43GeneralguideforriskassessmentandcontrolofspecialequI 2 4 6 6 8本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及涉到專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。1控制、分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果、持續(xù)改進(jìn)及檔案管理等內(nèi)容。本文件適用于特種設(shè)備使用單位對(duì)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分級(jí)管控的相關(guān)工作。特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝單位以及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位可參照使2規(guī)范性引用文件3.1特種設(shè)備使用單位specialeq一般是指特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備3.2特種設(shè)備事故或相關(guān)事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組3.3注：相關(guān)作業(yè)活動(dòng)：如開車與停車、檢查與修理、維護(hù)、熱氨3.43.5公共聚集場(chǎng)所publicgather2區(qū)、游樂場(chǎng)、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動(dòng)中心、公共3.63.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系riskassessme使用單位用于制定特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控方針、目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所需的一系列相3.8危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患hiddendangersofspecialequipmentthataregreat可能導(dǎo)致特別重大事故或重大事故，需要7日以上且停產(chǎn)停業(yè)方可排除的隱患，或者因非使用單位3.9可能導(dǎo)致較大事故或一般事故，需要4至6日且停產(chǎn)停業(yè)，或者需要4日以上停止使用相關(guān)特種設(shè)備3.104基本要求4.1使用單位是其特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作的責(zé)任主體，應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件4.2使用單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及4.3使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控制度，明確主管部門或機(jī)構(gòu)、職責(zé)、目的、范圍、4.4使用單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)4.5使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控培訓(xùn)計(jì)劃，將其納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，并制定考核標(biāo)準(zhǔn)4.6使用單位根據(jù)本文件的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系，應(yīng)滿足d)應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)過程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效；3e)應(yīng)確保體系的有效性和可操作性，并根據(jù)實(shí)際情況制定4.7使用單位應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控工作信息化。5工作流程6.1.2.1特種設(shè)備本體及配套設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法（SCL）、事故6.1.2.2使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀6.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分46.2.2風(fēng)險(xiǎn)分析要綜合考慮以下因b)現(xiàn)有的管理措施及其效果；c)使用單位的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對(duì)前提和假設(shè)的敏感性，并適時(shí)與決策者和其他利益相關(guān)者有效6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.3.1.1使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)6.3.1.2可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（M6.3.1.3使用單位可采取多種方法相結(jié)合的方式，保障評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確6.3.2.1使用單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度，結(jié)合單位實(shí)際，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則，并采取從嚴(yán)從高的原則確定風(fēng)險(xiǎn)等6.3.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)辨識(shí)的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)綜合特種設(shè)f)技術(shù)先進(jìn)性。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別57.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審7.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前對(duì)其可行性、有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估其實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、次生風(fēng)險(xiǎn)以7.3.2當(dāng)現(xiàn)有條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措8.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)8.2分級(jí)管控要求8.2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)8.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)源的各類風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清8.4.1重大風(fēng)險(xiǎn)確定a)違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；d)危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；f)其他風(fēng)險(xiǎn)較高，認(rèn)為有必要列入的；h)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。8.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)控制要求8.4.2.1應(yīng)制定控制重大風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)制定方案。68.4.2.2屬于日?；蛑芷谛怨ぷ髦械闹卮箫L(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，在實(shí)踐中落實(shí)c)制定重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置方案，建立應(yīng)d)把重大風(fēng)險(xiǎn)的事故納入應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃，定期進(jìn)行演練。8.5風(fēng)險(xiǎn)告知8.5.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，可采用制作風(fēng)險(xiǎn)告8.5.2使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)公告欄，將特種9風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施降低風(fēng)險(xiǎn)；b)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備及相關(guān)作業(yè)應(yīng)建立監(jiān)護(hù)方案，落實(shí)監(jiān)護(hù)措施；e)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單使用單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系定期開展系統(tǒng)性評(píng)審或者