董秘資格考試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.上市公司定期報告不包括（）A.年度報告B.季度報告C.月度報告D.半年度報告2.股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的（）以上通過。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三3.董秘的職責(zé)不包括（）A.負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)B.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略C.協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系D.籌備股東大會4.公司董事會秘書由（）提名。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會主席D.獨立董事5.上市公司重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到（）以上。A.30%B.50%C.70%D.90%6.上市公司信息披露的原則不包括（）A.真實性B.及時性C.保密性D.準(zhǔn)確性7.獨立董事連續(xù)（）次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A.2B.3C.4D.58.上市公司董事會會議應(yīng)有過（）董事出席方可舉行。A.半數(shù)B.三分之一C.三分之二D.四分之三9.公司對外擔(dān)?？傤~不得超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的（）。A.50%B.70%C.90%D.100%10.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（）名。A.5B.10C.15D.20二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.上市公司信息披露的文件包括（）A.招股說明書B.定期報告C.臨時報告D.上市公告書2.董事會秘書應(yīng)具備的任職條件包括（）A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷B.具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識C.具有良好的職業(yè)道德和個人品德D.從事證券管理工作3年以上3.上市公司股東大會的職權(quán)包括（）A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事C.審議批準(zhǔn)董事會的報告D.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案4.上市公司重大事件包括（）A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化D.公司訂立重要合同5.獨立董事的特別職權(quán)有（）A.重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨立董事認(rèn)可后，提交董事會討論B.向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所C.向董事會提請召開臨時股東大會D.獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)6.上市公司董事會的職責(zé)有（）A.召集股東大會B.執(zhí)行股東大會的決議C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D.制定公司的基本管理制度7.上市公司收購的方式包括（）A.要約收購B.協(xié)議收購C.集中競價收購D.間接收購8.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）A.公司有重大違法行為B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D.公司最近二年連續(xù)虧損9.上市公司股權(quán)激勵計劃的激勵對象可以包括（）A.上市公司的董事B.高級管理人員C.核心技術(shù)人員D.獨立董事10.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程C.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程三、判斷題（每題2分，共10題）1.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)。（）2.股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。（）3.上市公司可以為控股股東提供擔(dān)保。（）4.獨立董事可以在上市公司擔(dān)任除獨立董事外的其他職務(wù)。（）5.上市公司年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。（）6.公司的法定代表人只能由董事長擔(dān)任。（）7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。（）8.上市公司重大資產(chǎn)重組可以不經(jīng)過股東大會審議。（）9.證券交易所對上市公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。（）10.上市公司董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)由出席會議的董事和記錄員簽名。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述董秘在信息披露方面的主要工作內(nèi)容。答案：負(fù)責(zé)制定信息披露制度與流程，收集、整理信息，確保真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露；協(xié)調(diào)各方準(zhǔn)備披露文件，與監(jiān)管機構(gòu)、交易所溝通信息披露事宜。2.上市公司召開股東大會的流程是什么？答案：提前公告會議通知，包含會議時間、地點、議題等；會議召開時進(jìn)行簽到、審議議案、股東表決；最后形成決議，記錄會議情況并公告。3.簡述獨立董事的作用。答案：獨立履行職責(zé)，不受控股股東等影響。監(jiān)督公司決策，維護中小股東利益，對重大事項發(fā)表獨立意見，提升公司治理的公正性和科學(xué)性。4.說明上市公司重大資產(chǎn)重組的意義。答案：優(yōu)化資源配置，整合優(yōu)勢資產(chǎn)，提升公司競爭力；調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級；增強公司盈利能力和抗風(fēng)險能力，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論董秘如何有效協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系。答案：建立多渠道溝通，如投資者熱線、互動平臺等及時回應(yīng)；組織業(yè)績說明會等活動，增進(jìn)了解；真實準(zhǔn)確披露信息，保障知情權(quán)；收集投資者意見，反饋給公司決策層。2.分析上市公司信息披露違規(guī)可能帶來的后果。答案：損害公司聲譽，影響股價和市值；面臨監(jiān)管處罰，如罰款、警告；投資者信心受挫，可能引發(fā)索賠訴訟；不利于公司再融資、合作等，阻礙長遠(yuǎn)發(fā)展。3.探討如何完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)以保障董秘職責(zé)有效履行。答案：明確各部門職責(zé)邊界，減少干擾；建立健全監(jiān)督機制，保障信息流通；提高管理層對董秘工作重視度；加強培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升董秘自身專業(yè)素養(yǎng)和履職能力。4.闡述董秘在公司并購重組過程中應(yīng)發(fā)揮的作用。答案：參與方案策劃，提供合規(guī)建議；協(xié)調(diào)各方溝通，包括中介、監(jiān)管等；負(fù)責(zé)信息披露，確保過程透明；協(xié)助整合，推動業(yè)務(wù)、人員等順利融合。答案一、單項選擇題1.C2.A3.B4.A5.B6.C7.B8.A9.A10.B二、多項選擇題1.AB