企業(yè)證照管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司證照管理，規(guī)范證照的申請(qǐng)、審批、使用、保管、年檢、變更及注銷等流程，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)公司利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各下屬子公司、分公司所有證照的管理。（三）定義1.企業(yè)證照：指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中依法取得的各類資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證、批準(zhǔn)文件、印章等具有法律效力的文件。2.證照管理人員：指負(fù)責(zé)公司證照具體管理工作的人員，包括證照申請(qǐng)經(jīng)辦人、證照保管人等。二、證照分類及管理職責(zé)（一）證照分類1.資質(zhì)證書類：如企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（已實(shí)行“三證合一”或“五證合一”的，統(tǒng)一為營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、行業(yè)資質(zhì)證書（如建筑企業(yè)資質(zhì)證書、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書等）、榮譽(yù)證書等。2.許可證類：如生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、藥品經(jīng)營(yíng)許可證等）、特種行業(yè)許可證（如危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證等）。3.批準(zhǔn)文件類：如政府部門頒發(fā)的項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)、建設(shè)用地批準(zhǔn)書等。4.印章類：包括公司公章、法定代表人章、財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、部門章等。（二）管理職責(zé)1.綜合管理部門負(fù)責(zé)制定和完善公司證照管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各類證照的申請(qǐng)、審批、年檢、變更及注銷等工作。建立公司證照管理臺(tái)賬，記錄證照的基本信息、辦理情況、使用記錄等。定期組織對(duì)公司證照進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保證照的安全、完整。2.證照申請(qǐng)經(jīng)辦人根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，負(fù)責(zé)具體辦理各類證照的申請(qǐng)、變更、年檢等手續(xù)。收集、整理證照辦理所需的資料，并確保資料的真實(shí)性、完整性。跟蹤證照辦理進(jìn)度，及時(shí)向相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)辦理情況。3.證照保管人負(fù)責(zé)證照的保管工作，確保證照存放安全、有序。建立證照借閱登記制度，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理證照借閱手續(xù)。定期對(duì)保管的證照進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)證照損壞、遺失等情況，及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。4.使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向綜合管理部門提出證照使用申請(qǐng)。按照規(guī)定的用途和范圍使用證照，并對(duì)使用情況負(fù)責(zé)。使用完畢后，及時(shí)將證照歸還綜合管理部門。三、證照申請(qǐng)與審批（一）申請(qǐng)流程1.使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫《證照申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)證照的名稱、用途、申請(qǐng)理由等信息，并附上所需的申請(qǐng)資料。2.將《證照申請(qǐng)表》提交至部門負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)的必要性、真實(shí)性等進(jìn)行審核，并簽署意見。3.經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，《證照申請(qǐng)表》及申請(qǐng)資料提交至綜合管理部門。4.綜合管理部門對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行初審，檢查資料是否齊全、符合要求。如資料不齊全或不符合要求，及時(shí)通知使用部門補(bǔ)充或修改。5.初審?fù)ㄟ^(guò)后，綜合管理部門將《證照申請(qǐng)表》及申請(qǐng)資料提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司實(shí)際情況和相關(guān)政策法規(guī)，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審批，并簽署意見。6.對(duì)于重大證照申請(qǐng)事項(xiàng)，需經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議通過(guò)后，方可提交相關(guān)部門辦理。（二）審批要點(diǎn)1.申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，是否具備必要性。2.申請(qǐng)資料是否真實(shí)、完整、有效，是否符合相關(guān)政策法規(guī)和辦理要求。3.申請(qǐng)事項(xiàng)是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，是否會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。四、證照使用（一）使用原則1.嚴(yán)格按照規(guī)定的用途和范圍使用證照，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或挪作他用。2.使用證照時(shí)，應(yīng)確保證照的安全、完整，不得損壞、涂改、轉(zhuǎn)借證照。3.對(duì)于涉及公司重大利益或重要業(yè)務(wù)的證照使用，應(yīng)經(jīng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可使用。（二）使用流程1.使用部門填寫《證照使用申請(qǐng)表》，注明使用證照的名稱、用途、使用期限、使用地點(diǎn)等信息，并附上相關(guān)業(yè)務(wù)文件或資料。2.將《證照使用申請(qǐng)表》提交至部門負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人對(duì)使用事項(xiàng)的真實(shí)性、必要性等進(jìn)行審核，并簽署意見。3.經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，《證照使用申請(qǐng)表》提交至綜合管理部門。4.綜合管理部門對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核，檢查是否符合使用原則和相關(guān)規(guī)定。如審核通過(guò)，通知證照保管人辦理證照出借手續(xù)。5.證照保管人在發(fā)放證照時(shí)，應(yīng)與使用人當(dāng)面核對(duì)證照的名稱、數(shù)量、有效期等信息，并在《證照使用登記表》上登記使用人姓名、部門、使用時(shí)間、歸還時(shí)間等內(nèi)容。6.使用人在使用證照過(guò)程中，應(yīng)妥善保管證照，不得遺失、損壞。如因特殊原因需要延長(zhǎng)使用期限，應(yīng)提前向綜合管理部門申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可延長(zhǎng)。7.使用完畢后，使用人應(yīng)及時(shí)將證照歸還證照保管人。證照保管人在收回證照時(shí)，應(yīng)認(rèn)真檢查證照的完整性和有效性，并在《證照使用登記表》上注明歸還時(shí)間。五、證照保管（一）保管方式1.公司設(shè)立專門的證照保管室，配備必要的安全設(shè)施，如保險(xiǎn)柜、文件柜、防火設(shè)備等，確保證照存放安全。2.對(duì)于重要的證照，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等，應(yīng)采用電子和紙質(zhì)雙重備份的方式進(jìn)行保管。電子備份應(yīng)存儲(chǔ)在安全的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并設(shè)置密碼保護(hù)。3.證照保管人應(yīng)將證照分類存放，建立清晰的索引目錄，便于查找和管理。（二）保管要求1.證照保管人應(yīng)定期對(duì)保管的證照進(jìn)行清查盤點(diǎn)，核對(duì)證照的數(shù)量、種類、有效期等信息，確保賬實(shí)相符。2.如發(fā)現(xiàn)證照有損壞、遺失、過(guò)期等情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告綜合管理部門，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。3.對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密或重要信息的證照，應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得向任何單位或個(gè)人透露。4.在公司辦公場(chǎng)所搬遷或其他原因需要轉(zhuǎn)移證照時(shí)，證照保管人應(yīng)負(fù)責(zé)辦理證照的交接手續(xù)，確保證照安全轉(zhuǎn)移。六、證照年檢與變更（一）年檢1.綜合管理部門應(yīng)提前梳理公司各類證照的年檢時(shí)間和要求，并制定年檢計(jì)劃。2.證照申請(qǐng)經(jīng)辦人根據(jù)年檢計(jì)劃，負(fù)責(zé)收集、整理年檢所需的資料，并按照規(guī)定的時(shí)間和程序辦理年檢手續(xù)。3.在辦理年檢過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問題或需要補(bǔ)充資料，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確保年檢工作順利完成。4.年檢通過(guò)后，綜合管理部門應(yīng)及時(shí)更新公司證照管理臺(tái)賬，并將年檢結(jié)果告知相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)。（二）變更1.當(dāng)公司的名稱、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本等登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，綜合管理部門應(yīng)及時(shí)安排證照申請(qǐng)經(jīng)辦人辦理相關(guān)證照的變更手續(xù)。2.變更手續(xù)辦理前，證照申請(qǐng)經(jīng)辦人應(yīng)收集、整理變更所需的資料，包括公司股東會(huì)決議、章程修正案、相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件等。3.按照規(guī)定的程序，將變更資料提交至原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。辦理過(guò)程中，應(yīng)密切跟蹤辦理進(jìn)度，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題。4.變更完成后，證照申請(qǐng)經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)領(lǐng)取新的證照，并將新證照交回證照保管人進(jìn)行保管。同時(shí)，更新公司證照管理臺(tái)賬及相關(guān)檔案資料。七、證照注銷（一）注銷情形1.公司因經(jīng)營(yíng)期滿、破產(chǎn)、解散、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因終止經(jīng)營(yíng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)證照的注銷手續(xù)。2.公司不再?gòu)氖孪嚓P(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，且已取得的證照不再需要時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷。（二）注銷流程1.綜合管理部門組織相關(guān)部門對(duì)公司擬注銷的證照進(jìn)行清理和核對(duì)，確保所有應(yīng)注銷的證照齊全。2.證照申請(qǐng)經(jīng)辦人根據(jù)注銷情形，準(zhǔn)備好注銷所需的資料，如公司注銷申請(qǐng)報(bào)告、稅務(wù)注銷證明、工商注銷證明等。3.按照規(guī)定的程序，將注銷資料提交至原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理注銷手續(xù)。在辦理過(guò)程中，積極配合相關(guān)部門的工作，確保注銷工作順利完成。4.注銷完成后，證照保管人應(yīng)將注銷的證照進(jìn)行妥善處理，如銷毀或存檔，并在公司證照管理臺(tái)賬中注明注銷情況。八、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.綜合管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司證照管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期或不定期對(duì)證照的申請(qǐng)、審批、使用、保管等環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)對(duì)公司證照管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查證照管理制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。（二）違規(guī)處理1.對(duì)于違反本制度規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括但不限于警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等。2.因證