tms系統(tǒng)權(quán)限管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司TMS系統(tǒng)（運輸管理系統(tǒng)）的權(quán)限管理，確保系統(tǒng)使用的安全性、合規(guī)性和有效性，保護公司信息資產(chǎn)，合理分配系統(tǒng)操作權(quán)限，提高工作效率，保障業(yè)務(wù)正常運轉(zhuǎn)。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有使用TMS系統(tǒng)的部門和員工。（三）基本原則1.職責明確原則：根據(jù)員工的工作職責和崗位需求，明確其在TMS系統(tǒng)中的操作權(quán)限，做到權(quán)限與職責相匹配。2.最小化授權(quán)原則：嚴格遵循最小化授權(quán)原則，僅授予員工完成其工作職責所需的最少系統(tǒng)操作權(quán)限，降低系統(tǒng)安全風險。3.動態(tài)管理原則：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和人員崗位變動，及時對TMS系統(tǒng)權(quán)限進行調(diào)整和更新，確保權(quán)限的合理性和有效性。4.安全保密原則：加強系統(tǒng)權(quán)限管理過程中的安全保密措施，防止公司信息泄露、濫用和非法訪問。二、管理機構(gòu)與職責（一）TMS系統(tǒng)管理小組成立TMS系統(tǒng)管理小組，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔任組長，成員包括信息技術(shù)部門負責人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人等。1.職責：負責審批TMS系統(tǒng)權(quán)限管理的重大事項，如權(quán)限策略制定、系統(tǒng)升級權(quán)限調(diào)整等。協(xié)調(diào)各部門之間在TMS系統(tǒng)權(quán)限管理方面的工作，解決權(quán)限管理過程中出現(xiàn)的跨部門問題。監(jiān)督TMS系統(tǒng)權(quán)限管理制度的執(zhí)行情況，對違反制度的行為進行處理和糾正。（二）信息技術(shù)部門1.職責：負責TMS系統(tǒng)的日常維護和管理，包括系統(tǒng)架構(gòu)搭建、功能開發(fā)與優(yōu)化等。根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和權(quán)限管理原則，制定和調(diào)整TMS系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置方案，并確保權(quán)限設(shè)置的技術(shù)實現(xiàn)。對系統(tǒng)權(quán)限數(shù)據(jù)進行備份和存儲管理，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。負責監(jiān)控系統(tǒng)權(quán)限使用情況，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作行為，并向相關(guān)部門通報。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責：根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)流程和工作需求，提出權(quán)限申請，明確所需的系統(tǒng)操作權(quán)限范圍和級別。負責本部門員工在TMS系統(tǒng)中的權(quán)限管理，包括權(quán)限申請、審批流程推進、權(quán)限變更申請等，并確保員工按照規(guī)定使用系統(tǒng)權(quán)限。對本部門員工進行系統(tǒng)權(quán)限使用培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高員工的系統(tǒng)操作技能和權(quán)限安全意識。配合信息技術(shù)部門和其他相關(guān)部門開展TMS系統(tǒng)權(quán)限管理工作，提供必要的業(yè)務(wù)信息和支持。三、權(quán)限分類與設(shè)置（一）系統(tǒng)功能權(quán)限1.運輸計劃管理計劃創(chuàng)建：有權(quán)限的人員可創(chuàng)建運輸計劃，包括運輸任務(wù)的起止地點、貨物信息、運輸時間等。計劃修改：對已創(chuàng)建的運輸計劃進行修改和調(diào)整，如變更運輸時間、貨物數(shù)量等，但需遵循一定的審批流程。計劃查詢與統(tǒng)計：可查詢和統(tǒng)計運輸計劃的相關(guān)信息，如計劃執(zhí)行情況、未完成計劃明細等，以便進行業(yè)務(wù)分析和決策。2.車輛調(diào)度管理車輛分配：根據(jù)運輸計劃，將車輛分配給具體的運輸任務(wù)，并安排司機執(zhí)行。調(diào)度指令發(fā)布：向司機發(fā)布運輸調(diào)度指令，包括行車路線、貨物裝卸要求等信息。調(diào)度記錄查詢：查詢車輛調(diào)度記錄，跟蹤車輛運行狀態(tài)和任務(wù)執(zhí)行進度。3.貨物跟蹤管理貨物實時跟蹤：通過系統(tǒng)實時獲取貨物運輸過程中的位置、狀態(tài)等信息，以便及時掌握貨物動態(tài)。異常情況處理：對于貨物運輸過程中的異常情況，如延誤、損壞等，有權(quán)限的人員可進行記錄和處理，并及時通知相關(guān)部門和人員。歷史貨物跟蹤記錄查詢：查詢歷史貨物跟蹤記錄，為后續(xù)的數(shù)據(jù)分析和問題追溯提供支持。4.費用結(jié)算管理運輸費用錄入：錄入運輸任務(wù)的費用明細，包括運費、裝卸費、保險費等。費用審核與審批：對錄入的運輸費用進行審核，確保費用數(shù)據(jù)的準確性和合理性，涉及較大金額的費用需按照規(guī)定進行審批。費用報表生成：生成運輸費用報表，用于財務(wù)核算和成本分析。5.系統(tǒng)配置管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護：對系統(tǒng)中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行維護和更新，如運輸路線、車輛信息、貨物分類等。用戶信息管理：管理系統(tǒng)用戶信息，包括用戶賬號創(chuàng)建、刪除、權(quán)限修改等操作，但需嚴格按照規(guī)定流程進行。系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，對系統(tǒng)的一些參數(shù)進行設(shè)置和調(diào)整，如運輸時間限制、費用計算規(guī)則等。（二）數(shù)據(jù)訪問權(quán)限1.全部數(shù)據(jù)訪問：具有高級權(quán)限的管理人員可訪問TMS系統(tǒng)中的全部數(shù)據(jù)，以便進行全面的業(yè)務(wù)監(jiān)控和決策支持。2.部分數(shù)據(jù)訪問：一般業(yè)務(wù)人員根據(jù)其工作職責，僅能訪問與其工作相關(guān)的數(shù)據(jù)。例如，運輸計劃調(diào)度員只能訪問自己負責調(diào)度的運輸計劃和車輛分配信息；司機只能查看自己所執(zhí)行運輸任務(wù)的相關(guān)信息，如調(diào)度指令、貨物信息等。3.數(shù)據(jù)查詢范圍限制：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感性和重要性，對某些數(shù)據(jù)設(shè)置查詢范圍限制。如費用結(jié)算數(shù)據(jù)，財務(wù)人員只能查詢本部門負責結(jié)算的運輸任務(wù)費用信息，未經(jīng)授權(quán)不得查詢其他部門的費用數(shù)據(jù)。（三）操作級別權(quán)限1.創(chuàng)建與刪除操作：只有經(jīng)過嚴格審批的特定人員才能進行系統(tǒng)中關(guān)鍵數(shù)據(jù)的創(chuàng)建和刪除操作，如運輸計劃的刪除、重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的修改等。2.修改與審核操作：對一般業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的修改操作，需經(jīng)過相關(guān)人員審核通過后方可生效。例如，運輸費用的修改需經(jīng)費用審核人員審核確認。3.查詢與統(tǒng)計操作：大部分員工都具有一定的數(shù)據(jù)查詢和統(tǒng)計權(quán)限，但查詢結(jié)果的使用需符合公司規(guī)定，不得用于非法或不當目的。四、權(quán)限申請與審批流程（一）權(quán)限申請1.員工因工作需要申請TMS系統(tǒng)權(quán)限時，需填寫《TMS系統(tǒng)權(quán)限申請表》，詳細說明申請的權(quán)限類型、申請原因、涉及的業(yè)務(wù)范圍等信息。2.申請表由員工所在部門負責人進行初審，確認申請的合理性和必要性，并簽署意見后提交至信息技術(shù)部門。（二）權(quán)限審批1.信息技術(shù)部門接到權(quán)限申請后，對申請內(nèi)容進行技術(shù)評估，確保申請的權(quán)限在系統(tǒng)安全和管理規(guī)定允許的范圍內(nèi)。2.根據(jù)權(quán)限的重要性和涉及范圍，由不同層級的管理人員進行審批：一般操作權(quán)限申請，由信息技術(shù)部門負責人審批。涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能或較大數(shù)據(jù)訪問權(quán)限的申請，需提交TMS系統(tǒng)管理小組進行審批。（三）權(quán)限授予1.經(jīng)審批通過的權(quán)限申請，信息技術(shù)部門在TMS系統(tǒng)中及時為員工授予相應(yīng)權(quán)限，并記錄權(quán)限授予的時間、人員、權(quán)限內(nèi)容等信息。2.對于需要進行培訓(xùn)的權(quán)限，信息技術(shù)部門應(yīng)在權(quán)限授予后，組織員工進行相關(guān)系統(tǒng)操作培訓(xùn)，確保員工能夠正確、安全地使用權(quán)限。五、權(quán)限變更與注銷（一）權(quán)限變更1.員工崗位發(fā)生變動、工作職責調(diào)整或業(yè)務(wù)需求變化等原因，需要變更TMS系統(tǒng)權(quán)限時，應(yīng)及時填寫《TMS系統(tǒng)權(quán)限變更申請表》，說明變更的內(nèi)容和原因。2.權(quán)限變更申請流程與權(quán)限申請流程相同，需經(jīng)過所在部門負責人初審、信息技術(shù)部門技術(shù)評估和相應(yīng)層級管理人員審批。3.信息技術(shù)部門根據(jù)審批結(jié)果，及時在系統(tǒng)中對員工權(quán)限進行調(diào)整，并做好記錄。（二）權(quán)限注銷1.員工離職、退休或因其他原因不再需要使用TMS系統(tǒng)權(quán)限時，所在部門應(yīng)及時通知信息技術(shù)部門，辦理權(quán)限注銷手續(xù)。2.信息技術(shù)部門在接到通知后，立即在TMS系統(tǒng)中注銷該員工的所有權(quán)限，并刪除相關(guān)用戶賬號信息，但需按照公司數(shù)據(jù)存儲規(guī)定妥善保存相關(guān)權(quán)限變更和注銷記錄，以備審計和查詢。六、系統(tǒng)權(quán)限監(jiān)控與審計（一）監(jiān)控機制1.信息技術(shù)部門負責建立TMS系統(tǒng)權(quán)限監(jiān)控機制，實時監(jiān)測系統(tǒng)操作日志，包括用戶登錄時間、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等信息。2.通過設(shè)置系統(tǒng)預(yù)警規(guī)則，對異常操作行為進行實時預(yù)警，如同一用戶在短時間內(nèi)進行大量敏感數(shù)據(jù)查詢、異常的數(shù)據(jù)修改操作等。3.定期生成系統(tǒng)權(quán)限使用報告，對權(quán)限使用情況進行分析，查看是否存在權(quán)限濫用或權(quán)限分配不合理的情況。（二）審計措施1.公司內(nèi)部審計部門定期對TMS系統(tǒng)權(quán)限管理情況進行審計，審查權(quán)限申請、審批、授予、變更和注銷等流程是否合規(guī)，權(quán)限設(shè)置是否符合公司規(guī)定和業(yè)務(wù)需求。2.審計過程中，可通過查閱系統(tǒng)操作記錄、訪談相關(guān)人員、檢查權(quán)限申請表和審批文件等方式獲取審計證據(jù)。3.對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，及時發(fā)出審計整改通知，要求相關(guān)部門和人員限期整改，并跟蹤整改落實情況。七、培訓(xùn)與宣傳（一）系統(tǒng)操作培訓(xùn)1.信息技術(shù)部門應(yīng)定期組織TMS系統(tǒng)操作培訓(xùn)，根據(jù)系統(tǒng)功能更新和員工崗位變動情況，及時調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括系統(tǒng)基本操作流程、各功能模塊使用方法、權(quán)限管理規(guī)定等，確保員工熟練掌握系統(tǒng)操作技能，正確使用系統(tǒng)權(quán)限。3.在新員工入職時，應(yīng)將TMS系統(tǒng)操作培訓(xùn)納入入職培訓(xùn)計劃，使其盡快熟悉系統(tǒng)環(huán)境和自身權(quán)限。（二）權(quán)限管理宣傳1.通過公司內(nèi)部宣傳渠道，如公告欄、內(nèi)部郵件、培訓(xùn)課程等，向全體員工宣傳TMS系統(tǒng)權(quán)限管理制度的重要性和具體要求。2.強調(diào)權(quán)限與職責的對應(yīng)關(guān)系，提高員工的權(quán)限安全意識，使其明白權(quán)限使用不當可能帶來的風險和后果。3.鼓勵員工在使用系統(tǒng)過程中，如發(fā)現(xiàn)權(quán)限相關(guān)問題或疑問，及時與信息技術(shù)部門或所在部門負責人溝通。八、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)訪問系統(tǒng)或超越權(quán)限范圍進行操作。2.私自將系統(tǒng)賬號和密碼提供給他人使用。3.利用系統(tǒng)權(quán)限獲取公司敏感信息或進行非法數(shù)據(jù)操作，如篡改運輸計劃、費用數(shù)據(jù)等。4.故意規(guī)避權(quán)限審批流程，擅自申請或變更系統(tǒng)權(quán)限。5.違反系統(tǒng)權(quán)限監(jiān)控規(guī)定，對系統(tǒng)預(yù)警信息未及時處理或隱瞞異常操作行為。（二）處理措施1.對于首次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，給予警告處分，并要求違規(guī)人員立即糾正違規(guī)行為，同時對其進行系統(tǒng)權(quán)限使用的再培訓(xùn)。2.對于多次違規(guī)或情節(jié)較為嚴重的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰，如扣除績效獎金、罰