三個規(guī)定保密管理制度一、總則（一）目的為加強公司保密管理，確保公司商業(yè)秘密、工作秘密等信息安全，防止因違反“三個規(guī)定”導(dǎo)致公司信息泄露，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、臨時工、實習(xí)生以及外包服務(wù)人員等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)保密規(guī)定，確保公司保密管理活動合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強化保密意識教育，完善保密措施，從源頭上預(yù)防信息泄露風(fēng)險。3.最小化原則：嚴(yán)格限定知悉范圍，確保信息在最小必要范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)和使用。4.全程管控原則：對信息的產(chǎn)生、存儲、傳輸、使用、銷毀等全過程進行保密管理。（四）定義1.三個規(guī)定：指《領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責(zé)任追究規(guī)定》《司法機關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》《關(guān)于進一步規(guī)范司法人員與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織接觸交往行為的若干規(guī)定》。在本公司，“三個規(guī)定”延伸為禁止公司內(nèi)部人員干預(yù)、插手公司內(nèi)部管理事務(wù)、業(yè)務(wù)活動等類似行為，并對相關(guān)接觸交往行為進行規(guī)范記錄和管理。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)公司采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。3.工作秘密：指公司在日常經(jīng)營管理活動中產(chǎn)生的，不屬于國家秘密但不宜公開的信息。二、保密職責(zé)分工（一）公司保密委員會1.成立公司保密委員會，由公司高層管理人員擔(dān)任主任，各部門負責(zé)人為成員。2.負責(zé)制定公司保密工作方針、政策和制度，審議重大保密事項，監(jiān)督檢查保密制度執(zhí)行情況。（二）保密管理部門1.公司設(shè)立保密管理部門，負責(zé)日常保密管理工作。2.職責(zé)包括：組織開展保密宣傳教育，制定和完善保密制度，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門保密工作，負責(zé)保密文件、資料的管理，處理保密違規(guī)事件等。（三）各部門負責(zé)人1.各部門負責(zé)人為本部門保密工作第一責(zé)任人，負責(zé)組織落實本部門保密制度。2.具體職責(zé)包括：對部門員工進行保密教育，審查本部門涉及保密的文件、資料，監(jiān)督本部門員工的保密行為，及時報告和處理本部門保密違規(guī)事件。（四）員工個人1.員工應(yīng)自覺遵守公司保密制度，履行保密義務(wù)。2.具體職責(zé)包括：妥善保管涉及公司秘密的文件、資料和物品，不私自傳播、泄露公司秘密，在工作中采取必要的保密措施防止信息泄露。三、保密范圍與密級劃分（一）保密范圍1.公司經(jīng)營戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、投資計劃等決策信息。2.公司財務(wù)狀況、財務(wù)報表、資金運作等財務(wù)信息。3.公司產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)方案、工藝流程等技術(shù)信息。4.公司客戶信息、銷售渠道、市場策略等經(jīng)營信息。5.公司內(nèi)部管理文件、會議紀(jì)要、人事檔案等工作信息。6.其他經(jīng)公司認定為需要保密的信息。（二）密級劃分1.絕密級：涉及公司核心利益，一旦泄露將給公司造成重大損失的信息。如公司尚未公開的重大技術(shù)突破、核心商業(yè)機密等。2.機密級：重要程度較高，泄露后可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生較大影響的信息。如重要客戶信息、關(guān)鍵技術(shù)資料等。3.秘密級：一般的公司內(nèi)部信息，泄露后可能對公司正常運營造成一定影響的信息。如一般性管理文件、普通業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。四、保密措施（一）文件與資料管理1.嚴(yán)格文件起草、審核、印發(fā)流程，明確保密要求。涉及保密內(nèi)容的文件應(yīng)標(biāo)明密級，加蓋保密印章。2.對紙質(zhì)文件和資料進行分類存放，設(shè)置專門的保密文件柜，由專人負責(zé)保管。3.電子文件應(yīng)進行加密存儲，設(shè)置訪問權(quán)限，定期備份。（二）會議管理1.召開涉及保密內(nèi)容的會議，應(yīng)選擇具備保密條件的場所，提前對會議場所進行安全檢查。2.明確參會人員范圍，對參會人員進行保密提醒。會議期間，嚴(yán)禁無關(guān)人員進入會場。3.會議文件、資料應(yīng)妥善保管，會后及時收回、銷毀或歸檔。（三）計算機與網(wǎng)絡(luò)管理1.公司計算機應(yīng)安裝殺毒軟件、防火墻等安全防護軟件，并定期更新病毒庫。2.員工辦公電腦應(yīng)設(shè)置開機密碼、屏幕保護密碼，離開座位時應(yīng)鎖定屏幕。3.嚴(yán)禁在公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間交叉使用移動存儲設(shè)備。如需使用，應(yīng)進行病毒檢測和數(shù)據(jù)清除。4.嚴(yán)格控制公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限，禁止員工私自訪問非法網(wǎng)站或下載未經(jīng)授權(quán)的軟件。（四）對外交往管理1.與外部單位或個人進行業(yè)務(wù)往來時，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方保密責(zé)任和義務(wù)。2.對外提供公司信息應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格審批，確保信息不被泄露。3.接待外部來訪人員時，應(yīng)告知其公司保密規(guī)定，限制其活動范圍和接觸信息的權(quán)限。（五）人員離職管理1.員工離職時，所在部門應(yīng)督促其歸還所保管的公司文件、資料和物品，并進行離職保密談話。2.離職員工應(yīng)簽訂離職保密承諾書，承諾離職后一定期限內(nèi)不泄露公司秘密。五、“三個規(guī)定”相關(guān)要求（一）禁止干預(yù)、插手行為1.公司內(nèi)部人員不得干預(yù)、插手公司內(nèi)部管理事務(wù)、業(yè)務(wù)活動等，如干擾正常的采購流程、干預(yù)人事任免決策、插手項目招投標(biāo)等。2.嚴(yán)禁通過打招呼、遞條子、打電話等方式影響公司內(nèi)部各項工作的公正、公平開展。（二）規(guī)范接觸交往行為1.公司員工與外部人員（包括但不限于客戶、供應(yīng)商、律師、中介組織等）接觸交往時，應(yīng)保持適當(dāng)距離，不得接受不正當(dāng)利益，不得違反規(guī)定為其謀取利益。2.涉及敏感業(yè)務(wù)或重要信息的接觸交往，應(yīng)提前向公司報告，經(jīng)批準(zhǔn)后按照規(guī)定程序進行，并做好記錄。（三）記錄與報告1.員工發(fā)現(xiàn)存在違反“三個規(guī)定”的行為，應(yīng)及時記錄相關(guān)情況，包括時間、地點、人物、事件經(jīng)過等，并向公司保密管理部門報告。2.保密管理部門應(yīng)及時對報告情況進行核實和處理，并將處理結(jié)果進行記錄和存檔。六、保密監(jiān)督與檢查（一）定期檢查1.公司保密管理部門定期對各部門保密工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、文件資料管理、計算機網(wǎng)絡(luò)安全等。2.檢查可采取現(xiàn)場檢查、查閱資料、問卷調(diào)查等方式進行，并形成檢查報告。（二）不定期抽查1.公司保密委員會不定期對重點部門、關(guān)鍵崗位的保密工作進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。2.抽查結(jié)果納入部門和個人績效考核體系。（三）違規(guī)處理1.對于違反公司保密制度及“三個規(guī)定”的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.因違反保密規(guī)定給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，將依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。七、保密宣傳教育（一）新員工入職培訓(xùn)1.新員工入職時，應(yīng)接受公司保密制度及“三個規(guī)定”相關(guān)培訓(xùn)，了解公司保密要求和違規(guī)后果。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、公司保密制度、“三個規(guī)定”解讀、保密技能等。（二）定期培訓(xùn)1.公司定期組織全體員工進行保密知識培訓(xùn)，不斷強化員工保密意識。2.培訓(xùn)形式可采用內(nèi)部講座、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種方式。（三）專項培訓(xùn)