質(zhì)量和效果。3.綜合評價：結(jié)合定期考核和項目考核結(jié)果，對監(jiān)理人員進行綜合評價，確定考核等級。（三）獎懲措施1.獎勵對于在信息監(jiān)理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、成績突出的監(jiān)理人員，給予表彰和獎勵，如獎金、榮譽證書等。對提出創(chuàng)新性建議或解決方案，為公司節(jié)省成本、提高效益的監(jiān)理人員，給予特別獎勵。