上市公司供應(yīng)商管理制度一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范上市公司供應(yīng)商管理工作，確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合公司要求，保障公司供應(yīng)鏈的穩(wěn)定、高效運行，提高公司整體運營效益，維護公司利益和聲譽。2.適用范圍本制度適用于上市公司及下屬各子公司與供應(yīng)商之間的采購活動及相關(guān)管理工作。3.基本原則公平公正原則：在供應(yīng)商選擇、評估、合作等過程中，遵循公平公正的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的機會，不偏袒任何一方。質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇能夠提供高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商，以滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營的需求，保障產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。合作共贏原則：與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過互利合作實現(xiàn)共同發(fā)展，共享發(fā)展成果。風(fēng)險管理原則：對供應(yīng)商進行全面風(fēng)險管理，識別、評估和控制合作過程中的各類風(fēng)險，確保公司供應(yīng)鏈安全。二、供應(yīng)商的選擇與準入1.供應(yīng)商信息收集采購部門：負責(zé)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)展會、供應(yīng)商推薦、同行交流等。信息內(nèi)容：收集的供應(yīng)商信息應(yīng)包括企業(yè)基本情況（如注冊地址、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等）、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量情況、價格水平、售后服務(wù)能力、信譽口碑等。2.供應(yīng)商初步篩選采購部門：根據(jù)收集到的供應(yīng)商信息，對潛在供應(yīng)商進行初步篩選。篩選標準可包括但不限于供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量認證、行業(yè)經(jīng)驗、市場份額、價格競爭力等。形成初步供應(yīng)商名單：經(jīng)過初步篩選，形成初步供應(yīng)商名單，并提交給相關(guān)部門進行進一步評估。3.供應(yīng)商實地考察采購部門牽頭：組織相關(guān)部門（如質(zhì)量部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門等）對初步供應(yīng)商名單中的供應(yīng)商進行實地考察?？疾靸?nèi)容：實地考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)場地、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系、人員配備、物流配送等情況，確保供應(yīng)商具備滿足公司需求的實際能力。考察報告：考察結(jié)束后，考察人員應(yīng)撰寫考察報告，對供應(yīng)商的考察情況進行詳細描述和評價，并提出是否推薦該供應(yīng)商進入公司供應(yīng)商體系的建議。4.供應(yīng)商評估與審批評估指標體系：建立供應(yīng)商評估指標體系，包括質(zhì)量、價格、交貨期、服務(wù)、技術(shù)能力、信譽等方面的指標。評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的評估方法，對供應(yīng)商進行綜合評估?？赏ㄟ^問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場評審等方式獲取評估數(shù)據(jù)，并進行量化評分。審批流程：采購部門將供應(yīng)商評估報告提交給供應(yīng)商管理委員會進行審批。供應(yīng)商管理委員會由公司高層管理人員、采購部門、質(zhì)量部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成。審批通過的供應(yīng)商進入公司供應(yīng)商體系，并分配唯一的供應(yīng)商編碼。三、供應(yīng)商分類管理1.分類標準根據(jù)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)的重要性、采購金額、供應(yīng)風(fēng)險等因素，對供應(yīng)商進行分類管理。分類標準可分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、重要供應(yīng)商、一般供應(yīng)商和臨時供應(yīng)商。戰(zhàn)略供應(yīng)商：指對公司生產(chǎn)經(jīng)營具有重要戰(zhàn)略意義，提供關(guān)鍵產(chǎn)品或服務(wù)，與公司建立長期穩(wěn)定合作關(guān)系的供應(yīng)商。重要供應(yīng)商：指提供重要產(chǎn)品或服務(wù)，對公司生產(chǎn)經(jīng)營有較大影響，合作關(guān)系較為緊密的供應(yīng)商。一般供應(yīng)商：指提供一般性產(chǎn)品或服務(wù)，對公司生產(chǎn)經(jīng)營影響較小的供應(yīng)商。臨時供應(yīng)商：指因臨時性需求而合作的供應(yīng)商。2.不同類別供應(yīng)商的管理策略戰(zhàn)略供應(yīng)商：與戰(zhàn)略供應(yīng)商建立深度合作關(guān)系，共同開展技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量改進、成本控制等工作，定期進行高層互訪和溝通，確保合作的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。重要供應(yīng)商：加強與重要供應(yīng)商的日常溝通與協(xié)調(diào)，定期對其進行評估和考核，督促其不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，確保滿足公司需求。一般供應(yīng)商：建立常規(guī)的采購合作機制，定期進行采購業(yè)務(wù)往來，對其進行適度的管理和監(jiān)督，關(guān)注其產(chǎn)品質(zhì)量和交貨情況。臨時供應(yīng)商：在臨時采購項目結(jié)束后，對臨時供應(yīng)商進行評估，根據(jù)評估結(jié)果決定是否繼續(xù)合作。對于表現(xiàn)良好的臨時供應(yīng)商，可考慮納入一般供應(yīng)商管理范疇。四、供應(yīng)商考核與評價1.考核周期對供應(yīng)商的考核分為月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要關(guān)注供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量等短期指標；季度考核在月度考核的基礎(chǔ)上，增加對供應(yīng)商服務(wù)水平、價格執(zhí)行情況等方面的考核；年度考核則對供應(yīng)商進行全面、綜合的評價，作為供應(yīng)商合作關(guān)系調(diào)整的重要依據(jù)。2.考核指標質(zhì)量指標：包括產(chǎn)品合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等。交貨期指標：如按時交貨率、交貨延遲天數(shù)等。價格指標：實際采購價格與合同約定價格的差異率、價格調(diào)整的及時性等。服務(wù)指標：包括售后服務(wù)響應(yīng)時間、解決問題的效率、客戶滿意度等。其他指標：如供應(yīng)商的創(chuàng)新能力、環(huán)保表現(xiàn)、遵守法律法規(guī)情況等。3.考核方法數(shù)據(jù)收集：采購部門、質(zhì)量部門、使用部門等相關(guān)部門負責(zé)收集供應(yīng)商考核所需的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。評分計算：根據(jù)考核指標體系，對各項指標進行量化評分，并按照一定的權(quán)重計算供應(yīng)商的綜合得分。結(jié)果反饋：考核結(jié)束后，采購部門應(yīng)及時將考核結(jié)果反饋給供應(yīng)商，與供應(yīng)商進行溝通和交流，共同分析存在的問題及原因，制定改進措施。4.評價結(jié)果應(yīng)用獎勵與激勵：對于考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎勵，如增加采購份額、延長付款期限、頒發(fā)榮譽證書等，激勵供應(yīng)商持續(xù)改進和提高。警告與整改：對于考核結(jié)果不合格的供應(yīng)商，發(fā)出警告通知，要求其限期整改。整改期間，可暫停部分采購業(yè)務(wù)或減少采購份額。合作關(guān)系調(diào)整：對于連續(xù)多次考核不合格或整改后仍無明顯改善的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商管理委員會溝通，研究決定是否調(diào)整合作關(guān)系，如終止合作、降低供應(yīng)商等級等。五、供應(yīng)商激勵與約束1.激勵措施價格激勵：對于在價格方面表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的價格優(yōu)惠或價格調(diào)整靈活性，以鼓勵其降低成本，提高價格競爭力。訂單激勵：根據(jù)供應(yīng)商的表現(xiàn)，在同等條件下，優(yōu)先給予更多的采購訂單，增加其業(yè)務(wù)量，實現(xiàn)合作共贏。合作項目激勵：與供應(yīng)商共同開展合作項目，如新產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)改進等，對表現(xiàn)突出的供應(yīng)商給予一定的獎勵或合作機會傾斜。培訓(xùn)與支持激勵：為供應(yīng)商提供相關(guān)的培訓(xùn)和技術(shù)支持，幫助其提升管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，同時也增強供應(yīng)商對公司的忠誠度。2.約束措施合同約束：在采購合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任，確保供應(yīng)商嚴格履行合同約定。保證金制度：對于重要供應(yīng)商或風(fēng)險較高的采購項目，可要求供應(yīng)商繳納一定金額的保證金，如供應(yīng)商出現(xiàn)違約行為，公司有權(quán)扣除相應(yīng)保證金。法律約束：對于違反法律法規(guī)或嚴重違反公司規(guī)定的供應(yīng)商，依法追究其法律責(zé)任，維護公司合法權(quán)益。六、供應(yīng)商關(guān)系維護與溝通1.定期溝通機制建立定期會議制度：采購部門定期組織與供應(yīng)商的溝通會議，會議頻率可根據(jù)實際情況確定，如每月或每季度召開一次。會議內(nèi)容包括總結(jié)上一階段的合作情況、討論解決存在的問題、明確下一階段的合作計劃等。日常溝通渠道：建立多種日常溝通渠道，如電話、郵件、即時通訊工具等，方便采購部門與供應(yīng)商及時溝通采購需求、交貨進度、質(zhì)量問題等信息。2.合作問題協(xié)調(diào)解決成立問題協(xié)調(diào)小組：對于合作過程中出現(xiàn)的重大問題或爭議，成立由采購部門、質(zhì)量部門、技術(shù)部門等相關(guān)人員組成的問題協(xié)調(diào)小組，負責(zé)與供應(yīng)商進行溝通協(xié)調(diào)，共同尋求解決方案。制定問題解決流程：明確問題解決的流程和時間節(jié)點，確保問題能夠得到及時、有效的解決。對于因供應(yīng)商原因?qū)е碌膯栴}，要求供應(yīng)商制定詳細的整改措施，并跟蹤整改效果。3.供應(yīng)商關(guān)系維護活動組織供應(yīng)商參觀交流：定期組織供應(yīng)商到公司參觀，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和企業(yè)文化，增進雙方的相互了解和信任。同時，也可安排供應(yīng)商之間進行交流學(xué)習(xí)，分享經(jīng)驗和最佳實踐。開展供應(yīng)商滿意度調(diào)查：定期開展供應(yīng)商滿意度調(diào)查，了解供應(yīng)商對公司采購政策、合作流程、溝通協(xié)調(diào)等方面的滿意度，根據(jù)調(diào)查結(jié)果及時改進工作，提升供應(yīng)商的合作體驗。七、供應(yīng)商風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估建立風(fēng)險識別機制：采購部門聯(lián)合相關(guān)部門，定期對供應(yīng)商進行風(fēng)險識別，關(guān)注供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、市場環(huán)境、政策法規(guī)等方面的變化，識別可能對公司采購業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的風(fēng)險因素。風(fēng)險評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險評估方法，對識別出的風(fēng)險因素進行評估，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級可分為高、中、低三個級別。2.風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險供應(yīng)商，如經(jīng)營狀況嚴重惡化、存在重大法律糾紛等，應(yīng)及時采取風(fēng)險規(guī)避措施，如終止合作關(guān)系，尋找替代供應(yīng)商。風(fēng)險降低：對于中風(fēng)險供應(yīng)商，可通過加強監(jiān)控、增加溝通頻率、要求提供擔(dān)保等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移，將風(fēng)險損失轉(zhuǎn)嫁給第三方。風(fēng)險接受：對于低風(fēng)險供應(yīng)商，在充分評估風(fēng)險影響的基礎(chǔ)上，如認為風(fēng)險可控，可選擇接受風(fēng)險，并制定相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控措施。3.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警建立風(fēng)險監(jiān)控體系：對供應(yīng)商風(fēng)險進行實時監(jiān)控，定期收集和分析供應(yīng)商的相關(guān)信息，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。預(yù)警機制：設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標和閾值，當(dāng)風(fēng)險指標達到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒相關(guān)部門采取應(yīng)對措施，防范風(fēng)險擴大。八、供應(yīng)商檔案管理1.檔案建立采購部門負責(zé)：為每個供應(yīng)商建立獨立的檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商基本信息、準入審批文件、評估報告、考核記錄、合作合同、溝通記錄、風(fēng)險評估及應(yīng)對情況等。檔案更新：隨著供應(yīng)商合作的推進，及時更新供應(yīng)商檔案信息，確保檔案內(nèi)容的準確性和完整性。2.檔案保管指定專人保管：指定專人負責(zé)供應(yīng)商檔案的保管工作，確保檔案的安全和保密。保管期限：供應(yīng)商檔案應(yīng)至少保存[X]年，以備后續(xù)查閱和審計。3.檔案查閱與使用查閱權(quán)限：明確不同人員對供應(yīng)商檔案的查閱權(quán)限，如采購部門人員可查閱與采購業(yè)務(wù)相關(guān)的檔