珠寶公司股東管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司股東行為，保障股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體股東。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：股東行為應(yīng)符合國家法律法規(guī)及公司章程規(guī)定。2.平等公正原則：股東在法律和章程框架內(nèi)享有平等權(quán)利，公司對(duì)待所有股東一視同仁。3.利益兼顧原則：兼顧股東利益與公司整體利益、長遠(yuǎn)發(fā)展。二、股東資格與股權(quán)（一）股東資格取得1.出資：以貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等符合法律法規(guī)規(guī)定的方式向公司出資，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記后成為股東。2.受讓：通過合法的股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序，從原股東處受讓股權(quán)而成為股東。3.繼承：自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，但公司章程另有規(guī)定的除外。（二）股東資格喪失1.轉(zhuǎn)讓股權(quán)：股東依法將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，導(dǎo)致股東資格喪失。2.公司回購股權(quán)：符合公司章程規(guī)定的回購情形，公司依法回購股東股權(quán)，該股東資格相應(yīng)喪失。3.除名：股東存在嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，損害公司或其他股東利益等情形，經(jīng)法定程序被公司除名。4.死亡或終止：自然人股東死亡，法人股東終止，其股東資格依法喪失。（三）股權(quán)登記與變更1.公司設(shè)立專門的股權(quán)登記管理部門，負(fù)責(zé)股東名冊(cè)的編制、登記、變更等工作。2.股東股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與等變更情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司提交相關(guān)證明文件，公司在核實(shí)后辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，并向股東出具股權(quán)變更證明。三、股東權(quán)利（一）知情權(quán)1.查閱權(quán)：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。2.質(zhì)詢權(quán)：股東有權(quán)就公司經(jīng)營管理等事項(xiàng)向公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提出質(zhì)詢。3.了解公司財(cái)務(wù)狀況：股東有權(quán)要求公司定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況。（二）表決權(quán)1.股東按照其出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。2.在股東會(huì)會(huì)議上，股東對(duì)審議事項(xiàng)可發(fā)表意見、進(jìn)行表決，通過投票等方式行使其表決權(quán)。（三）分紅權(quán)與剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)1.分紅權(quán)：公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東實(shí)繳的出資比例分配，但全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外。2.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)：公司清算時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取公司剩余財(cái)產(chǎn)，但公司章程另有規(guī)定的除外。（四）優(yōu)先認(rèn)購權(quán)公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。（五）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議權(quán)代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事、監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（六）召集和主持股東會(huì)會(huì)議權(quán)董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（七）提案權(quán)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東會(huì)會(huì)議召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東會(huì)會(huì)議審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東會(huì)會(huì)議職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。（八）異議股東股份回購請(qǐng)求權(quán)有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：1.公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；2.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；3.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。（九）訴訟權(quán)股東的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，有權(quán)向人民法院提起訴訟，維護(hù)自身權(quán)益。四、股東義務(wù)（一）出資義務(wù)1.股東應(yīng)按照公司章程規(guī)定的出資方式、出資額和出資時(shí)間足額繳納出資。2.以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。（二）遵守法律法規(guī)和公司章程股東應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，自覺遵守公司章程規(guī)定，維護(hù)公司正常經(jīng)營秩序。（三）不得濫用股東權(quán)利股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（四）保密義務(wù)股東對(duì)公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密義務(wù)，不得向第三方泄露或不正當(dāng)使用，損害公司利益。（五）協(xié)助公司經(jīng)營管理義務(wù)在公司需要時(shí)，股東應(yīng)根據(jù)自身能力和公司要求，協(xié)助公司開展經(jīng)營活動(dòng)，提供必要的資源和支持。五、股東會(huì)（一）股東會(huì)的性質(zhì)與組成1.股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。2.股東會(huì)行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的職權(quán)。（二）股東會(huì)會(huì)議類型1.定期會(huì)議：按照公司章程規(guī)定的時(shí)間定期召開。2.臨時(shí)會(huì)議：由提議召開人按照規(guī)定程序召集召開。（三）股東會(huì)會(huì)議召集與通知1.召集：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或符合規(guī)定條件的股東按規(guī)定程序召集股東會(huì)會(huì)議。2.通知：召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。（四）股東會(huì)會(huì)議議程與審議事項(xiàng)1.會(huì)議議程：由召集人提前確定，并在會(huì)議通知中明確。2.審議事項(xiàng)：包括但不限于公司年度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告、利潤分配方案、重大投資決策、增減注冊(cè)資本、公司合并分立等事項(xiàng)。（五）股東會(huì)會(huì)議表決1.股東就審議事項(xiàng)進(jìn)行表決，表決方式應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。2.股東會(huì)會(huì)議作出決議，必須經(jīng)代表半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過；但是，股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。（六）股東會(huì)會(huì)議記錄1.公司應(yīng)安排專人對(duì)股東會(huì)會(huì)議過程進(jìn)行記錄，形成會(huì)議記錄。2.會(huì)議記錄應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、會(huì)議議程、股東發(fā)言及表決情況等內(nèi)容。3.會(huì)議記錄由出席會(huì)議的股東簽名。六、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓（一）內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。（二）外部轉(zhuǎn)讓1.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。2.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。3.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序1.轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2.轉(zhuǎn)讓方書面通知其他股東征求同意。3.辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，公司向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。七、股東權(quán)益保護(hù)與監(jiān)督機(jī)制（一）權(quán)益保護(hù)措施1.設(shè)立專門的法務(wù)部門或聘請(qǐng)法律顧問，為股東提供法律咨詢和權(quán)益保護(hù)支持。2.當(dāng)股東權(quán)益受到侵害時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查程序，查明原因，采取措施維護(hù)股東權(quán)益。3.鼓勵(lì)股東通過合法途徑表達(dá)訴求，公司積極配合解決股東關(guān)心的問題。（二）監(jiān)督機(jī)制1.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督：監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營活動(dòng)及董事、高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)股東