公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

課程簡(jiǎn)介

一、課程性質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，全稱為公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，是財(cái)政學(xué)的拓展。本課程運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和方法，研究公共部門如何從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。（前置課程：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)）

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象研究公共部門為彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，在正規(guī)和非正規(guī)制度約束下從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。1.以公共部門為主體公共部門：國(guó)家政權(quán)機(jī)關(guān)及其所屬部門之和。它由三個(gè)部分組成：

國(guó)家政權(quán)機(jī)關(guān)、公共事業(yè)部門、公共企業(yè)部門

國(guó)家政權(quán)機(jī)關(guān)：通過政治程序建立的，在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的實(shí)體。向全體社會(huì)成員提供純公共產(chǎn)品，如法律、治安、秩序等。不直接從事產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，所需經(jīng)費(fèi)完全依靠預(yù)算撥款。

公共事業(yè)部門：產(chǎn)權(quán)歸政府所有并依靠預(yù)算撥款維持其運(yùn)轉(zhuǎn)的單位總和，如公立的學(xué)校、醫(yī)院和研究所等。公共企業(yè)部門：產(chǎn)權(quán)歸政府所有或受政府直接控制的企業(yè)總和，如政府所屬的供水、供電、供氣系統(tǒng)等。2.以彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷為目的現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)機(jī)制不是萬能的，往往存在“市場(chǎng)缺陷”。

公共部門從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是為了彌補(bǔ)這些市場(chǎng)缺陷。換言之，市場(chǎng)缺陷的存在是公共部門開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提。3.受正規(guī)和非正規(guī)制度的約束政府官員在公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中往往以非市場(chǎng)的方式進(jìn)行決策。這些特點(diǎn)決定公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有可能超越市場(chǎng)缺陷的范圍。為確保公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)恰好囿于彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的范圍之內(nèi)，就必須構(gòu)建一種強(qiáng)有力的約束機(jī)制。

正規(guī)的硬約束：由議會(huì)頒布法律法規(guī)，規(guī)制公共部門的經(jīng)濟(jì)行為。非正規(guī)的軟約束：由社會(huì)公眾通過輿論督促公共部門合理、合法地從事公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

二、教學(xué)目的懂得公共部門資源的優(yōu)化配置，以及在資源配置過程中公共部門與私人部門之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)、提高思辨能力

理解經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、研究經(jīng)濟(jì)問題。

三、教學(xué)要求全面系統(tǒng)地掌握以公共產(chǎn)品為核心的概念體系和運(yùn)作機(jī)理；站在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的高度去審視公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；學(xué)會(huì)對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中形形色色的公共經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行觀察與思考。

四、教學(xué)內(nèi)容第1周公共部門職能第2周公共產(chǎn)品供給第3周公共產(chǎn)品需求第4周外部性矯正第5周尋租設(shè)租行為第6周公共支出規(guī)模第7周公共支出結(jié)構(gòu)第8周課堂討論一第9周稅收制度第10周稅收負(fù)擔(dān)第11周政府預(yù)算第12周公共債務(wù)第13周財(cái)政聯(lián)邦制第14周政府規(guī)制第15周公共企業(yè)

第16周課堂討論二

五、參考書目

朱柏銘.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與應(yīng)用（第四版）.高等教育，2022（以）A.L.希爾曼.公共財(cái)政與公共政策.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2006

（英）布朗、（英）杰克遜.公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué).中國(guó)人民大學(xué)，2000（英）拉本德拉?賈.現(xiàn)代公共經(jīng)濟(jì)學(xué).中國(guó)青年，2004

（英）阿特金森，（美）斯蒂格里茨.公共經(jīng)濟(jì)學(xué).上海三聯(lián)書店，1992Vickrey.PublicEconomics，CambridgeUniversityPress，1993Myles.PublicEconomics，CambridgeUniversityPress，1995AuerbachandFeldstein.HandbookofPublicEconomicsVol.I&II，North-Holl，1985，1987DavidN.Hyman.PublicFinance:AcontemporaryApplicationofTheorytoPolicy，CengageLearning，2005HarveyS.Rosen.PublicFinance，7/e2006JosephE.Stiglitz.EconomicsofthePublicSector，2005

六、成績(jī)?cè)u(píng)定總成績(jī)

=到課成績(jī)（10%）+互動(dòng)討論（30%）+閉卷考試（60%）

1.到課成績(jī)

不定時(shí)隨機(jī)點(diǎn)名。

2.互動(dòng)討論在講解過程中，同學(xué)們可以自由發(fā)言，發(fā)表自己的見解。針對(duì)課堂中教師講解的知識(shí)點(diǎn)提問；

or對(duì)教師的見解及學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)提出質(zhì)疑；

or運(yùn)用所學(xué)的理論知識(shí)分析實(shí)際問題。師生交流：

回答學(xué)生沒有弄明白的問題；

or進(jìn)一步闡述自己的觀點(diǎn)和見解；

or評(píng)價(jià)學(xué)生的選題及分析。

3.閉卷考試以課件及教材中相對(duì)應(yīng)的章節(jié)為主，不覆蓋補(bǔ)充的內(nèi)容。統(tǒng)一命題，有相當(dāng)大的靈活性，分?jǐn)?shù)呈正態(tài)分布。90分以上的≤20%79分以下的≥30%公共部門職能課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院內(nèi)容提要一、參與資源配置二、協(xié)調(diào)收入分配三、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行【基礎(chǔ)知識(shí)】

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府是有限政府。

市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，政府才能介入。

市場(chǎng)：主角政府：配角市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府有三大職能

政府職能參與資源配置協(xié)調(diào)收入分配調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

一、參與資源配置

1.資源配置的目標(biāo)：效率效率有生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)制度效率之分。帕累托最優(yōu)：如果A的境況改善，B的境況惡化，那就說明資源配置已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

TSB－TSC>0

MSB=MSC

資源配置效率較高的條件：產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)要素自由流動(dòng)價(jià)格反應(yīng)靈活競(jìng)爭(zhēng)公平有序企業(yè)優(yōu)勝劣汰

帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)有假設(shè)條件：（1）信息完備和對(duì)稱（2）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（3）規(guī)模報(bào)酬不變或遞減（4）沒有外部效應(yīng)（5）交易成本可忽略不計(jì)（6）任何人完全理性現(xiàn)實(shí)生活中這些條件很難具備。

2.參與資源配置的理由（1）私人不愿意提供公共產(chǎn)品

公共產(chǎn)品的本質(zhì)特征（非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性）決定私人部門不愿提供。（2）私人不愿意消除外部性外部性：A的行為給B產(chǎn)生未在交易價(jià)格中得到反映的成本或收益。

（3）規(guī)模報(bào)酬遞增所導(dǎo)致的壟斷規(guī)模報(bào)酬遞增：在既定的技術(shù)水平下，↗產(chǎn)出＞↗投入。若供水管直徑擴(kuò)大1倍，則所需材料增加1倍，截面擴(kuò)大4倍，供水量擴(kuò)大到4倍。

AC和MC遞減，而且MC曲線低于AC曲線，無法產(chǎn)生市場(chǎng)均衡點(diǎn)。

3.參與資源配置的方式（1）通過預(yù)算撥款直接提供國(guó)防、外交、治安等純公共產(chǎn)品。（2）通過發(fā)放補(bǔ)貼與私人部門共同提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品。（3）開征稅收，矯正負(fù)外部性；或者發(fā)放補(bǔ)貼，矯正正外部性。（4）抑制人為壟斷，減弱自然壟斷。

二、協(xié)調(diào)收入分配

1.收入分配的目標(biāo)：公平可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)等角度考察；可以從起點(diǎn)、過程、結(jié)果等層面考察。

“收入分配合理”是最好的說法。

收入差距是以基尼系數(shù)（GiniCoefficient）來衡量的。＜0.2收入絕對(duì)平均

0.2-0.3比較平均

0.3-0.4相對(duì)合理

0.4-0.5收入差距較大

＞0.5收入差距懸殊

2.協(xié)調(diào)收入分配的理由（1）每個(gè)社會(huì)成員擁有的要素在質(zhì)和量上有很大的差別私有財(cái)產(chǎn)制度家庭出身背景身體發(fā)育狀況受教育程度

（2）每個(gè)社會(huì)成員提供要素的機(jī)會(huì)不均等盡管天賦、智商、學(xué)歷、才能、體質(zhì)等條件都十分接近，卻面臨極不相同的就業(yè)機(jī)會(huì)。年齡性別容貌身高

G.Becker（1965）：在家庭成員目標(biāo)一致的假定下，家庭內(nèi)部丈夫從事市場(chǎng)勞動(dòng)、妻子從事家務(wù)勞動(dòng)的專業(yè)分工是由男女之間的比較優(yōu)勢(shì)決定的。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上男性的工資比女性高，而在家務(wù)勞動(dòng)上女性的勞動(dòng)生產(chǎn)率比男性高。

P.England＆

N.Folbre（2003）：男女的性別角色是社會(huì)構(gòu)造的。傳統(tǒng)的性別規(guī)范通過與勞動(dòng)市場(chǎng)和婚姻市場(chǎng)的相互作用不斷強(qiáng)化男女性別分工。社會(huì)對(duì)女性無私照顧家庭的贊美，使女性自愿接受了這種角色。

N.Hooyman＆

J.Gonyea（1999）：要改變傳統(tǒng)的社會(huì)性別規(guī)范，使社會(huì)充分承認(rèn)照顧勞動(dòng)的價(jià)值和貢獻(xiàn)。降低照顧責(zé)任給女性帶來的經(jīng)濟(jì)上的依賴性和脆弱性，使女性和男性、照顧者和被照顧者都有充分的選擇自由。

3.政府協(xié)調(diào)收入分配的手段

（1）“削峰填谷”征收個(gè)人所得稅、消費(fèi)稅和遺產(chǎn)稅；安排社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救濟(jì)、社會(huì)福利支出；為什么要這樣？IOMUabcd

卡爾多改進(jìn)：假定全社會(huì)只有兩個(gè)人：A、B。

A的境況改善，B的境況惡化，但總體社會(huì)福利是增加的。

（2）增加受教育程度

Academiccertificateisdollar.

猶太人的富有與他們的教育程度是成正比的。美國(guó)猶太人人口中受過高等教育的人所占的比例是整個(gè)美國(guó)社會(huì)平均水平的5倍。

（3）扶持工會(huì)、農(nóng)會(huì)等維護(hù)勞工權(quán)益的組織

臺(tái)灣農(nóng)民的收益保護(hù)靠農(nóng)會(huì)。農(nóng)會(huì)禁止農(nóng)村金融對(duì)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)融資。水果大豐收，農(nóng)會(huì)只允許一級(jí)品和二級(jí)品上市，三級(jí)加工后再出售。農(nóng)產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，通過條形碼就可以實(shí)行產(chǎn)品追溯。

三、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

1.經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的涵義伴隨較低失業(yè)水平和較低通貨膨脹水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的理由依靠市場(chǎng)機(jī)制自身的調(diào)節(jié),必然會(huì)使宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行呈周期性波動(dòng)狀態(tài)。對(duì)于波動(dòng)的原因，有多種解釋。

經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因純貨幣周期理論（霍特里）創(chuàng)新周期理論（熊彼特）投資過度理論（米塞斯）消費(fèi)不足理論（凱恩斯）太陽(yáng)黑子理論（杰文斯）乘數(shù)－加速數(shù)交互作用的結(jié)果（希克斯）

投資↗，在乘數(shù)作用下使產(chǎn)量↗，產(chǎn)量↗又在加速原理作用下使投資↗，這樣，經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)繁榮。但是，產(chǎn)量增加到一定水平后，由于受需求與資源的限制，在加速原理作用下使投資↘，投資↘又會(huì)在乘數(shù)作用下使產(chǎn)量↘，這樣，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條。

3.政府如何調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行蕭條

公共支出↑稅收↓利率↓存款準(zhǔn)備金率↓繁榮

公共支出↓稅收↑利率↑存款準(zhǔn)備金率↑

財(cái)政政策：政府變動(dòng)稅收和支出以影響總需求進(jìn)而影響就業(yè)和國(guó)民收入的政策。

變動(dòng)稅收：開征新稅種或停征原有稅種，提高或降低稅率，提供或取消稅收優(yōu)惠等。

變動(dòng)支出：改變購(gòu)買支出和轉(zhuǎn)移支出。

財(cái)政政策分為自動(dòng)穩(wěn)定的財(cái)政政策和相機(jī)抉擇的財(cái)政政策。

自動(dòng)穩(wěn)定的財(cái)政政策：通過累進(jìn)的個(gè)人所得稅和失業(yè)補(bǔ)助、救濟(jì)支出等發(fā)生作用。

蕭條時(shí)：系統(tǒng)自動(dòng)降低稅負(fù)，自動(dòng)增加補(bǔ)助支出；

繁榮時(shí)：自動(dòng)增加稅負(fù)，自動(dòng)減少補(bǔ)助支出。

相機(jī)抉擇的財(cái)政政策：政府審時(shí)度勢(shì)，主動(dòng)變動(dòng)支出水平或稅收。

衰退時(shí)：削減稅收、增加支出。—擴(kuò)張型財(cái)政政策（ExpansionaryFiscalPolicy）

通脹時(shí)：增加稅收、削減開支?！o縮性財(cái)政政策（RestrictiveFiscalPolicy）。

【問題討論】

一、政府干預(yù)可能產(chǎn)生哪些問題？

1.斯特恩：政府干預(yù)的問題（1）政府比個(gè)人更不了解居民的偏好；（2）要求每個(gè)人朝同一方向努力會(huì)面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)；（3）其決策缺少足夠的靈活性；

（4）會(huì)抑制私人部門的努力；（5）通常是低效率和浪費(fèi)資源的；（6）不同層次和地區(qū)的政府合作很糟糕；（7）規(guī)制會(huì)導(dǎo)致尋租現(xiàn)象；（8）計(jì)劃可能被特權(quán)階層所操縱。

2.斯蒂格利茨：政府彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的優(yōu)勢(shì)（1）可通過稅收影響生產(chǎn)和消費(fèi)；（2）可禁止某些產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)；（3）可通過處罰解決私人之間難以協(xié)商的問題；（4）可通過制度的頒布和實(shí)施，解決免費(fèi)搭車、信息不完全和逆向選擇等問題。

二、公共部門的三大經(jīng)濟(jì)職能之間是否有聯(lián)系？

1.穩(wěn)定與效率非自愿性失業(yè)的存在,表明資源沒有得到充分的利用；

嚴(yán)重的通貨膨脹會(huì)使價(jià)格受到扭曲,從而可能導(dǎo)致資源配置失誤。

2.穩(wěn)定與公平高失業(yè)率的存在,使低收入者大量增加，貧富分化日趨嚴(yán)重；

高通脹率會(huì)導(dǎo)致收入和財(cái)富的再分配，而這種再分配往往是不公平的。

3.效率與公平增加產(chǎn)量是合理分割收入的前提；

收入分配公平才能激勵(lì)人們競(jìng)爭(zhēng)?！景咐治觥?/p>

1.上海浦東新區(qū)“一業(yè)一證”改革說明了什么

2019年7月，上海市浦東新區(qū)在全國(guó)率先探索市場(chǎng)準(zhǔn)入“一業(yè)一證”改革，將一個(gè)行業(yè)準(zhǔn)入需要辦理的多張?jiān)S可證整合為一張行業(yè)綜合許可證，實(shí)現(xiàn)一個(gè)部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、一個(gè)系統(tǒng)精準(zhǔn)指引、一張單子集成告知、一份表格智慧填寫、一套標(biāo)準(zhǔn)高效審批、一張證件即可準(zhǔn)營(yíng)?！居^點(diǎn)碰撞】

甲：“讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，同時(shí)更好發(fā)揮政府作用”，關(guān)鍵是要界定市場(chǎng)與政府的運(yùn)行邊界。乙：“讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，同時(shí)更好發(fā)揮政府作用”，關(guān)鍵是政府有能力駕馭市場(chǎng)機(jī)制。

2.“共同富裕示范區(qū)”為什么花落浙江2021年6月10日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于支持浙江高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)的意見》，賦予浙江重要示范改革任務(wù)，先行先試、作出示范，為全國(guó)推動(dòng)共同富裕提供省域范例。要求到2025年，浙江省推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)取得明顯實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；到2035年，浙江省高質(zhì)量發(fā)展取得更大成就，基本實(shí)現(xiàn)共同富裕。【觀點(diǎn)碰撞】

甲：浙江全體居民人均可支配收入水平較高，奧妙在于自改革開放以來，一直致力于大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。實(shí)現(xiàn)共同富裕，應(yīng)首先構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制，讓各種生產(chǎn)要素充分涌動(dòng)，無論是勞動(dòng)、資本、土地、管理，還是知識(shí)、技術(shù)、數(shù)據(jù)，都應(yīng)該按各自的貢獻(xiàn)獲得回報(bào)。

乙：共同富裕的重點(diǎn)是縮小收入差距。比如，通過提高低收入者收入，適當(dāng)限制高收入群體的增長(zhǎng)，著力擴(kuò)大中等收入群體，縮小不同群體的收入差距。實(shí)施積極的就業(yè)政策、加快完善社會(huì)保障體系、建立健全職工工資正常增長(zhǎng)機(jī)制，促進(jìn)農(nóng)民持續(xù)增收。加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)工資總額和工資水平的調(diào)控、規(guī)范收入分配秩序、加大稅收對(duì)收入差距的調(diào)節(jié)力度等。公共產(chǎn)品供給課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院內(nèi)容提要一、公共產(chǎn)品的特征和種類二、公共產(chǎn)品的供給模型三、公共產(chǎn)品的供給方式【基礎(chǔ)知識(shí)】

一、公共產(chǎn)品的特征和種類

經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品天然產(chǎn)品滿足人們需要的產(chǎn)品

公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品1.PublicGoods的中文譯名公共產(chǎn)品、公共物品、公共品、公有物品；

公共財(cái)貨、公共財(cái)；公共商品；共用品、共享物品、共享品

……2.公共產(chǎn)品在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位公共企業(yè)財(cái)政體制政府預(yù)算公共債務(wù)稅收收入公共支出公共選擇公共部門公共產(chǎn)品公共欲望的滿足需要公共產(chǎn)品；公共部門的職能是提供公共產(chǎn)品；公共選擇是了解公共產(chǎn)品的偏好；公共支出是提供公共產(chǎn)品的成本；稅收和公債是公共產(chǎn)品的成本補(bǔ)償；

政府預(yù)算是為了提高公共產(chǎn)品供給效率；財(cái)政聯(lián)邦制是為了分別提供各種層次的公共產(chǎn)品；公共企業(yè)是為了直接生產(chǎn)部分公共產(chǎn)品。

結(jié)論：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是專門研究公共產(chǎn)品供給和需求的經(jīng)濟(jì)學(xué)，公共產(chǎn)品是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念?！綵BM提問】

公害品的消除，公共信息的收集和發(fā)布，法律和政策的制定與實(shí)施等，也是提供公共產(chǎn)品？

3.公共產(chǎn)品的基本特征

主流的觀點(diǎn)是“消費(fèi)論”，也就是Samuelson的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。非競(jìng)爭(zhēng)性：某人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)不妨礙他人同時(shí)享用，也不減少他人的消費(fèi)數(shù)量。即消費(fèi)者人數(shù)增加引起的MC=0，如氣象信息。

非排他性：在技術(shù)上無法將“免費(fèi)搭車者”（FreeRider）排除在受益范圍之外；或者可以排他，但是排他的成本很高。燈塔難以排斥其他的船只。

4.公共產(chǎn)品的種類

P.A.Samuelson：公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品

R.A.Musgrave：純公共產(chǎn)品、混合產(chǎn)品、純私人產(chǎn)品。純公共產(chǎn)品：非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性。準(zhǔn)公共產(chǎn)品（混合產(chǎn)品）：非競(jìng)爭(zhēng)性、排他性。

J.M.Buchanan：純公共產(chǎn)品、俱樂部產(chǎn)品、私人產(chǎn)品。俱樂部產(chǎn)品（Clubgoods）的特點(diǎn)：容易排除非會(huì)員；俱樂部里的會(huì)員不受到其他會(huì)員的歧視；會(huì)員分?jǐn)傁嗤某杀竞褪找?。公共產(chǎn)品還分為：全國(guó)性公共產(chǎn)品、地方性公共產(chǎn)品。前者：全國(guó)居民都能享受的；

后者：只限某個(gè)轄區(qū)居民享受的。

【ZBM提問】

是否存在全球性公共產(chǎn)品？是否具有競(jìng)爭(zhēng)性？具有競(jìng)爭(zhēng)性是否具有排他性？具有排他性私人產(chǎn)品：有競(jìng)爭(zhēng)性有排他性具有非競(jìng)爭(zhēng)性具有非排他性公共資源：有競(jìng)爭(zhēng)性有非排他性是否具有排他性？具有排他性準(zhǔn)公共產(chǎn)品：有非競(jìng)爭(zhēng)性有排他性具有非排他性純公共產(chǎn)品：有非競(jìng)爭(zhēng)性有非排他性

公共資源：競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性

ElinorOstrom：公共池塘資源（Common-poolresources）：人們共同使用整個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位。資源單位：個(gè)人從資源系統(tǒng)占用和使用的量，如從漁場(chǎng)捕魚的噸數(shù)。在公共資源中，理性的個(gè)人可能導(dǎo)致資源使用擁擠或者資源退化。準(zhǔn)公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品

公共產(chǎn)品

廣義的理解狹義的理解公共資源

二、公共產(chǎn)品的供給模型

任何公共產(chǎn)品的供給都面臨三個(gè)問題：

配置：生產(chǎn)多少公共產(chǎn)品

融資：如何彌補(bǔ)成本

分配：如何分享收益

1.局部均衡模型私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線：把該種私人產(chǎn)品的個(gè)人需求曲線水平相加。面對(duì)私人產(chǎn)品，消費(fèi)者無法改變價(jià)格，但是愿意購(gòu)買的數(shù)量是不一樣的。

純公共產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線：把該種公共產(chǎn)品的個(gè)人需求曲線垂直相加。面對(duì)純公共產(chǎn)品，消費(fèi)者無法改變數(shù)量，但是愿意繳納的稅收是不一樣的。需求曲線事實(shí)上是虛擬的。

2.一般均衡模型假設(shè)B的效用水平既定，把BB曲線下移到圖（c）得B1B1線，它與FF曲線形成交點(diǎn)P和Q。過點(diǎn)P和Q作垂直于橫軸的虛線，分別形成G1和G2點(diǎn)，表明B可能消費(fèi)G1至G2的公共產(chǎn)品。

A與B一樣消費(fèi)G1至G2的公共產(chǎn)品。

A可能消費(fèi)的私人產(chǎn)品數(shù)量＝由FF曲線所決定的消費(fèi)總量－B的消費(fèi)量之差。從點(diǎn)G1和G2出發(fā)，在圖（a）中畫出個(gè)人A的消費(fèi)可能性曲線TT。

它是當(dāng)個(gè)人B的消費(fèi)滿足之后，個(gè)人A可能消費(fèi)的私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G的不同組合。對(duì)應(yīng)于P和Q兩點(diǎn)，A可能消費(fèi)的兩類產(chǎn)品之組合分別是P′和Q′。

如果TT曲線恰好與AA曲線相切，切點(diǎn)M代表A所能達(dá)到的最大效用水平。從M點(diǎn)作垂線到圖（c），不難發(fā)現(xiàn):A消費(fèi)XA數(shù)量的私人產(chǎn)品和G′數(shù)量的公共產(chǎn)品;B消費(fèi)XB數(shù)量的私人產(chǎn)品和G′數(shù)量的公共產(chǎn)品。

TT線＝FF線下的縱向距離－B1B1線下的縱向距離。

TT線上任意一點(diǎn)的斜率＝FF線上對(duì)應(yīng)點(diǎn)的斜率－BB線上對(duì)應(yīng)點(diǎn)的斜率。

在M點(diǎn)：

TT線的斜率=AA線的斜率＝MRSA；

BB線的斜率=MRSB；

FF線的斜率=MRT。

MRSA=MRT-MRSB，也即

MRSA+MRSB=MRT

消費(fèi)公、私產(chǎn)品的邊際替代率之和等于生產(chǎn)兩類產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。

三、公共產(chǎn)品的供給方式1.政府供給私人部門不愿意充分供給純公共產(chǎn)品，因?yàn)楣┙o成本無法補(bǔ)償。

【ZBM提問】

私人部門有可能供給公共產(chǎn)品，但是能否實(shí)現(xiàn)“充分”供給？權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等關(guān)系

社會(huì)契約論古希臘哲學(xué)家提出的一種國(guó)家學(xué)說，宣稱國(guó)家是社會(huì)契約的產(chǎn)物。人生的目的在于追求快樂和幸福，但在國(guó)家成立之前，“人對(duì)人如狼一般”，人生的目的難以實(shí)現(xiàn)。必須締結(jié)契約組成國(guó)家。每個(gè)人都把一部分天賦人權(quán)讓位于主權(quán)者即國(guó)家，國(guó)家擁有絕對(duì)的權(quán)威，但必須保衛(wèi)人們生命財(cái)產(chǎn)的安全。

政府供給有兩種方式：直接提供。針對(duì)純公共產(chǎn)品或自然壟斷性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。如國(guó)防、福利醫(yī)院、郵政、電力、自來水等。

間接提供。比如政府與企業(yè)簽定生產(chǎn)合同、授予專利經(jīng)營(yíng)權(quán)、政府參股、經(jīng)濟(jì)資助等。

公共供給(PublicProvision)≠公共生產(chǎn)(PublicProduction)。因?yàn)楣补┙o可以私人生產(chǎn)。如2004年公安部懸賞20萬元，捉拿馬加爵。

【ZBM提問】

公共供給私人生產(chǎn)，是不是政府服務(wù)外包的理論依據(jù)？

政府供給的效率配置：配置低效率：官僚為追求自身利益，過多地征稅，過少地供給公共產(chǎn)品；

X-無效率：公共部門缺乏追求成本最小化的動(dòng)機(jī)造成的資源浪費(fèi)。

融資：強(qiáng)制性的稅收會(huì)出現(xiàn)超額負(fù)擔(dān)。分配：所有成員都面對(duì)統(tǒng)一的供給量，無法使消費(fèi)者滿足各自的偏好（Preference）。2.私人供給

公共產(chǎn)品私人供給（ThePrivateProvisionofPublicGoods）：

具有價(jià)格排他性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，完全以個(gè)人或私人企業(yè)為主體，按照市場(chǎng)規(guī)則組織生產(chǎn)及供給。

Demsetz在《公共產(chǎn)品的私人供給》中認(rèn)為，如果有排除非購(gòu)買者的能力，私人供給者可以有效地生產(chǎn)公共產(chǎn)品。

他提到一個(gè)供給方法：聯(lián)合提供（JointSupply）。

公共產(chǎn)品聯(lián)合供給（TheJointProvisionofPublicGoods）：

政府與私人企業(yè)，以合同外包、特許經(jīng)營(yíng)、經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助、協(xié)議回購(gòu)等形式，組建“準(zhǔn)一體化”的組織進(jìn)行供給。

私人供給的效率配置：合理的收費(fèi)為產(chǎn)品供給量的決定提供依據(jù)。融資：收費(fèi)代替稅收，超額負(fù)擔(dān)可能減輕。分配：所有成員選擇的公、私產(chǎn)品組合，能滿足各自的偏好。

公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給（TheMarketProvisionofPublicGoods）：

以提高供給效率為目的，將市場(chǎng)意識(shí)和市場(chǎng)機(jī)制引入到公共產(chǎn)品的供給過程中。

3.自愿供給

公共產(chǎn)品的自愿供給（TheVoluntaryProvisionofPublicGoods）：供給主體愿意承擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給成本，容忍甚至鼓勵(lì)別人“搭便車”消費(fèi)的行為。現(xiàn)實(shí)中不乏自愿供給的事例。比如在美國(guó)，沿海的救生艇服務(wù)，就是自愿提供的；

許多醫(yī)療研究是靠捐贈(zèng)進(jìn)行的；

許多劇院、交響樂團(tuán)都是靠沒有報(bào)答的捐贈(zèng)維持的?！締栴}討論】一、公共產(chǎn)品就是由公共部門提供的產(chǎn)品與勞務(wù)。這個(gè)說法對(duì)嗎？

1.社會(huì)由三大部門組成：私人部門，公共部門，第三部門。第三部門：由政府認(rèn)可的非盈利性的民間組織，包括扶貧、法律援助、社會(huì)調(diào)查、科學(xué)研究、環(huán)境保護(hù)等。第三部門要以一、二部門為基礎(chǔ)，活動(dòng)范圍要以一、二部門為補(bǔ)充。

2.公共部門也可能提供私人產(chǎn)品，但不是追求利潤(rùn)，可能追求分配公平。

3.私人部門一般不愿意提供純公共產(chǎn)品，第三部門在一定程度上能提供公共產(chǎn)品，但是，不可能成為主渠道。

結(jié)論：按照“消費(fèi)論”，這個(gè)說法是不對(duì)的。

二、純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品之間可以相互轉(zhuǎn)化嗎？

1.是否有競(jìng)爭(zhēng)性是從消費(fèi)角度判斷的。受益范圍不同，性質(zhì)不同。如國(guó)防從本國(guó)看是純公共產(chǎn)品，從世界范圍看是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

道路在發(fā)生擁堵前是公共產(chǎn)品，發(fā)生擁堵后是私人產(chǎn)品？2.技術(shù)的變化會(huì)引起性質(zhì)的變化。如免費(fèi)電視是純公共產(chǎn)品，收費(fèi)電視是私人產(chǎn)品；公共浴室是俱樂部產(chǎn)品，家庭浴室是私人產(chǎn)品。直接收費(fèi)成為可能的有排他性，否則有非排他性？

三、怎樣評(píng)價(jià)公共產(chǎn)品的均衡模型？

1.局部均衡模型按照局部均衡模型，公共產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線的垂直相加。其效率條件：所有消費(fèi)者的MR之和＝公共產(chǎn)品的MC。

但消費(fèi)者不會(huì)真實(shí)地顯示自己對(duì)于公共產(chǎn)品的偏好，希望“免費(fèi)搭車”。這樣，社會(huì)需求曲線只是虛擬的，市場(chǎng)無法起作用。

2.一般均衡模型按照一般均衡模型，效率條件是：

MRSA+MRSB=MRT

這個(gè)模型有假設(shè)前提：存在一個(gè)人，知道每個(gè)消費(fèi)者的真實(shí)偏好；公共產(chǎn)品的成本以稅收支付，這種稅不會(huì)對(duì)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格發(fā)生影響，不改變個(gè)人對(duì)兩類產(chǎn)品組合的選擇。

【案例分析】

1.海上的燈塔非得由政府提供嗎？

1610-1675年，英國(guó)私人建造了10個(gè)燈塔。但私人希望政府同意他們向船只收費(fèi)。付費(fèi)的多少是由船的大小及航程經(jīng)過的燈塔多少而確定的。私營(yíng)燈塔是向政府租地而建造的，租期滿后，再由政府收回。到1820年，英國(guó)當(dāng)時(shí)的公營(yíng)燈塔有24個(gè)，而私營(yíng)燈塔有22個(gè)?！居^點(diǎn)碰撞】

甲：燈塔能否由私人提供，關(guān)鍵是收費(fèi)的成本有多高。隨著電子收費(fèi)系統(tǒng)的應(yīng)用，私人提供的可能性是存在的。乙：即便收費(fèi)成本降低了，還存在交費(fèi)的意愿問題。海上航行“搭便車”更容易。所以，燈塔必須由政府提供。

2.大劇院需要由政府建設(shè)和管理嗎？

A大劇院位于某市鬧市區(qū)，總建設(shè)面積3萬平方米，總投資核算5.69億元，全部由政府出資。其實(shí)，該市原有一個(gè)B劇院，也位于市中心，有1000多個(gè)座位，能基本滿足除大型芭蕾舞和歌劇之外的文藝演出。目前，B劇院的使用率極低，一年之中沒有幾次演出，大都舉行大型會(huì)議?！居^點(diǎn)碰撞】

甲：傳統(tǒng)戲曲、主旋律影片等大眾文化產(chǎn)品必須由政府提供。但是大劇院未必由政府投資建設(shè)，對(duì)私人劇院提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼效果更好。乙：大眾文化與娛樂文化之間的界定標(biāo)準(zhǔn)是什么？既然B劇院設(shè)施陳舊，新建一個(gè)大劇院似乎沒有什么不妥。公共產(chǎn)品需求課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院內(nèi)容提要一、公共選擇的概念二、公共產(chǎn)品偏好顯示三、公共產(chǎn)品偏好加總四、政府缺陷及補(bǔ)救【基礎(chǔ)知識(shí)】

公共選擇（PublicChoice）：

“政治市場(chǎng)”上的參與者，依據(jù)一定的規(guī)則，共同確定集體行動(dòng)方案的過程。社會(huì)成員的個(gè)人偏好→集體偏好

一、公共選擇的概念公共選擇理論（Publicchoicetheory），又稱作：

Publicchoice

Collectivechoice

Economicsofpublicchoice

Economicsofpolitics

Economictheoryofpolitics

詹姆斯·布坎南（J.Buchanan）：

“公共選擇是政治上的觀點(diǎn)，它以經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生。”

一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。

丹尼斯?繆勒（D.Mueller）：

“公共選擇理論可以定義為非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，或者簡(jiǎn)單地定義為是把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。公共選擇的主題與政治科學(xué)的主題是一樣的：國(guó)家理論，投票規(guī)則，選民行為，政黨政治，官僚體制等等?！?/p>

布坎南認(rèn)為，傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)獨(dú)立于政治活動(dòng)過程考察稅收和支出是不全面的。公共財(cái)政理論不能完全脫離政治活動(dòng)。

1962年，他與戈登?圖洛克（G.Tullock）發(fā)表“TheCalculusofConsent”一書，被視為是創(chuàng)立公共選擇學(xué)派的里程碑。

公共選擇與市場(chǎng)選擇

市場(chǎng)選擇以私人產(chǎn)品為對(duì)象通過經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，用“貨幣選票”購(gòu)買私人產(chǎn)品行為主體是個(gè)人公共選擇以公共產(chǎn)品為對(duì)象通過政治市場(chǎng)，用政治選票“購(gòu)買”公共產(chǎn)品行為主體是集體。

二、公共產(chǎn)品偏好顯示偏好（Preference）：消費(fèi)者按照自己的意愿對(duì)可供選擇的商品組合進(jìn)行的排列。偏好是主觀的，也是相對(duì)的。是潛藏在人們內(nèi)心的一種傾向，非直觀的。有明顯的個(gè)體差異，也呈現(xiàn)出群體特征。

偏好是怎么形成的？偏好來源于遺傳基因和社會(huì)制度因素。

蘇利文（SullivanPF，1999）等人的研究發(fā)現(xiàn)，吸煙偏好：60%來源于基因遺傳；20%歸于子女共同受到的家庭環(huán)境；20%來自個(gè)人的社會(huì)經(jīng)歷。

需求方供給方選民（納稅人）政治家官員1.政治市場(chǎng)的構(gòu)成

政治市場(chǎng)上參與者的行為

投票者的行為：理性的無知（RationalIgnorance）選收益超過成本的方案，又對(duì)備選方案缺乏信息。少數(shù)投票人會(huì)組成利益集團(tuán)，游說議員、官員，與之形成“鐵三角”。

（lobby：門廳，游說。）政治家、議員批準(zhǔn)方案官員實(shí)施方案利益集團(tuán)從中獲益

政治家的行為：處于政治權(quán)力頂峰地位的官員，如總統(tǒng)、議長(zhǎng)等。追求政治信念；追求權(quán)勢(shì)與聲譽(yù)；追求金錢。

官員的行為：由政治家任命的，他們所追求的目標(biāo)是：薪水、津貼聲譽(yù)任免權(quán)晉升機(jī)會(huì)

林達(dá)爾均衡瑞典學(xué)者（E.R.Lindahl）認(rèn)為：如果每個(gè)社會(huì)成員都按照他從公共產(chǎn)品中所獲得的MR大小分擔(dān)MC(稅收)，那么公共產(chǎn)品的供給是有效率的。

實(shí)現(xiàn)條件：

每個(gè)社會(huì)成員都愿意真實(shí)地顯示自己對(duì)公共產(chǎn)品的偏好。但人們不愿意真實(shí)顯示偏好。因?yàn)樵谡问袌?chǎng)上不同于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。

2.偏好顯示的途經(jīng)（1）顯示的途徑投票：直接或間接發(fā)言：口頭或書面進(jìn)退：以足投票反叛：暴動(dòng)、政變、革命

（2）為何投票？

NB=P〔U（X）〕-C

（3）投什么票？與許多因素有關(guān)：收入水平稅收制度選票形式

……

三、公共產(chǎn)品偏好加總

公共產(chǎn)品供給的決定方法：按傳統(tǒng)、獨(dú)裁、投票表決。

1.偏好加總的投票規(guī)則全體一致：所有參與者都同意。按這種規(guī)則能實(shí)現(xiàn)Pareto最優(yōu)，但決策成本太高。

最優(yōu)多數(shù)：

Min∑（決策成本＋預(yù)期外在成本）所對(duì)應(yīng)的人數(shù)同意。外在成本如何判斷？

簡(jiǎn)單多數(shù)：參與者人數(shù)的1/2或2/3以上同意。比較有可行性，決策成本＋預(yù)期外在成本都不大。

2.偏好加總的困難按簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則選擇方案，結(jié)果取決于偏好類型。

（1）單峰偏好下的政治均衡單峰偏好：投票者最偏好某一方案，對(duì)其它方案的偏好不如該方案。

中間投票人定理：對(duì)所有方案持中間立場(chǎng)的人所偏好的方案最容易獲勝。條件：偏好分布是單峰偏好；投票人數(shù)為奇數(shù)；按簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則投票。

假定有三個(gè)納稅人R、M、P。

R：Gr﹥Gm﹥Gp

M：Gm﹥Gp﹥Gr

P：Gp﹥Gm﹥Gr

表決結(jié)果是M所傾向的Gm獲勝。應(yīng)當(dāng)使競(jìng)選方案符合中間投票人的意愿。通常認(rèn)為中位投票人就是中等收入水平的人。

（2）多峰偏好下的政治均衡多峰偏好投票者對(duì)某方案的偏好程度低于對(duì)周邊方案的偏好程度。按照簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則難以實(shí)現(xiàn)政治均衡。因?yàn)榭赡艹霈F(xiàn)投票悖論。

投票悖論(TheVotingParadox)：

18世紀(jì)法國(guó)數(shù)學(xué)家（M.d.Condorcet）就發(fā)現(xiàn)了。一個(gè)理性的消費(fèi)者對(duì)一組商品的選擇始終是一致的，但是多數(shù)投票規(guī)則會(huì)使選擇行為不一致。后來，K.J.Arrow利用數(shù)學(xué)對(duì)其進(jìn)行論證。

甲A﹥B﹥C

乙B﹥C﹥A

丙C﹥A﹥B

三人對(duì)A、B投票，A被選中；三人對(duì)B、C投票，B被選中。最優(yōu)方案應(yīng)為A。因?yàn)椋葾﹥B，B﹥C，就可以推出A﹥C。但是，按多數(shù)投票規(guī)則，三人對(duì)A、C投票，C被選中。

能否將個(gè)人偏好擬合為社會(huì)偏好呢？

K.J.Arrow于1951年發(fā)表“SocialChoiceandIndividualValues”一書，對(duì)此進(jìn)行研究，并提出了阿羅社會(huì)福利函數(shù)。

兩條公理：（1）完備性公理即對(duì)于方案X和Y，只有X﹥Y，X﹤Y及X=Y這樣三種情況；（2）傳遞性公理即對(duì)于方案X、Y和Z，如果X﹥Y，Y﹥Z，那么就有X﹥Z。

五個(gè)假設(shè)條件：（1）個(gè)人選擇的自由群體中各成員都能按各自的價(jià)值觀自主地選擇備選方案，社會(huì)選擇順序不是被強(qiáng)加的。強(qiáng)加：社會(huì)選擇無視成員們的優(yōu)先選擇順序。如學(xué)生會(huì)內(nèi)部無論怎樣投票也改變不了課程考試評(píng)分的辦法。

（2）社會(huì)選擇正相關(guān)于個(gè)人選擇必須要求SWF能使社會(huì)選擇順序相對(duì)個(gè)人價(jià)值觀的改變作出正向反應(yīng)，至少不能是逆向反應(yīng)的。有五個(gè)人選擇x、y，其中三人為x＞y，另外二人為y＞x。如果少數(shù)派中的一方改變主意，x＞y時(shí)，x＞y的多數(shù)表決結(jié)果不會(huì)發(fā)生改變。

（3）不相關(guān)的選擇方案具有獨(dú)立性如果備選方案集合中的某個(gè)方案被排除，則剩下方案的群體優(yōu)先順序應(yīng)保持原先這些方案之間的群體優(yōu)先順序。在x、y、z三項(xiàng)選擇值之間，假定選擇順序?yàn)閤＞y＞z，那么即使y選擇值已不復(fù)存在，剩下x和z的x＞z的選擇關(guān)系仍舊不發(fā)生改變。

（4）定義域的非限制性群體所包括的個(gè)體至少有2個(gè)，待選擇的方案至少有3個(gè)，并允許存在任何邏輯上可能出現(xiàn)的個(gè)體選擇順序。（5）非個(gè)人獨(dú)裁不存在一個(gè)個(gè)體P，當(dāng)其優(yōu)先順序?yàn)閄時(shí)，群體優(yōu)先順序就會(huì)有X，而不顧其他成員的優(yōu)先順序如何。如果同時(shí)承認(rèn)兩個(gè)公理和五個(gè)條件，就會(huì)促成投票悖論。在每個(gè)社會(huì)成員對(duì)于社會(huì)秩序各有其特定偏好的前提下，要找出一個(gè)在邏輯上不與個(gè)人偏好相沖突的選擇順序，是不可能的?！狝rrow'sImpossibilityTheorem

在現(xiàn)實(shí)中,經(jīng)常會(huì)破壞某一個(gè)或幾個(gè)條件。尤其是“定義域的非限制性”和“非個(gè)人獨(dú)裁”。阿羅定理表明：公共部門無法把個(gè)人偏好加總成集體偏好。市場(chǎng)解決不好的問題，政府未必能解決得好。

四、政府缺陷及補(bǔ)救政府缺陷（GovernmentImperfections）：

在代議民主制中，人們對(duì)于公共產(chǎn)品的需求得不到很好的滿足。

1.政府缺陷的表現(xiàn)與原因（1）政府干預(yù)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)

例如：公共決策失誤原因：備選方案不完全，個(gè)人偏好加的困難，行為短期化。

（2）達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)但效率低下

官僚機(jī)構(gòu)缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；超額供給公共產(chǎn)品的傾向；監(jiān)督者被被監(jiān)督者所操縱。（3）達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，也有較高的效率，但帶來了副作用

例如，尋租設(shè)租現(xiàn)象。吹噓、奉承、行賄，利用職務(wù)之便攬取財(cái)物等。

政府干預(yù)的“副產(chǎn)品”。

2.政府缺陷的補(bǔ)救立法機(jī)構(gòu)（委托人）難于制約行政機(jī)構(gòu)（代理人）。缺乏類似資本市場(chǎng)的機(jī)制，促進(jìn)行政機(jī)構(gòu)效率的提高；行政機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出概念模糊不清，很難判斷是否成功；立法機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)往往有共同的利益。

補(bǔ)救辦法：

尋找合適的政府角色定位。如：政府完全退出競(jìng)爭(zhēng)性私人產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給；盡量退出準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域，引入民間資本；集中力量搞好純公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給。

【問題討論】

一、公共選擇理論的產(chǎn)生說明什么？

1.公共選擇理論的理論淵源公共選擇理論源于歐洲學(xué)者的理論。（1）斯密的經(jīng)濟(jì)理論和休漠的政治哲學(xué)崇尚經(jīng)濟(jì)自由，反對(duì)政府干預(yù)；每一個(gè)自利的人都能主動(dòng)遵循具有社會(huì)意義的行為規(guī)則。

（2）意大利公共財(cái)政的思想布坎南在50年代兩度去意大利進(jìn)修。專制國(guó)家模型和民主國(guó)家模型的理論，對(duì)布坎南有很大的影響。（3）瑞典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想維克塞爾（Wicksell）1896年的論文強(qiáng)調(diào)，從個(gè)人成本與收益的角度去確定征稅的基本原則；決策者同樣追求自身利益；政治決策是一個(gè)復(fù)雜的交易過程。

2.公共選擇理論產(chǎn)生的啟示

—基于對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的堅(jiān)持，去統(tǒng)一市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)決策的行為邏輯。

—是對(duì)早期理論家基本思想的再發(fā)現(xiàn)而發(fā)展起來的。

—經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的著眼點(diǎn)是市場(chǎng)，要對(duì)市場(chǎng)中人的行為作出解釋并進(jìn)行預(yù)測(cè)。

—要搞清復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)關(guān)系，經(jīng)驗(yàn)和觀察的方法比數(shù)學(xué)分析更有效。

二、公共選擇理論有哪些貢獻(xiàn)？公共選擇理論的基本假設(shè)是“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。但是，公共選擇理論把“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)用到了政治市場(chǎng)中，從而拆除了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)政治學(xué)之間的藩籬，重建了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。公共選擇理論得出的基本結(jié)論：就像市場(chǎng)會(huì)失靈一樣，政府也會(huì)失敗，甚至?xí)咽虑榕酶?。沒有代表性的政府；行為短期化的政府；擴(kuò)張性的政府；低效率的政府；腐敗的政府。

政治市場(chǎng)上的需求方面：選民寧愿投票贊成給他帶來利益的方案；但是，投票行為需要搜集信息，而是需要成本的；而收益是潛在的，投票影響選舉結(jié)果的概率是極低的。選民保持“RationalIgnorance”。這就是投票率低的原因。

政治市場(chǎng)上的供給方面：政治家的主要目的是爭(zhēng)取選票，不一定追求公共利益。當(dāng)選后就擴(kuò)大開支而不是削減稅收，結(jié)果是，出現(xiàn)巨額的財(cái)政赤字。官僚也是“預(yù)算最大化的官僚”。官氣十足、鋪張浪費(fèi)，貪圖個(gè)人安逸和享受，工作效率低下?！景咐治觥?/p>

1.應(yīng)該選擇誰當(dāng)班長(zhǎng)？

假定由甲、乙、丙三人競(jìng)選班長(zhǎng)。民意測(cè)驗(yàn)表明：投票者中有2/3愿意選甲而不選乙，有2/3愿意選乙而不選丙。這是否意味著愿意選甲而不愿意選丙呢？不一定！因?yàn)椋绻谌齻€(gè)候選人之間進(jìn)行選擇，投票的結(jié)果可能是循環(huán)的。甲勝過乙，乙勝過丙，丙可能又勝過甲?！居^點(diǎn)碰撞】

甲：投票悖論意味著民主制度并不是完美無缺的。任何制度安排都不是萬能的，它會(huì)在一定的范圍內(nèi)起作用，超出這一范圍，就要用其他制度安排來替代。乙：只有堅(jiān)持民主制度，才能實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的偏好加總。阿馬蒂亞·森的研究成果表明，只要完善投票機(jī)制，投票悖論出現(xiàn)的可能性就會(huì)大大減小。所以，絕對(duì)不能放棄公共選擇機(jī)制。

2.從黨政機(jī)關(guān)不得使用一次性杯具看政府部門效率

2019年12月，浙江省生活垃圾分類工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省機(jī)關(guān)事務(wù)管理局等10部門聯(lián)合發(fā)出通知：

自2019年12月31日起，浙江省黨政機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位不得使用一次性杯具，單位內(nèi)部辦公場(chǎng)所、會(huì)議室接待統(tǒng)一使用瓷杯或玻璃杯，倡導(dǎo)干部職工辦公或開會(huì)自帶水杯。

【觀點(diǎn)碰撞】

甲：這樣做必須有一個(gè)前提，統(tǒng)一使用瓷杯或玻璃杯，這種杯子的檔次不能太高；乙：清洗時(shí)瓷杯或玻璃杯時(shí)不可太浪費(fèi)水，如果為了清洗杯子，去購(gòu)買昂貴的機(jī)器設(shè)備，最終未必能降低成本。尋租設(shè)租行為課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院內(nèi)容提要一、尋租行為二、設(shè)租行為三、尋租設(shè)租關(guān)系四、轉(zhuǎn)軌時(shí)期的尋租設(shè)租行為【基礎(chǔ)知識(shí)】

尋租理論：權(quán)錢交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

1974年，A.Krueger發(fā)表《尋租社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，研究了由于政府對(duì)外貿(mào)的管制而產(chǎn)生對(duì)租金的爭(zhēng)奪。

一、尋租行為

1.尋租（Rent-seeking）的定義

塔洛克（G.Tullock）的定義，尋租：

通過政治過程獲得特權(quán)，從而構(gòu)成對(duì)他人利益的損害大于租金獲得者收益的行為。尋租：社會(huì)成員通過游說、行賄等活動(dòng)，促使權(quán)力擁有者幫助自己確立壟斷地位，以獲得經(jīng)濟(jì)租的活動(dòng)。泛化地理解，權(quán)錢交易、權(quán)物交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)色交易都屬于尋租活動(dòng)。

“經(jīng)濟(jì)租”的概念起源于地租。

地主憑借土地所有權(quán)，將土地租賃給別人而獲得的收入。地主得到地租收入，是因?yàn)樗麚碛型恋氐莫?dú)占權(quán)。

后來，人們把任何具有固定供給特征的要素收入（譬如天生的金嗓子、地下的煤炭等）都稱為“租金”。

地租和租金的共同點(diǎn)：要素供給具有絕對(duì)性和天然性。

要素供給數(shù)量是“上帝”決定的，是天然的。無論要素價(jià)格怎么改變，要素供給曲線始終是垂直的。

土地、金嗓子、煤炭等供給彈性很小甚至為零，但是人們對(duì)這些資源或要素的需求卻是增長(zhǎng)的，因此，呈現(xiàn)供給不足。

常見租金有：

李嘉圖租金：擁有獨(dú)特資源要素所帶來的經(jīng)濟(jì)租，“獨(dú)特”是指有價(jià)值、稀缺和不可替代。

熊彼特租金：通過新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法、新市場(chǎng)等獲得的經(jīng)濟(jì)租。

組織租金：企業(yè)契約組織生產(chǎn)的收益大于要素所有者單干所產(chǎn)生的收益總和的余額。

上述幾種租金，都是在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，企業(yè)通過獨(dú)特的資源稟賦、技術(shù)創(chuàng)新和組織結(jié)構(gòu)改變以獲得產(chǎn)品的獨(dú)特性或降低成本，從而達(dá)到排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手并獲得獨(dú)占地位的目的。

這種因企業(yè)家行為而引起的壟斷給企業(yè)帶來的高額利潤(rùn)，都可以歸結(jié)為一種壟斷租金。

此外，還存在一種壟斷租金，即通過行政特權(quán)的庇護(hù)獲得壟斷地位從而獲得的高額利潤(rùn)。

A.Alchian：任何一個(gè)這樣的賣者，他的潛在的財(cái)富由于對(duì)其他潛在的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行人為的、或者非自然不可避免的限制而得到增加。經(jīng)濟(jì)租市場(chǎng)壟斷租金特權(quán)壟斷租金壟斷租金

【專欄】

原先A、B、C三個(gè)企業(yè)都生產(chǎn)普通電話機(jī)，均獲得平均利潤(rùn)。現(xiàn)企業(yè)A研發(fā)并生產(chǎn)新型話機(jī)，獲得超額利潤(rùn)。這是尋利。企業(yè)B去賄賂電信局張局長(zhǎng)，成為定點(diǎn)廠家，獲得經(jīng)濟(jì)租。這是尋租。企業(yè)C去賄賂李副局長(zhǎng)，也成為定點(diǎn)廠家，獲得經(jīng)濟(jì)租。這是尋租。

2.尋租成本（1）直接成本搜集潛在經(jīng)濟(jì)租信息的成本；游說有關(guān)人員的成本；賄賂有關(guān)人員的成本；維持壟斷地位的成本。（2）間接成本（福利成本）壟斷所造成的消費(fèi)者剩余減少。

3、尋租的后果尋租活動(dòng)對(duì)于尋租者而言是一種“正和博弈”，即收益大于成本；但從全社會(huì)看，是一種“負(fù)和博弈”，即弊大于利。尋租活動(dòng)會(huì)抑制市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，造成生產(chǎn)的低效率和資源的浪費(fèi)。

如果社會(huì)制度為企業(yè)家資源的非生產(chǎn)性應(yīng)用提供比生產(chǎn)性應(yīng)用更高的報(bào)酬，生產(chǎn)力就會(huì)停滯甚至倒退。

非生產(chǎn)性：相關(guān)活動(dòng)只產(chǎn)生金錢收益，并不產(chǎn)生包括在正常效用函數(shù)中的產(chǎn)品與勞務(wù)。

尋租和DUP都是尋求經(jīng)濟(jì)租的。

前者是借助于壟斷特權(quán)獲取的，后者是逃避制度約束或者靠鉆制度的漏洞等途徑獲取。

這是判別尋租是否非法、是否浪費(fèi)資源、是否降低效率的關(guān)鍵所在。

二、設(shè)租行為

1.設(shè)租的概念權(quán)力擁有者以權(quán)力為資本，參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從中收取賄賂并與尋租者共同分享經(jīng)濟(jì)租。

設(shè)租行為的社會(huì)后果

（1）導(dǎo)致尋租成風(fēng)：誘導(dǎo)人們尋租，造成生產(chǎn)領(lǐng)域中人力資本的減少。（2）增加行政成本：導(dǎo)致政府部門人浮于事、辦事拖拉；為治理設(shè)租活動(dòng)，設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)、聘用監(jiān)督人員。（3）破壞良好的道德風(fēng)尚：降低官員的公共責(zé)任心和道德水準(zhǔn)，降低公眾對(duì)官員的尊重度和信任感。

2.設(shè)租的成本收益分析

E0：履行現(xiàn)公職的收益

P：設(shè)租行為被發(fā)現(xiàn)的概率

B：得到的租金那么，設(shè)租行為的必要條件是：

E0＜（B+E0）（1-P）…①

E1：設(shè)租者被開除公職或降職處理后得到的收益

M：設(shè)租者受到罰款、監(jiān)禁、輿論譴責(zé)等方面的制裁。那么，設(shè)租的充分且必要條件是：

E0＜（B+E0）（1-P）+P（E1-M）…②將②式變形可得：（E0-E1）+M

＜B（1/P-1）

……③左邊是設(shè)租的私人成本

=公職收益的凈損失+其他損失E0和M既定：E1越大，設(shè)租動(dòng)機(jī)越強(qiáng)；反之則反是。M和E1既定：E0越大，設(shè)租的機(jī)會(huì)成本越大；反之則反是。E0和E1既定：M越大，設(shè)租成本越高；反之則反是。

③式的右邊[B（1/P-1）]表示設(shè)租的私人收益。當(dāng)P既定時(shí)，B越高，則設(shè)租的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)。當(dāng)B既定時(shí)，P越高，則設(shè)租越是受到抑制。

3.尋租與腐敗

Susan.Rose-Ackerman(1975)：腐敗：在委托-代理關(guān)系中，如果第三方試圖影響代理人以獲取經(jīng)濟(jì)租，他就可能向代理人支付一筆錢，而代理人并不把這筆錢交給委托人。

三、尋租設(shè)租關(guān)系

1.商品交易關(guān)系與尋租設(shè)租關(guān)系比較商品交易關(guān)系存在于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)公開的競(jìng)價(jià)交易合法的交易增進(jìn)社會(huì)福利尋租-設(shè)租關(guān)系存在于政治領(lǐng)域隱蔽的幕后交易非法的交易浪費(fèi)社會(huì)資源

2.尋租-設(shè)租關(guān)系的形成（1）有租可尋：大多存在于熟人之間或親屬之間。（2）達(dá)成協(xié)議：一個(gè)設(shè)租者面對(duì)一個(gè)尋租者，取決于談判；一個(gè)設(shè)租者面對(duì)多個(gè)尋租者，取決于租金的分割。（3）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：披上合法的外衣,以子女或親屬的名義獲得租金，建立“攻守同盟”?？s小政府干預(yù)的范圍（經(jīng)濟(jì)學(xué)人的主張）完善權(quán)力制衡機(jī)制（政治學(xué)人的主張）四、轉(zhuǎn)軌時(shí)期的尋租設(shè)租行為

1.縮小政府干預(yù)的范圍

對(duì)于行政審批與設(shè)租的關(guān)系，常常有一種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，以為加強(qiáng)審批是抑制腐敗的有力手段。其實(shí)，增加一道審批就增加了一項(xiàng)新的尋租可能性。

1996－2000年間，大學(xué)生留杭州工作需有“紅卡”。

2.完善權(quán)力制衡機(jī)制

A雇傭B為自己提供服務(wù)，并授予B一定的決策權(quán)力，授權(quán)者A是委托人，被授權(quán)者B是代理人。納稅人：委托人政府：代理人納稅人委托政府提供公共產(chǎn)品。

代理人有機(jī)會(huì)主義行為傾向。

機(jī)會(huì)主義行為：在信息不對(duì)稱條件下，代理人不顧委托人的利益，利用機(jī)會(huì)牟取自身利益的活動(dòng)。以機(jī)關(guān)辦公大樓為例，造得越是豪華，官員和公務(wù)員越是舒適。

加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)輿論監(jiān)督。公眾痛恨尋租設(shè)租現(xiàn)象，但不掌握輿論工具，人微言輕。網(wǎng)絡(luò)給公眾提供了“出聲”的平臺(tái)。網(wǎng)絡(luò)打破了所謂精英階層對(duì)媒體話語權(quán)的壟斷，具有強(qiáng)大的聚合力、良好的交互性和廣泛的代表性。言論的情緒性較為明顯?！締栴}討論】

一、怎樣理解尋租的概念？

1.從外延看

布坎南：尋租是為了爭(zhēng)奪人為的財(cái)富轉(zhuǎn)移而浪費(fèi)資源的活動(dòng)。

克魯格：尋租是為了取得許可證和配額以獲得額外收益而進(jìn)行的疏通活動(dòng)。許可證和配額之外尋求壟斷收入的活動(dòng)，稱為DUP（直接非生產(chǎn)性利益）。

2.從內(nèi)涵看尋租活動(dòng)是否必然伴隨著貨幣的支付？“交情深”與“尋租”如何區(qū)別？尋租活動(dòng)是否必然涉及賄賂？尋租活動(dòng)是否一定是浪費(fèi)資源的？如通過游說官員尋求專利制度的保護(hù)等。權(quán)力尋租是指尋租還是設(shè)租？權(quán)力尋租：握有公權(quán)者以權(quán)力為籌碼謀求獲取自身經(jīng)濟(jì)利益的一種非生產(chǎn)性活動(dòng)。

權(quán)力尋租是把權(quán)力商品化，或曰以權(quán)力為資本，去參與商品交換和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，謀取金錢和物質(zhì)利益。以新聞界為例，最基本的方式是利用操控新聞報(bào)道權(quán)，達(dá)到向報(bào)道對(duì)象“尋租”的目的。

方式主要有兩種：

一是假借曝光之名威脅、敲詐報(bào)道對(duì)象；

一是為報(bào)道對(duì)象胡編亂造，大肆吹捧，以換取經(jīng)濟(jì)回報(bào)。尋租概念中的租金并不是所有的租金，而特指源于公共權(quán)力的租金即權(quán)力租。

因此，尋租可被稱為權(quán)力尋租。

二、尋租競(jìng)爭(zhēng)的均衡條件是什么？

1.塔洛克（Tullock）和波斯納（Posner）認(rèn)為，尋租競(jìng)爭(zhēng)的均衡條件是：尋租的總成本＝壟斷的總利潤(rùn)。

2.這個(gè)判斷是否值得商榷？如果尋租的總成本＝壟斷租金，人們?yōu)楹稳ぷ饽兀?/p>

設(shè)尋租成本為C，壟斷租金為R，尋租的利潤(rùn)為NR=R-C。若尋租活動(dòng)的成本和收益函數(shù)都是連續(xù)的，那么，均衡條件是對(duì)其中任何一個(gè)影響因素X的一階導(dǎo)數(shù)等于零,即

dNR/dX=dR/dX-dC/dX=0,或

dR/dX=dC/dX。均衡條件應(yīng)是：尋租的邊際成本＝邊際收益。3.估計(jì)有兩個(gè)原因：一是要得到尋租的邊際成本和邊際收益很難。二是只分析了單個(gè)尋租者的市場(chǎng)。

三、尋租理論對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了怎樣的挑戰(zhàn)？

1.對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論尋租活動(dòng)會(huì)阻礙要素的合理流動(dòng)與配置。如果社會(huì)制度為企業(yè)家資源的非生產(chǎn)性應(yīng)用提供比生產(chǎn)性應(yīng)用更高的報(bào)酬，社會(huì)生產(chǎn)力就會(huì)停滯甚至倒退。另外，尋租活動(dòng)還會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步。

2.對(duì)收入分配理論在艾奇沃思盒狀圖中，兩個(gè)消費(fèi)者的效用曲線的切點(diǎn)連成一條曲線，即契約曲線。只有在這條曲線上進(jìn)行的再分配活動(dòng)才是最優(yōu)的。

帕累托最優(yōu)的交換條件（交換的一般均衡）：兩個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)兩種商品的邊際替代率相等。

MRSA1,2=MRSB1,2

艾奇沃斯盒狀圖：假定經(jīng)濟(jì)中有A和B兩個(gè)消費(fèi)者，消費(fèi)兩種商品1和2，社會(huì)擁有的這兩種商品的總量為Q1和Q2。

通過交換，消費(fèi)者的各自商品組合選擇達(dá)到一種狀態(tài)，如果再作任何一種改變，都不可能使一些人的境況變好，也不使另一些人的境況變壞，就實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)交換標(biāo)準(zhǔn)。

尋租理論認(rèn)為，這種研究忽略了參與者為自己利益去疏通所造成的浪費(fèi)?？紤]到這項(xiàng)費(fèi)用，收入分配的結(jié)果就不在契約曲線上了。

【案例分析】1.汽車制造商的行為是尋利還是尋租？

20世紀(jì)80年代早期，美國(guó)汽車工業(yè)步履維艱。寬敞、氣派但油耗高的國(guó)產(chǎn)車需求量銳減，而小巧玲瓏、省油的日本車市場(chǎng)份額步步擴(kuò)大。于是，美國(guó)汽車制造商花費(fèi)巨資游說立法人員與行政當(dāng)局。最終，美日達(dá)成了關(guān)于汽車進(jìn)口配額的協(xié)議。1984年美國(guó)汽車制造商的利潤(rùn)由于這一協(xié)議而增加了89億美元。這89億美元的利潤(rùn)，不是經(jīng)由技術(shù)創(chuàng)新、加強(qiáng)管理以及降低生產(chǎn)成本或提升產(chǎn)品品質(zhì)而獲得的正常生產(chǎn)利潤(rùn)，而是企業(yè)借助于權(quán)力，阻止正常競(jìng)爭(zhēng)所牟取的非生產(chǎn)性利潤(rùn)?！居^點(diǎn)碰撞】

甲：美國(guó)的汽車制造商花費(fèi)巨資，游說立法人員與行政當(dāng)局獲得成功，受損的是日本。所以，尋租會(huì)浪費(fèi)資源的說法值得商榷。乙：汽車進(jìn)口配額協(xié)議使美國(guó)汽車制造商的利潤(rùn)增加了89億美元。但是，消費(fèi)者卻因?yàn)檐嚫竦纳蠞q而受損。所以，尋租是為了爭(zhēng)奪人為的財(cái)富轉(zhuǎn)移而浪費(fèi)資源的活動(dòng)。

2.從“淘寶網(wǎng)”員工刪除差評(píng)獲利案看設(shè)租現(xiàn)象2011年12月的一天，杭州市西湖區(qū)人民法院開庭審理了一起“淘寶網(wǎng)”員工利用職權(quán)刪除差評(píng)獲利案。在法庭上，被告人朱某某對(duì)所犯之罪供認(rèn)不諱，表示在2010年10月到2011年4月期間，與“淘寶網(wǎng)”店主崔某聯(lián)合，利用自己“淘寶網(wǎng)”客戶滿意中心主管的職權(quán)開展刪除差評(píng)的“業(yè)務(wù)”，共獲利127900元?！居^點(diǎn)碰撞】

甲：制度對(duì)權(quán)力的約束非常重要。否則，由于信號(hào)被人為地扭曲，刪除差評(píng)的人得益了，被刪除差評(píng)的人雖然付出一定的代價(jià)，但相抵之后仍然得益。最終受損的人是誰？必然是廣大的消費(fèi)者。乙：作為青年學(xué)生，必須樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和世界觀，不可貪戀財(cái)物。一定不能忘記：認(rèn)認(rèn)真真做事、端端正正做人。外部性矯正課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院內(nèi)容提要一、外部性的概念與后果二、外部性的起源三、外部性的矯正

一、外部性的概念與后果

1.外部性的概念Buchanan&Stubblebine：

只要某一個(gè)人的效用函數(shù)所包含的變量是在另一個(gè)人或廠商的控制下，則外部性就存在。

外部性可以表達(dá)為：

UA=UA(X1，X2，…，Xn，Y1)UA：A的個(gè)人效用，它依賴于一系列的活動(dòng)(X1，X2，…，Xn)，這些活動(dòng)是A自身控制范圍內(nèi)的；

Y1：由另一個(gè)人B所控制的行為。外部性：

某個(gè)人的行為給其他人帶來了未在交易價(jià)格中反映的成本或收益。負(fù)外部性：某個(gè)人的行為給他人造成額外的成本；正外部性：某個(gè)人的行為給他人帶來額外的收益。

消費(fèi)的負(fù)外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來額外的成本。如吸煙。消費(fèi)的正外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來額外的收益。如噴香水。

生產(chǎn)的負(fù)外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來額外的成本。如造紙廠排放污水。生產(chǎn)的正外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來額外的收益。如養(yǎng)蜂對(duì)農(nóng)作物產(chǎn)量的增加。

拓展的解釋區(qū)際外部性：轄區(qū)之間人類行為的影響。如上游對(duì)中游，中游對(duì)下游。代際外部性：代際之間人類行為的影響。如前代對(duì)當(dāng)代，當(dāng)代對(duì)后代。2.外部性的復(fù)雜性（1）同一活動(dòng)對(duì)相同主體會(huì)同時(shí)產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。

新建一工廠，使相鄰社區(qū)的交通條件改善，又使空氣質(zhì)量下降。

（2）同一活動(dòng)對(duì)不同主體會(huì)同時(shí)產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。某人在家中高唱周杰倫的歌，使追星族的鄰居大飽耳福，卻使年長(zhǎng)的鄰居苦不堪言。

3、外部性的后果

（1）負(fù)外部性使產(chǎn)量過剩

負(fù)外部性的實(shí)質(zhì)：產(chǎn)品的價(jià)格不能充分反映生產(chǎn)這種產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本。即：

MPC﹤MSC

外部邊際成本：增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品給第三者帶來的額外成本。

（2）正外部性使產(chǎn)量不足正外部性的實(shí)質(zhì)：產(chǎn)品的價(jià)格不能充分反映該種產(chǎn)品的社會(huì)邊際收益。即：

MPB﹤MSB

外部邊際收益：增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品給第三者所帶來的額外收益。

二、外部性的起源

1.產(chǎn)權(quán)與外部性有人認(rèn)為，源于市場(chǎng)機(jī)制。廠商和消費(fèi)者都不會(huì)站在MSC或MSB的角度作出決策。更多的人認(rèn)為，源于產(chǎn)權(quán)不清。若一種資源的產(chǎn)權(quán)沒有排他功能，那么就會(huì)導(dǎo)致過度享用，最終使其他成員的利益受損，從而產(chǎn)生外部性。

一般來說，共有產(chǎn)權(quán)最容易導(dǎo)致外部性。

共有產(chǎn)權(quán)：轄區(qū)內(nèi)的每個(gè)成員對(duì)某種財(cái)產(chǎn)都擁有產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上這種財(cái)產(chǎn)并不屬于哪個(gè)人。在共有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個(gè)成員可以過度分享財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的成本很高。

國(guó)有產(chǎn)權(quán)也容易導(dǎo)致外部性。

國(guó)有產(chǎn)權(quán)：財(cái)產(chǎn)權(quán)利名義上歸國(guó)家所有，實(shí)際上由政治家或官員所選擇的代理人來行使。代理人也可以過度分享財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的成本也比較高。

私有產(chǎn)權(quán)：依照法律，財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸家庭或個(gè)人所有。只有在私有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個(gè)成員無法過度分享財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，從而不易產(chǎn)生外部性。

2.“公地悲劇”

1968年，美國(guó)加州大學(xué)生物學(xué)教授G.Hardin，在《Science》上發(fā)表《TragedyofTheCommons》，描述了這樣一種情形：早期的西方國(guó)家都有公共牧場(chǎng)，牧民樂于在免費(fèi)的公共牧場(chǎng)上放牧。隨著牲口數(shù)量的不斷增加，牧場(chǎng)出現(xiàn)了荒漠化，畜牧業(yè)也難以為繼。

對(duì)于任何一戶牧民來說，邊際收益歸自己，邊際成本大家分擔(dān)。公地悲劇的實(shí)質(zhì)：資源的過度利用，激勵(lì)人們?nèi)テ茐暮蜌缳Y源。

3.“反公地悲劇”

1998年，美國(guó)M.A.Heller提出了“反公地悲劇”的概念。一種資源有許多擁有者，但他們中的每一個(gè)都有權(quán)阻止其他人使用資源，導(dǎo)致資源的閑置。

三、外部性的矯正

外部性的矯正：對(duì)產(chǎn)品的MPC或MPB進(jìn)行調(diào)整，使之與MSC或MSB相一致。

1.公共部門對(duì)外部性的矯正（1）課征稅收（或收費(fèi)）對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品征收相當(dāng)于其外部邊際成本數(shù)量的稅收。

（2）發(fā)放補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼。一些知識(shí)分子享受國(guó)務(wù)院或省政府特殊津貼，就是因?yàn)樗麄兊目萍汲晒哂姓獠啃浴Ｉ稚鷳B(tài)補(bǔ)償基金也是為了矯正正外部性。缺陷是受政府財(cái)力的制約。

（3）政府規(guī)制政府部門直接干預(yù)個(gè)人或企業(yè)從事的具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝等；禁止砍伐原始森林等。

政府規(guī)制針對(duì)性強(qiáng)，見效快。但是也有缺陷：

污染者認(rèn)為只要在排污量范圍內(nèi)，就不必治污。效率并不要求兩個(gè)廠商等量地減少產(chǎn)量。由MPC=MB決定的實(shí)際產(chǎn)量是相等的，即OX1和OY1；由MSC=MB決定的效率產(chǎn)量是不相等的，分別為X*和Y*。

（4）實(shí)施專利制度專利（Patent）：在一般情況下，獲得專利的發(fā)