it變更管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司IT系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)施的變更管理流程，確保變更過程的有序性、可控性和安全性，保障公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及IT系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、軟件應(yīng)用、數(shù)據(jù)等方面的變更管理活動(dòng)，包括但不限于硬件設(shè)備的更換、軟件系統(tǒng)的升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)配置的調(diào)整、數(shù)據(jù)的遷移與備份等。（三）基本原則1.最小影響原則：變更應(yīng)盡量減少對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響，在實(shí)施變更前需充分評(píng)估對(duì)業(yè)務(wù)流程、服務(wù)水平的影響程度，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.審批原則：所有變更必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，確保變更的必要性、合理性和安全性。未經(jīng)審批的變更不得實(shí)施。3.文檔記錄原則：對(duì)變更過程中的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括變更申請(qǐng)、審批過程、實(shí)施步驟、測(cè)試結(jié)果、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，以便于追溯和審計(jì)。4.溝通協(xié)作原則：變更涉及多個(gè)部門和崗位時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)密切溝通協(xié)作，確保信息傳遞及時(shí)準(zhǔn)確，共同完成變更工作。二、變更分類與分級(jí)（一）變更分類1.硬件變更：包括服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等硬件設(shè)施的更換、添加、維修、升級(jí)等操作。2.軟件變更：涵蓋操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等各類軟件的安裝、升級(jí)、更新、卸載等變更。3.網(wǎng)絡(luò)變更：涉及網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的調(diào)整、IP地址的分配與變更、網(wǎng)絡(luò)安全策略的修改等網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的變更操作。4.數(shù)據(jù)變更：如數(shù)據(jù)的遷移、備份策略的調(diào)整、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的修改、數(shù)據(jù)權(quán)限的變更等數(shù)據(jù)層面的變更。5.其他變更：除上述四類變更外，其他涉及IT系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)施的變更，如機(jī)房環(huán)境的調(diào)整、IT服務(wù)流程的優(yōu)化等。（二）變更分級(jí)根據(jù)變更對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，將變更分為以下三個(gè)級(jí)別：1.重大變更可能導(dǎo)致公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷或嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或業(yè)務(wù)延誤的變更。涉及公司關(guān)鍵數(shù)據(jù)的丟失、泄露或篡改，對(duì)公司信息安全構(gòu)成重大威脅的變更。對(duì)公司整體運(yùn)營架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生重大調(diào)整或變革的變更。2.重要變更可能導(dǎo)致公司部分業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行受到影響，對(duì)業(yè)務(wù)效率、服務(wù)質(zhì)量有一定程度降低，但不會(huì)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或業(yè)務(wù)延誤的變更。涉及重要數(shù)據(jù)的變更，雖未達(dá)到關(guān)鍵數(shù)據(jù)的級(jí)別，但對(duì)業(yè)務(wù)有較大影響的變更。對(duì)公司局部運(yùn)營架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整或優(yōu)化，需要一定資源投入和協(xié)調(diào)的變更。3.一般變更對(duì)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行影響較小，僅涉及一些常規(guī)的配置調(diào)整、軟件補(bǔ)丁更新等，不會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生明顯影響的變更。對(duì)非關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行的簡(jiǎn)單維護(hù)或變更操作，對(duì)業(yè)務(wù)影響不大的變更。不涉及公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)，對(duì)公司整體運(yùn)營影響較小的其他變更。三、變更流程（一）變更申請(qǐng)1.申請(qǐng)發(fā)起：當(dāng)需要進(jìn)行IT變更時(shí)，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門或IT運(yùn)維人員填寫《IT變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期效果、實(shí)施時(shí)間、可能影響的業(yè)務(wù)范圍及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等信息。2.申請(qǐng)審核：申請(qǐng)表提交后，由申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步審核，確認(rèn)變更的必要性和合理性。對(duì)于重大變更和重要變更，還需提交公司管理層進(jìn)行審核，確保變更符合公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求。（二）變更評(píng)估1.技術(shù)評(píng)估：IT部門組織相關(guān)技術(shù)人員對(duì)變更進(jìn)行技術(shù)可行性評(píng)估，分析變更可能涉及的技術(shù)難題、兼容性問題以及對(duì)現(xiàn)有IT系統(tǒng)架構(gòu)的影響等。2.業(yè)務(wù)影響評(píng)估：與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)作，評(píng)估變更對(duì)業(yè)務(wù)流程、服務(wù)水平、客戶體驗(yàn)等方面的影響程度。確定變更實(shí)施期間需要采取的業(yè)務(wù)應(yīng)急措施，以確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別變更過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)丟失、安全漏洞等，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）變更審批1.審批流程一般變更：由IT部門負(fù)責(zé)人審批后即可實(shí)施。重要變更：需經(jīng)IT部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人共同審批通過后實(shí)施。重大變更：除上述人員審批外，還需公司管理層審批同意后方可實(shí)施。2.審批意見反饋：審批人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)變更申請(qǐng)給出明確的審批意見。如不同意變更，需說明理由；如同意變更，應(yīng)明確提出實(shí)施要求和注意事項(xiàng)。（四）變更實(shí)施1.制定實(shí)施方案：根據(jù)變更申請(qǐng)和審批意見，由IT部門制定詳細(xì)的變更實(shí)施方案，明確變更的具體步驟、操作方法、人員分工、時(shí)間安排以及應(yīng)急處理措施等內(nèi)容。2.實(shí)施前準(zhǔn)備：在變更實(shí)施前，對(duì)相關(guān)IT系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保在變更過程中出現(xiàn)問題時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。同時(shí)，準(zhǔn)備好必要的技術(shù)工具和設(shè)備，對(duì)實(shí)施人員進(jìn)行培訓(xùn)和交底，使其熟悉變更流程和操作要求。3.變更執(zhí)行：按照變更實(shí)施方案，由專業(yè)技術(shù)人員嚴(yán)格按照操作步驟進(jìn)行變更操作。在變更實(shí)施過程中，要密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)和業(yè)務(wù)反饋，及時(shí)處理出現(xiàn)的問題。如遇緊急情況，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保變更實(shí)施的順利進(jìn)行。（五）變更測(cè)試1.測(cè)試計(jì)劃制定：變更實(shí)施完成后，制定詳細(xì)的測(cè)試計(jì)劃，明確測(cè)試的范圍、方法、步驟和標(biāo)準(zhǔn)。測(cè)試計(jì)劃應(yīng)覆蓋變更所涉及的各個(gè)功能模塊和業(yè)務(wù)流程，確保變更后的系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行，滿足業(yè)務(wù)需求。2.測(cè)試執(zhí)行：按照測(cè)試計(jì)劃進(jìn)行全面測(cè)試，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、兼容性測(cè)試、安全測(cè)試等。測(cè)試過程中要記錄詳細(xì)的測(cè)試結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行記錄和反饋。3.測(cè)試報(bào)告：測(cè)試完成后，編寫測(cè)試報(bào)告，總結(jié)測(cè)試情況，對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。如測(cè)試通過，可進(jìn)入變更驗(yàn)收環(huán)節(jié)；如測(cè)試不通過，需分析原因，重新進(jìn)行整改和測(cè)試，直至測(cè)試通過為止。（六）變更驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請(qǐng)：由變更實(shí)施部門向業(yè)務(wù)部門提交變更驗(yàn)收申請(qǐng)，并附上測(cè)試報(bào)告、變更實(shí)施方案等相關(guān)文檔。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)變更申請(qǐng)中明確的預(yù)期效果和業(yè)務(wù)需求，制定具體的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋系統(tǒng)功能、性能、穩(wěn)定性、安全性等多個(gè)方面，確保變更后的系統(tǒng)能夠滿足業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行要求。3.驗(yàn)收實(shí)施：業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)人員按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)變更進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收過程中，要對(duì)變更后的系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)際操作和驗(yàn)證，檢查是否達(dá)到預(yù)期效果。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)與變更實(shí)施部門溝通，要求其進(jìn)行整改。4.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收完成后，業(yè)務(wù)部門編寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)明確變更是否通過驗(yàn)收，如未通過驗(yàn)收，需提出整改意見和期限。（七）變更記錄與歸檔1.記錄內(nèi)容：對(duì)變更過程中的所有文檔和信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括變更申請(qǐng)、評(píng)估報(bào)告、審批意見、實(shí)施方案、測(cè)試報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠反映變更的全過程。2.歸檔管理：將變更記錄按照時(shí)間順序和變更類別進(jìn)行分類整理，建立專門的變更管理檔案庫。檔案庫應(yīng)具備完善的存儲(chǔ)和檢索功能，便于日后查詢和追溯。四、變更溝通與協(xié)調(diào)（一）溝通機(jī)制1.定期溝通會(huì)議：建立IT變更管理定期溝通會(huì)議制度，由IT部門負(fù)責(zé)人主持，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、IT運(yùn)維人員、技術(shù)專家等參加。會(huì)議主要通報(bào)近期IT變更情況，協(xié)調(diào)解決變更過程中出現(xiàn)的問題，共同探討優(yōu)化變更管理流程的措施。2.即時(shí)溝通渠道：利用公司內(nèi)部的即時(shí)通訊工具、電子郵件等方式，建立IT變更管理即時(shí)溝通渠道。在變更實(shí)施過程中，相關(guān)人員可通過這些渠道及時(shí)溝通信息，反饋問題，確保變更工作的順利進(jìn)行。（二）協(xié)調(diào)機(jī)制1.跨部門協(xié)調(diào)小組：對(duì)于重大變更和重要變更，成立跨部門協(xié)調(diào)小組，由IT部門、業(yè)務(wù)部門、相關(guān)職能部門等人員組成。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)變更工作，明確各部門職責(zé)分工，及時(shí)解決變更過程中涉及的跨部門問題。2.業(yè)務(wù)部門參與：在變更管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，充分吸收業(yè)務(wù)部門的意見和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合IT部門開展變更工作，提前做好業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和應(yīng)急安排，確保變更實(shí)施期間業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。五、變更監(jiān)控與審計(jì)（一）變更監(jiān)控1.監(jiān)控指標(biāo)設(shè)定：針對(duì)不同類型的變更，設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)控指標(biāo)，如系統(tǒng)性能指標(biāo)（CPU使用率、內(nèi)存使用率、響應(yīng)時(shí)間等）、業(yè)務(wù)指標(biāo)（業(yè)務(wù)交易量、服務(wù)成功率等）、安全指標(biāo)（漏洞掃描結(jié)果、安全事件數(shù)量等）。通過對(duì)這些指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)變更后系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的問題。2.監(jiān)控頻率：根據(jù)變更的級(jí)別和影響程度，確定監(jiān)控的頻率。對(duì)于重大變更和重要變更，在變更實(shí)施后的一段時(shí)間內(nèi)進(jìn)行高頻次監(jiān)控，密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)；對(duì)于一般變更，可適當(dāng)降低監(jiān)控頻率。3.異常處理：當(dāng)監(jiān)控指標(biāo)出現(xiàn)異常時(shí)，及時(shí)通知相關(guān)人員進(jìn)行分析和處理。對(duì)于可能影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的嚴(yán)重異常情況，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行恢復(fù)和整改。（二）變更審計(jì)1.審計(jì)計(jì)劃制定：定期制定變更審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)的范圍、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排。審計(jì)范圍應(yīng)涵蓋公司內(nèi)所有的IT變更活動(dòng)，確保審計(jì)工作的全面性和系統(tǒng)性。2.審計(jì)實(shí)施：按照審計(jì)計(jì)劃，對(duì)變更過程中的文檔記錄、操作流程、審批環(huán)節(jié)等進(jìn)行詳細(xì)審計(jì)。檢查變更是否按照規(guī)定的流程進(jìn)行，各項(xiàng)審批手續(xù)是否齊全，文檔記錄是否完整準(zhǔn)確等。3.審計(jì)報(bào)告：審計(jì)完成后，編寫審計(jì)報(bào)告，總結(jié)審計(jì)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議和要求。審計(jì)報(bào)告應(yīng)提交給公司管理層和相關(guān)部門，作為改進(jìn)變更管理工作的依據(jù)。六、變更培訓(xùn)與知識(shí)轉(zhuǎn)移（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和IT技術(shù)更新的需求，制定年度IT變更管理培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋變更管理流程、相關(guān)技術(shù)知識(shí)、安全意識(shí)等方面的內(nèi)容，確保員工具備必要的變更管理知識(shí)和技能。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)的對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)方式（內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等）以及培訓(xùn)師資等信息。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)方式可根據(jù)實(shí)際情況靈活選擇，如集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、在線視頻學(xué)習(xí)等。培訓(xùn)過程中要注重互動(dòng)交流，鼓勵(lì)學(xué)員提出問題和分享經(jīng)驗(yàn)，提高培訓(xùn)效果。2.對(duì)于涉及新的IT技術(shù)和復(fù)雜變更操作的培訓(xùn)，可邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行授課，確保培訓(xùn)內(nèi)容的專業(yè)性和權(quán)威性。（三）知識(shí)轉(zhuǎn)移1.在變更實(shí)施過程中，注重知識(shí)轉(zhuǎn)移工作。由經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員向其