rohs認(rèn)證管理制度一、總則（一）目的為確保公司產(chǎn)品符合ROHS（RestrictionofHazardousSubstances）指令要求，規(guī)范公司產(chǎn)品的有害物質(zhì)管理流程，保障公司產(chǎn)品質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及產(chǎn)品研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售等與產(chǎn)品相關(guān)環(huán)節(jié)的部門及人員。（三）引用文件1.《關(guān)于限制在電子電器設(shè)備中使用某些有害物質(zhì)指令》（ROHS指令）及其相關(guān)實(shí)施細(xì)則。2.國(guó)家及地方相關(guān)環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。（四）術(shù)語(yǔ)和定義1.ROHS指令：歐盟議會(huì)和理事會(huì)于2003年1月通過(guò)的《關(guān)于限制在電子電器設(shè)備中使用某些有害物質(zhì)指令》，限制鉛（Pb）、汞（Hg）、鎘（Cd）、六價(jià)鉻（Cr6+）、多溴聯(lián)苯（PBBs）和多溴二苯醚（PBDEs）六種有害物質(zhì)在電子電器產(chǎn)品中的使用。2.有害物質(zhì)：指ROHS指令中規(guī)定限制使用的鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯和多溴二苯醚六種物質(zhì)，以及其他被國(guó)家或地方法規(guī)認(rèn)定為有害物質(zhì)的物質(zhì)。3.豁免物質(zhì)：指在特定條件下，雖含有ROHS指令中限制的有害物質(zhì)，但仍被允許使用的物質(zhì)，具體豁免情況依據(jù)相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)確定。二、職責(zé)分工（一）研發(fā)部門1.在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，充分考慮ROHS指令要求，選用符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的原材料和零部件，確保產(chǎn)品設(shè)計(jì)滿足ROHS指令規(guī)定的有害物質(zhì)限量要求。2.負(fù)責(zé)對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行ROHS合規(guī)性評(píng)估，制定產(chǎn)品的ROHS技術(shù)要求和檢驗(yàn)規(guī)范，并及時(shí)更新相關(guān)技術(shù)文件。3.配合采購(gòu)部門對(duì)新原材料和零部件進(jìn)行ROHS合規(guī)性審核，提供技術(shù)支持和指導(dǎo)。（二）采購(gòu)部門1.建立合格供應(yīng)商評(píng)估和選擇機(jī)制，優(yōu)先選擇具有良好環(huán)保信譽(yù)、能夠提供符合ROHS指令要求產(chǎn)品的供應(yīng)商。2.在采購(gòu)合同中明確規(guī)定供應(yīng)商提供的原材料和零部件必須符合ROHS指令要求，并要求供應(yīng)商提供相關(guān)的檢測(cè)報(bào)告或證明文件。3.負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)的原材料和零部件進(jìn)行ROHS抽檢，確保所采購(gòu)的物資符合公司的ROHS要求。如發(fā)現(xiàn)不合格品，及時(shí)與供應(yīng)商溝通處理，并采取相應(yīng)的糾正措施。（三）生產(chǎn)部門1.按照研發(fā)部門制定的產(chǎn)品ROHS技術(shù)要求和生產(chǎn)工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作，確保生產(chǎn)過(guò)程中不引入有害物質(zhì)。2.負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和保養(yǎng)，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致有害物質(zhì)泄漏或污染產(chǎn)品。3.對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢棄物進(jìn)行分類管理，按照環(huán)保要求進(jìn)行妥善處理，防止有害物質(zhì)對(duì)環(huán)境造成污染。（四）品質(zhì)部門1.制定ROHS產(chǎn)品檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)對(duì)原材料、半成品和成品進(jìn)行ROHS檢測(cè)，確保產(chǎn)品符合ROHS指令要求。2.對(duì)ROHS檢測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和記錄，并及時(shí)通知相關(guān)部門采取糾正措施。3.定期對(duì)公司的ROHS檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，確保檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。（五）物流部門1.在產(chǎn)品運(yùn)輸和儲(chǔ)存過(guò)程中，采取必要的防護(hù)措施，防止產(chǎn)品受到有害物質(zhì)的污染或損壞。2.負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品包裝材料進(jìn)行ROHS合規(guī)性審核，確保包裝材料符合環(huán)保要求。（六）管理部門1.負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部的ROHS培訓(xùn)工作，提高員工的ROHS意識(shí)和相關(guān)知識(shí)水平。2.監(jiān)督各部門ROHS管理制度的執(zhí)行情況，對(duì)違反制度的行為進(jìn)行調(diào)查和處理。3.協(xié)調(diào)公司與外部相關(guān)機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證機(jī)構(gòu)、環(huán)保部門等）的溝通與合作，確保公司的ROHS工作順利開展。三、ROHS認(rèn)證流程（一）認(rèn)證申請(qǐng)1.當(dāng)公司決定對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行ROHS認(rèn)證時(shí)，由管理部門負(fù)責(zé)向相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)證申請(qǐng)，填寫認(rèn)證申請(qǐng)表，并提供產(chǎn)品的詳細(xì)信息，包括產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、用途、原材料清單等。2.同時(shí)，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)繳納認(rèn)證費(fèi)用，并按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求提供其他相關(guān)資料。（二）產(chǎn)品檢測(cè)1.研發(fā)部門根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)和ROHS指令要求，確定產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目和檢測(cè)方法，并提供相應(yīng)的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件。2.品質(zhì)部門按照研發(fā)部門提供的檢測(cè)要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢測(cè)。檢測(cè)過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行操作，確保檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。3.如檢測(cè)結(jié)果不符合ROHS指令要求，研發(fā)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行原因分析，制定改進(jìn)措施，并對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行整改。整改完成后，重新進(jìn)行檢測(cè)，直至產(chǎn)品檢測(cè)合格。（三）文件審核1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司提交的認(rèn)證申請(qǐng)資料進(jìn)行文件審核，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件、原材料采購(gòu)文件、生產(chǎn)工藝文件、檢測(cè)報(bào)告等。2.管理部門負(fù)責(zé)配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行文件審核工作，及時(shí)提供所需的文件資料，并對(duì)文件的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。3.如文件審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將通知公司進(jìn)行整改，公司應(yīng)按照要求及時(shí)整改并重新提交審核。（四）現(xiàn)場(chǎng)審查1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地審查，檢查公司的ROHS管理體系運(yùn)行情況、生產(chǎn)過(guò)程控制情況、原材料和零部件的管理情況等。2.管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門迎接現(xiàn)場(chǎng)審查，配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成審查工作，并對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。3.現(xiàn)場(chǎng)審查合格后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將出具ROHS認(rèn)證證書。（五）認(rèn)證維護(hù)1.公司獲得ROHS認(rèn)證證書后，應(yīng)持續(xù)保持產(chǎn)品符合ROHS指令要求。管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門定期對(duì)公司的ROHS管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審，確保體系的有效運(yùn)行。2.每年按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行定期監(jiān)督檢測(cè)，以證明產(chǎn)品持續(xù)符合ROHS指令要求。3.如公司的產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、原材料等發(fā)生重大變更，可能影響產(chǎn)品的ROHS合規(guī)性時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并重新進(jìn)行認(rèn)證申請(qǐng)或補(bǔ)充檢測(cè)等相關(guān)工作。四、原材料及零部件管理（一）供應(yīng)商管理1.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，詳細(xì)記錄供應(yīng)商的基本信息、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保情況等。2.對(duì)新供應(yīng)商進(jìn)行ROHS合規(guī)性調(diào)查，要求供應(yīng)商提供其產(chǎn)品符合ROHS指令要求的證明文件，如檢測(cè)報(bào)告、認(rèn)證證書等。3.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和審核，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、環(huán)保措施等。對(duì)于不符合ROHS要求的供應(yīng)商，及時(shí)采取整改措施或終止合作。（二）采購(gòu)控制1.采購(gòu)人員在采購(gòu)原材料和零部件時(shí)，應(yīng)向供應(yīng)商明確提出ROHS指令要求，確保所采購(gòu)的物資符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。2.采購(gòu)合同中應(yīng)明確規(guī)定供應(yīng)商提供的產(chǎn)品必須符合ROHS指令要求，并約定違約責(zé)任。3.采購(gòu)部門應(yīng)要求供應(yīng)商在供貨時(shí)提供產(chǎn)品的ROHS檢測(cè)報(bào)告或聲明，作為產(chǎn)品驗(yàn)收的依據(jù)之一。（三）驗(yàn)收管理1.品質(zhì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)的原材料和零部件進(jìn)行ROHS驗(yàn)收，按照規(guī)定的檢測(cè)項(xiàng)目和方法進(jìn)行檢測(cè)。2.驗(yàn)收合格的原材料和零部件方可入庫(kù)，并在入庫(kù)單上注明“ROHS合格”字樣。驗(yàn)收不合格的物資應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商處理。3.對(duì)于緊急采購(gòu)的原材料和零部件，如因生產(chǎn)急需無(wú)法等待正常驗(yàn)收流程，采購(gòu)部門應(yīng)在采購(gòu)前向品質(zhì)部門說(shuō)明情況，并在到貨后盡快安排補(bǔ)檢。如補(bǔ)檢不合格，應(yīng)按照不合格品處理流程進(jìn)行處理。五、生產(chǎn)過(guò)程管理（一）工藝控制1.研發(fā)部門應(yīng)制定詳細(xì)的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件，明確生產(chǎn)過(guò)程中各環(huán)節(jié)的操作要求和質(zhì)量控制要點(diǎn)，確保生產(chǎn)過(guò)程符合ROHS指令要求。2.生產(chǎn)部門應(yīng)嚴(yán)格按照工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作，不得擅自更改工藝參數(shù)或使用不符合ROHS要求的原材料和零部件。3.在生產(chǎn)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)工藝文件存在不合理或不符合ROHS要求的地方，生產(chǎn)部門應(yīng)及時(shí)反饋給研發(fā)部門進(jìn)行修訂。（二）設(shè)備管理1.設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致有害物質(zhì)泄漏或污染產(chǎn)品。2.在設(shè)備維修和更換零部件時(shí)，應(yīng)選用符合ROHS要求的材料，并對(duì)更換后的設(shè)備進(jìn)行清潔和檢測(cè)，確保設(shè)備符合環(huán)保要求。3.對(duì)涉及有害物質(zhì)處理的設(shè)備，如廢氣處理設(shè)備、廢水處理設(shè)備等，應(yīng)按照環(huán)保要求進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)和維護(hù)，確保設(shè)備運(yùn)行效果良好，有害物質(zhì)排放符合標(biāo)準(zhǔn)。（三）廢棄物管理1.生產(chǎn)部門應(yīng)按照廢棄物的種類和性質(zhì)進(jìn)行分類收集，分別設(shè)置不同的廢棄物存放容器，并做好標(biāo)識(shí)。2.對(duì)于含有有害物質(zhì)的廢棄物，如廢電池、廢電路板、廢油漆等，應(yīng)按照環(huán)保要求進(jìn)行單獨(dú)存放，并委托有資質(zhì)的環(huán)保處理機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。3.定期對(duì)廢棄物的產(chǎn)生量、處理情況等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和記錄，確保廢棄物得到妥善處理，防止對(duì)環(huán)境造成污染。六、品質(zhì)檢測(cè)與控制（一）檢測(cè)計(jì)劃1.品質(zhì)部門應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)、生產(chǎn)批次和ROHS指令要求，制定年度、季度和月度的ROHS檢測(cè)計(jì)劃，明確檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)頻次、檢測(cè)方法等。2.檢測(cè)計(jì)劃應(yīng)涵蓋原材料、半成品和成品的各個(gè)階段，確保產(chǎn)品在整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中的ROHS合規(guī)性得到有效監(jiān)控。（二）檢測(cè)方法1.品質(zhì)部門應(yīng)采用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際認(rèn)可的檢測(cè)方法進(jìn)行ROHS檢測(cè)，確保檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。2.對(duì)于新開展的檢測(cè)項(xiàng)目或檢測(cè)方法變更，應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)工作，確保檢測(cè)方法的有效性。（三）不合格品處理1.品質(zhì)部門在ROHS檢測(cè)過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)不合格品，應(yīng)立即對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和記錄，并填寫不合格品報(bào)告。2.通知相關(guān)部門對(duì)不合格品進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，并跟蹤糾正措施的實(shí)施情況，確保不合格品得到有效處理，防止不合格品流入下道工序或交付客戶。3.對(duì)不合格品的處理結(jié)果進(jìn)行記錄和存檔，作為質(zhì)量追溯和持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.管理部門應(yīng)制定年度ROHS培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)不同部門和崗位的需求，有針對(duì)性地設(shè)置培訓(xùn)課程，確保員工了解ROHS指令要求和公司的ROHS管理制度。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.ROHS指令的相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。2.公司的ROHS管理制度和流程。3.ROHS檢測(cè)方法和技術(shù)。4.有害物質(zhì)的危害及預(yù)防措施。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部的專業(yè)人員或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行授課，培訓(xùn)內(nèi)容包括理論知識(shí)講解、案例分析、實(shí)際操作演示等。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供ROHS相關(guān)的學(xué)習(xí)資料和課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)：在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，由經(jīng)驗(yàn)豐富的員工對(duì)新員工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)操作指導(dǎo)，確保員工掌握正確的操作方法和ROHS要求。（四）宣傳活動(dòng)1.通過(guò)公司內(nèi)部宣傳欄、內(nèi)部刊物、電子郵件等方式，宣傳ROHS指令的重要性和公司的ROHS管理工作進(jìn)展情況，提高員工的ROHS意識(shí)。2.組織開展ROHS知識(shí)競(jìng)賽、演講比賽等活動(dòng)，激發(fā)員工學(xué)習(xí)ROHS知識(shí)的積極性，營(yíng)造良好的ROHS文化氛圍。八、記錄與檔案管理（一）記錄要求1.各部門應(yīng)按照本制度的要求，對(duì)與ROHS管理相關(guān)的記錄進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的填寫和保存。2.記錄應(yīng)清晰、可追溯，不得隨意涂改或銷毀。如因特殊原因需要修改記錄，應(yīng)在修改處簽字并注明修改日期。（二）記錄內(nèi)容1.ROHS認(rèn)證申請(qǐng)資料、檢測(cè)報(bào)告、認(rèn)證證書等相關(guān)文件。2.原材料和零部件的采購(gòu)合同、供應(yīng)商評(píng)估記錄、ROHS檢測(cè)報(bào)告等。3.生產(chǎn)過(guò)程中的工藝文件、設(shè)備維護(hù)記錄、廢棄物處理記錄等。4.品質(zhì)檢測(cè)記錄、不合格品處理記錄等。5.ROHS培訓(xùn)記錄、宣傳活動(dòng)記錄等。（三）檔案管理1.管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司的ROHS記錄進(jìn)行統(tǒng)一歸檔管理，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案，確保檔案的安全和完整。2.檔案應(yīng)按照類別和時(shí)間順序進(jìn)行分類存放，便于查詢和檢索。3.定期對(duì)檔案進(jìn)行整理和清查，對(duì)過(guò)期或無(wú)用的檔案進(jìn)行銷毀處理，并做好銷毀記錄。九、內(nèi)部審核與管理評(píng)審（一）內(nèi)部審核1.管理部門應(yīng)定期組織開展ROHS管理體系內(nèi)部審核工作，審核周期一般為每年一次。2.內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋公司的各個(gè)部門和與ROHS管理相關(guān)的所有過(guò)程，審核內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、文件記錄完整性、檢測(cè)結(jié)果準(zhǔn)確性等。3.審核組應(yīng)編制內(nèi)部審核計(jì)劃和檢查表，按照審核程序進(jìn)行審核。審核結(jié)束后，編寫內(nèi)部審核報(bào)告，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)提出整改要求和期限。4.各部門應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。管理部門負(fù)責(zé)跟蹤整改情況，驗(yàn)證整改效果。（二）管理評(píng)審1.公司最高管理者應(yīng)定期組織管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)公司的RO