競價(jià)交易大廳管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范競價(jià)交易大廳的交易行為，確保交易活動的公平、公正、公開，維護(hù)市場秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于在本公司競價(jià)交易大廳進(jìn)行的各類交易活動，包括但不限于商品交易、產(chǎn)權(quán)交易、項(xiàng)目招投標(biāo)等。（三）基本原則1.公平原則：交易活動應(yīng)遵循公平的原則，保障所有參與者在同等條件下進(jìn)行交易，不得偏袒任何一方。2.公正原則：交易過程應(yīng)公正透明，交易規(guī)則和程序應(yīng)明確、合理，確保交易結(jié)果的公正性。3.公開原則：交易信息應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地公開，接受社會監(jiān)督，保障交易各方的知情權(quán)。二、交易大廳人員管理（一）交易大廳工作人員職責(zé)1.交易主持人負(fù)責(zé)組織和主持交易活動，確保交易按照規(guī)定的程序和規(guī)則進(jìn)行。維護(hù)交易現(xiàn)場秩序，及時處理交易過程中出現(xiàn)的問題。記錄交易過程和結(jié)果，確保交易記錄的真實(shí)性和完整性。2.交易員代表交易方參與交易活動，按照交易方的授權(quán)進(jìn)行報(bào)價(jià)、競價(jià)等操作。遵守交易規(guī)則和紀(jì)律，不得泄露交易方的商業(yè)秘密和交易信息。及時向交易方反饋交易進(jìn)展情況，協(xié)助交易方處理交易過程中出現(xiàn)的問題。3.信息發(fā)布員負(fù)責(zé)收集、整理和發(fā)布交易信息，確保交易信息的及時、準(zhǔn)確、完整。維護(hù)交易信息發(fā)布平臺的正常運(yùn)行，及時處理信息發(fā)布過程中出現(xiàn)的問題。對交易信息進(jìn)行分類管理，方便交易各方查詢和使用。4.技術(shù)保障人員負(fù)責(zé)交易大廳計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等技術(shù)設(shè)施的日常維護(hù)和管理，確保交易活動的正常進(jìn)行。及時處理技術(shù)故障和突發(fā)事件，保障交易數(shù)據(jù)的安全和可靠。協(xié)助交易主持人和交易員進(jìn)行技術(shù)操作，提供技術(shù)支持和培訓(xùn)。（二）人員培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)計(jì)劃制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織交易大廳工作人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技能培訓(xùn)，提高工作人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容包括交易規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)、職業(yè)道德等方面。2.考核制度建立健全工作人員考核制度，對工作人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等方面進(jìn)行定期考核?？己私Y(jié)果作為工作人員薪酬調(diào)整、晉升、獎勵等的重要依據(jù)。（三）人員行為規(guī)范1.遵守法律法規(guī)：工作人員應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，不得從事違法違規(guī)行為。2.保守商業(yè)秘密：工作人員應(yīng)嚴(yán)格保守交易方的商業(yè)秘密和交易信息，不得泄露給任何第三方。3.保持廉潔自律：工作人員應(yīng)廉潔自律，不得接受交易方的賄賂或其他不正當(dāng)利益。4.文明禮貌服務(wù)：工作人員應(yīng)文明禮貌服務(wù)，熱情接待交易各方，不得與交易方發(fā)生爭吵或沖突。三、交易大廳設(shè)施管理（一）設(shè)施配備1.交易場所：應(yīng)具備寬敞、明亮、通風(fēng)良好的交易場所，配備必要的辦公設(shè)備和通訊設(shè)備。2.交易系統(tǒng)：應(yīng)建立先進(jìn)、可靠的交易系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)交易信息的實(shí)時發(fā)布、報(bào)價(jià)、競價(jià)等功能。3.監(jiān)控設(shè)備：應(yīng)安裝監(jiān)控設(shè)備，對交易大廳進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，確保交易活動的安全和有序進(jìn)行。4.應(yīng)急設(shè)備：應(yīng)配備必要的應(yīng)急設(shè)備，如滅火器、急救箱等，以應(yīng)對突發(fā)情況。（二）設(shè)施維護(hù)與管理1.定期維護(hù)：制定設(shè)施維護(hù)計(jì)劃，定期對交易大廳的設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，確保設(shè)施的正常運(yùn)行。2.故障處理：建立故障處理機(jī)制，及時處理設(shè)施故障和突發(fā)事件，保障交易活動的正常進(jìn)行。3.安全管理：加強(qiáng)交易大廳的安全管理，制定安全管理制度，確保交易場所和設(shè)施的安全。四、交易流程管理（一）交易申請1.申請材料：交易方應(yīng)向交易大廳提交交易申請材料，包括交易項(xiàng)目的基本情況、交易方案、交易保證金等。2.審核受理：交易大廳對交易申請材料進(jìn)行審核，符合條件的予以受理，并向交易方發(fā)出受理通知。（二）信息發(fā)布1.信息內(nèi)容：交易大廳應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地發(fā)布交易信息，包括交易項(xiàng)目的基本情況、交易規(guī)則、交易時間、交易地點(diǎn)等。2.發(fā)布渠道：交易信息應(yīng)通過交易大廳網(wǎng)站、交易公告欄、新聞媒體等渠道發(fā)布。（三）交易報(bào)名1.報(bào)名條件：交易大廳應(yīng)明確交易報(bào)名的條件和要求，符合條件的交易方可以報(bào)名參加交易。2.報(bào)名方式：交易方可以通過現(xiàn)場報(bào)名、網(wǎng)上報(bào)名等方式進(jìn)行報(bào)名。（四）資格審查1.審查內(nèi)容：交易大廳對報(bào)名參加交易的交易方進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括交易方的主體資格、信譽(yù)狀況、交易能力等。2.審查結(jié)果：資格審查合格的交易方可以參加交易，資格審查不合格的交易方不得參加交易。（五）交易競價(jià)1.競價(jià)方式：交易大廳應(yīng)根據(jù)交易項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，選擇合適的競價(jià)方式，如公開競價(jià)、邀請競價(jià)、電子競價(jià)等。2.競價(jià)規(guī)則：交易大廳應(yīng)制定詳細(xì)的競價(jià)規(guī)則，明確競價(jià)的程序、報(bào)價(jià)方式、報(bào)價(jià)范圍、報(bào)價(jià)有效期等。3.競價(jià)過程：交易主持人應(yīng)按照競價(jià)規(guī)則組織交易方進(jìn)行競價(jià)，記錄競價(jià)過程和結(jié)果。（六）交易成交1.成交確認(rèn)：交易主持人宣布交易成交后，交易雙方應(yīng)簽訂成交確認(rèn)書，確認(rèn)交易結(jié)果。2.交易結(jié)算：交易雙方應(yīng)按照成交確認(rèn)書的約定進(jìn)行交易結(jié)算，交易大廳應(yīng)協(xié)助交易雙方辦理交易結(jié)算手續(xù)。（七）交易檔案管理1.檔案內(nèi)容：交易檔案應(yīng)包括交易申請材料、交易信息發(fā)布記錄、交易報(bào)名記錄、資格審查記錄、交易競價(jià)記錄、成交確認(rèn)書、交易結(jié)算記錄等。2.檔案管理：交易大廳應(yīng)建立健全交易檔案管理制度，對交易檔案進(jìn)行分類管理，妥善保管，確保交易檔案的安全和完整。五、交易規(guī)則管理（一）交易規(guī)則制定1.規(guī)則依據(jù)：交易規(guī)則應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)和相關(guān)政策制定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，確保交易規(guī)則的合法性和合理性。2.規(guī)則內(nèi)容：交易規(guī)則應(yīng)包括交易主體資格、交易程序、交易方式、交易價(jià)格確定方法、交易保證金、交易結(jié)算、違約責(zé)任等方面的內(nèi)容。（二）規(guī)則宣傳與培訓(xùn)1.宣傳方式：交易大廳應(yīng)通過多種方式宣傳交易規(guī)則，如在交易大廳網(wǎng)站、交易公告欄發(fā)布交易規(guī)則，組織交易方參加交易規(guī)則培訓(xùn)等。2.培訓(xùn)內(nèi)容：交易規(guī)則培訓(xùn)應(yīng)包括交易規(guī)則的主要內(nèi)容、交易流程、操作方法等方面的內(nèi)容。（三）規(guī)則執(zhí)行與監(jiān)督1.執(zhí)行要求：交易大廳工作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則，確保交易活動的公平、公正、公開。2.監(jiān)督機(jī)制：建立健全交易規(guī)則監(jiān)督機(jī)制，對交易活動進(jìn)行全程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處理違反交易規(guī)則的行為。六、交易風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.風(fēng)險(xiǎn)識別：對交易活動中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估：對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的程度和影響范圍。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.市場風(fēng)險(xiǎn)控制：通過市場調(diào)研、分析市場行情等方式，及時掌握市場動態(tài)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如調(diào)整交易策略、設(shè)置止損點(diǎn)等。2.信用風(fēng)險(xiǎn)控制：對交易方的信譽(yù)狀況進(jìn)行評估，要求交易方提供必要的擔(dān)?；虮ＷC金，加強(qiáng)對交易方的信用管理。3.操作風(fēng)險(xiǎn)控制：建立健全操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對交易大廳工作人員的培訓(xùn)和管理，規(guī)范交易操作流程，防止操作失誤。4.法律風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保交易活動的合法性，聘請法律顧問，及時處理法律事務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案1.預(yù)案制定：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急處置程序等。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，提高工作人員的應(yīng)急處置能力。七、交易糾紛處理（一）糾紛受理1.受理范圍：交易糾紛受理范圍包括交易過程中發(fā)生的爭議、交易合同履行過程中發(fā)生的糾紛等。2.受理方式：交易方可以通過書面形式、口頭形式等方式向交易大廳提出糾紛處理申請。（二）糾紛調(diào)查與調(diào)解1.調(diào)查方式：交易大廳對糾紛進(jìn)行調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)，了解糾紛的事實(shí)和原因。2.調(diào)解方式：根據(jù)糾紛的具體情況，采取協(xié)商、調(diào)解等方式進(jìn)行處理，盡量促使交易雙方達(dá)成和解協(xié)議。（三）糾紛仲裁與訴訟1.仲裁方式：如協(xié)商、調(diào)解不成，交易雙方可