國(guó)企非招標(biāo)采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范國(guó)企非招標(biāo)采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于國(guó)企內(nèi)部各部門(mén)、各單位（以下統(tǒng)稱(chēng)“采購(gòu)人”）進(jìn)行的非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于貨物采購(gòu)、工程采購(gòu)和服務(wù)采購(gòu)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)公平公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，公平對(duì)待所有潛在供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，注重采購(gòu)成本控制，提高采購(gòu)效益。4.誠(chéng)信廉潔原則：采購(gòu)人及相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，廉潔自律，不得謀取不正當(dāng)利益。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)1.成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組：由企業(yè)高層管理人員組成，負(fù)責(zé)審議和決策重大采購(gòu)事項(xiàng)，包括采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)方式選擇、采購(gòu)合同審批等。2.職責(zé)：對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)符合企業(yè)戰(zhàn)略和利益；審批采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算；審定采購(gòu)方式和采購(gòu)文件；決策重大采購(gòu)項(xiàng)目的中標(biāo)供應(yīng)商等。（二）采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)1.設(shè)立采購(gòu)部門(mén)：負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)，包括采購(gòu)需求調(diào)研、采購(gòu)文件編制、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行等。2.職責(zé)：根據(jù)采購(gòu)人需求，編制采購(gòu)文件，組織采購(gòu)活動(dòng)；對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和評(píng)價(jià)；組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作；簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況；整理和歸檔采購(gòu)文件等。（三）采購(gòu)人職責(zé)1.提出采購(gòu)需求：采購(gòu)人根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，準(zhǔn)確、詳細(xì)地提出采購(gòu)貨物、工程或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、交貨期等要求。2.參與采購(gòu)活動(dòng)：協(xié)助采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行采購(gòu)需求調(diào)研，提供技術(shù)支持和商務(wù)意見(jiàn)；參與供應(yīng)商資格審查、評(píng)標(biāo)等工作；負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的驗(yàn)收工作。3.監(jiān)督采購(gòu)過(guò)程：對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和公正性進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)反饋問(wèn)題并提出改進(jìn)建議。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)人根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和工作任務(wù)，編制采購(gòu)預(yù)算草案：明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)預(yù)算草案進(jìn)行匯總和審核：結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格行情和企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)預(yù)算的合理性進(jìn)行評(píng)估，提出調(diào)整建議。3.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后：報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，納入企業(yè)年度預(yù)算管理。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行：不得擅自突破預(yù)算。2.因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的：采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因和金額，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)審核、財(cái)務(wù)部門(mén)復(fù)核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析：及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問(wèn)題。2.審計(jì)部門(mén)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督：確保預(yù)算執(zhí)行的合規(guī)性和有效性。四、采購(gòu)方式（一）詢(xún)價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)部門(mén)向不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)。供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)價(jià)文件。采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，選擇報(bào)價(jià)最低且符合采購(gòu)需求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商，并發(fā)出成交通知書(shū)。（二）競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)1.適用范圍：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購(gòu)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：成立談判小組，由采購(gòu)代表和有關(guān)專(zhuān)家共三人以上單數(shù)組成。采購(gòu)部門(mén)制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案條款等。談判小組與符合資格條件的供應(yīng)商分別進(jìn)行談判，供應(yīng)商提交響應(yīng)文件和最后報(bào)價(jià)。談判小組從質(zhì)量和服務(wù)均能滿(mǎn)足采購(gòu)文件實(shí)質(zhì)性響應(yīng)要求的供應(yīng)商中，按照最后報(bào)價(jià)由低到高的順序提出成交候選人。采購(gòu)部門(mén)確定成交供應(yīng)商，發(fā)出成交通知書(shū)。（三）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用范圍：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的采購(gòu)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)人提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明理由和擬采購(gòu)的貨物、工程或服務(wù)的名稱(chēng)、數(shù)量、金額等。采購(gòu)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。采購(gòu)部門(mén)與單一供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購(gòu)合同。（四）競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)1.適用范圍：政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；因藝術(shù)品采購(gòu)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；按照法律法規(guī)依法招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：成立磋商小組，由采購(gòu)代表和有關(guān)專(zhuān)家共三人以上單數(shù)組成。采購(gòu)部門(mén)制定磋商文件，明確磋商程序、磋商內(nèi)容、合同草案條款等。磋商小組與符合資格條件的供應(yīng)商分別進(jìn)行磋商，供應(yīng)商提交響應(yīng)文件和最后報(bào)價(jià)。磋商小組綜合考慮各種因素，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，提出成交候選人。采購(gòu)部門(mén)確定成交供應(yīng)商，發(fā)出成交通知書(shū)。五、采購(gòu)文件編制（一）采購(gòu)文件內(nèi)容1.采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況：如項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)內(nèi)容、數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)要求、交貨期、交貨地點(diǎn)等。2.供應(yīng)商資格條件：明確供應(yīng)商應(yīng)具備的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等要求。3.采購(gòu)程序和方法：如詢(xún)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商等采購(gòu)方式的具體程序和要求。4.采購(gòu)合同條款：包括合同標(biāo)的、價(jià)格、付款方式、交貨方式、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等條款。5.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：明確評(píng)審的因素、權(quán)重和方法，如價(jià)格、技術(shù)、服務(wù)等方面的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。（二）采購(gòu)文件編制要求1.采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整、清晰：能夠充分表達(dá)采購(gòu)人的需求，避免產(chǎn)生歧義。2.采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和政策規(guī)定：不得設(shè)置不合理的條件限制或者排斥潛在供應(yīng)商。3.采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求：選擇合適的采購(gòu)方式和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)活動(dòng)的公平、公正、公開(kāi)。（三）采購(gòu)文件審核1.采購(gòu)部門(mén)編制的采購(gòu)文件：應(yīng)當(dāng)經(jīng)采購(gòu)人審核確認(rèn)，確保采購(gòu)文件符合采購(gòu)人需求。2.重要采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)文件：應(yīng)當(dāng)報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審核，確保采購(gòu)文件的合法性、合規(guī)性和公正性。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商資格審查1.采購(gòu)部門(mén)建立供應(yīng)商庫(kù)：收集供應(yīng)商的基本信息，包括企業(yè)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書(shū)等。2.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查：審查供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等，確保供應(yīng)商具備參與采購(gòu)活動(dòng)的資格和能力。3.定期對(duì)供應(yīng)商庫(kù)進(jìn)行更新和維護(hù)：淘汰不符合要求的供應(yīng)商，補(bǔ)充新的供應(yīng)商，確保供應(yīng)商庫(kù)的質(zhì)量。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制：定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)方式包括：采購(gòu)人反饋、采購(gòu)部門(mén)實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等。3.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商，對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商給予更多的合作機(jī)會(huì)，對(duì)于不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制：對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、優(yōu)先合作等激勵(lì)措施，提高供應(yīng)商的積極性和合作意愿。2.建立供應(yīng)商約束機(jī)制：對(duì)于違反合同約定、提供劣質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商，采取警告、罰款、暫停合作、取消供應(yīng)商資格等約束措施，維護(hù)企業(yè)利益。七、采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施（一）采購(gòu)公告發(fā)布1.采用公開(kāi)招標(biāo)以外采購(gòu)方式的：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站、采購(gòu)平臺(tái)等媒體上發(fā)布采購(gòu)公告，公告采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況、采購(gòu)方式、供應(yīng)商資格條件、采購(gòu)文件獲取方式等信息。2.采購(gòu)公告應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布：確保潛在供應(yīng)商有足夠的時(shí)間獲取采購(gòu)文件并準(zhǔn)備響應(yīng)文件。（二）采購(gòu)文件發(fā)售1.采購(gòu)部門(mén)向潛在供應(yīng)商發(fā)售采購(gòu)文件：明確采購(gòu)文件的售價(jià)、獲取方式和時(shí)間要求。2.潛在供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式和時(shí)間獲取采購(gòu)文件：并對(duì)采購(gòu)文件的內(nèi)容保密。（三）開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)1.采購(gòu)部門(mén)按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)：邀請(qǐng)所有供應(yīng)商參加，當(dāng)眾宣讀供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、交貨期等主要內(nèi)容。2.成立評(píng)標(biāo)小組：由采購(gòu)代表和有關(guān)專(zhuān)家組成，負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審。3.評(píng)標(biāo)小組按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審：推薦成交候選人或確定成交供應(yīng)商。4.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)評(píng)標(biāo)小組的評(píng)審結(jié)果：確定成交供應(yīng)商，發(fā)出成交通知書(shū)，并將采購(gòu)結(jié)果在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站等媒體上公示。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部門(mén)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同：合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)文件和響應(yīng)文件的約定，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購(gòu)合同簽訂后：應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)備案，并按照合同約定履行付款等義務(wù)。八、采購(gòu)合同管理（一）合同履行1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況：及時(shí)了解供應(yīng)商的供貨進(jìn)度、質(zhì)量情況等，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定：做好驗(yàn)收等工作，確保采購(gòu)貨物、工程或服務(wù)符合要求。（二）合同變更1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中：如因特殊原因需要變更合同內(nèi)容的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)審核、財(cái)務(wù)部門(mén)復(fù)核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商一致后：簽訂合同變更協(xié)議，并及時(shí)調(diào)整采購(gòu)預(yù)算等相關(guān)事項(xiàng)。（三）合同終止1.采購(gòu)合同履行完畢：雙方權(quán)利義務(wù)終止。2.如因不可抗力、供應(yīng)商違約等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或需要提前終止的：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)，追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（四）合同檔案管理1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)整理和歸檔采購(gòu)合同及相關(guān)文件：包括采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、成交通知書(shū)、合同變更協(xié)議、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.合同檔案應(yīng)當(dāng)妥善保管：保存期限按照國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)檔案管理規(guī)定執(zhí)行，以備查閱和審計(jì)。九、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督：及時(shí)反饋問(wèn)題，提出改進(jìn)建議。3.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)：重點(diǎn)審查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)合同的簽訂與執(zhí)行情況、采購(gòu)資金的使用效益等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）外部監(jiān)督1.接受政府有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查：如財(cái)政部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)等的監(jiān)督，積極配合，如實(shí)提供相關(guān)資料。2.主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督：通過(guò)企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站、媒體等渠道，公開(kāi)采購(gòu)信息，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。十、責(zé)任追究（一）采購(gòu)人責(zé)任1.采購(gòu)人有下列情形之一的：由企業(yè)視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金等處罰；造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。提供虛假采購(gòu)需求，導(dǎo)致采購(gòu)結(jié)果無(wú)效的。與供應(yīng)商串通，謀取不正當(dāng)利益的。擅自變更采購(gòu)合同內(nèi)容，給企業(yè)造成損失的。其他違反采購(gòu)管理制度的行為。（二）采購(gòu)部門(mén)責(zé)任1.采購(gòu)部門(mén)有下列情形之一的：由企業(yè)視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金等處罰；造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。未按照規(guī)定編制采購(gòu)文件，導(dǎo)致采購(gòu)活動(dòng)無(wú)法正常進(jìn)行的。對(duì)供應(yīng)商資格審查不嚴(yán)，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)的。在采購(gòu)活動(dòng)中違反程序，影響采購(gòu)結(jié)果公正性的。未按照規(guī)定簽訂采購(gòu)合同，或者簽訂的采購(gòu)合同存在重大缺陷的。