庫房項(xiàng)目備案管理辦法總則目的與依據(jù)為了加強(qiáng)對(duì)庫房項(xiàng)目的規(guī)范化管理，確保庫房項(xiàng)目建設(shè)符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的實(shí)際運(yùn)營需求，提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和效益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)所有新建、改建、擴(kuò)建的庫房項(xiàng)目備案管理工作。包括但不限于用于存儲(chǔ)原材料、成品、半成品等各類物資的庫房項(xiàng)目。定義本辦法所稱庫房項(xiàng)目備案，是指項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目建設(shè)前、建設(shè)過程中及建設(shè)完成后，按照本辦法規(guī)定的程序和要求，向公司指定的備案管理部門提交相關(guān)資料，以對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行登記、監(jiān)督和管理的活動(dòng)。管理部門職責(zé)公司設(shè)立專門的項(xiàng)目備案管理辦公室（以下簡稱“備案辦”），負(fù)責(zé)庫房項(xiàng)目備案的具體管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善庫房項(xiàng)目備案管理的具體操作流程和相關(guān)制度。2.受理項(xiàng)目建設(shè)單位提交的備案申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核。3.對(duì)備案項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查，監(jiān)督項(xiàng)目建設(shè)過程是否符合相關(guān)規(guī)定和要求。4.建立和維護(hù)庫房項(xiàng)目備案檔案，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持和參考。項(xiàng)目備案申請(qǐng)申請(qǐng)時(shí)間項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)后、初步設(shè)計(jì)文件編制完成前，向備案辦提出項(xiàng)目備案申請(qǐng)。申請(qǐng)材料項(xiàng)目建設(shè)單位在申請(qǐng)項(xiàng)目備案時(shí)，應(yīng)提交以下材料：1.《庫房項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》，應(yīng)詳細(xì)填寫項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、投資估算、建設(shè)周期等基本信息，并加蓋建設(shè)單位公章。2.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件，可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)的必要性、市場分析、建設(shè)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。3.項(xiàng)目選址意見書，由規(guī)劃部門出具，明確項(xiàng)目建設(shè)的具體位置和用地范圍。4.土地使用證明文件，如土地出讓合同、土地使用證等，證明項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目用地具有合法的使用權(quán)。5.環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及批復(fù)意見，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)可能對(duì)環(huán)境造成的影響程度，按照國家相關(guān)規(guī)定編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告表或報(bào)告書，并取得環(huán)保部門的批復(fù)意見。6.項(xiàng)目建設(shè)單位的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，加蓋建設(shè)單位公章，證明建設(shè)單位具有合法的經(jīng)營資格。7.其他相關(guān)材料，如項(xiàng)目建設(shè)資金來源證明、項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)文件等，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況提供。申請(qǐng)流程1.項(xiàng)目建設(shè)單位將上述申請(qǐng)材料一式兩份，報(bào)送至備案辦。2.備案辦收到申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料的完整性和規(guī)范性進(jìn)行初步審查。如申請(qǐng)材料不齊全或不符合要求，備案辦應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知項(xiàng)目建設(shè)單位需要補(bǔ)充或修改的內(nèi)容。3.項(xiàng)目建設(shè)單位按照備案辦的要求補(bǔ)充或修改申請(qǐng)材料后，重新報(bào)送至備案辦。4.備案辦對(duì)補(bǔ)充或修改后的申請(qǐng)材料進(jìn)行再次審查，如申請(qǐng)材料符合要求，備案辦應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)予以受理，并向項(xiàng)目建設(shè)單位出具《庫房項(xiàng)目備案受理通知書》。項(xiàng)目備案審核審核內(nèi)容備案辦對(duì)項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料進(jìn)行審核的主要內(nèi)容包括：1.申請(qǐng)材料的完整性和規(guī)范性，檢查申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合本辦法規(guī)定的格式和要求。2.項(xiàng)目建設(shè)的合法性，審查項(xiàng)目是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。3.項(xiàng)目建設(shè)方案的合理性，評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容等是否合理，是否滿足公司的實(shí)際運(yùn)營需求。4.項(xiàng)目投資估算的準(zhǔn)確性，審核項(xiàng)目投資估算是否合理，是否存在高估或低估的情況。5.項(xiàng)目建設(shè)周期的可行性，分析項(xiàng)目建設(shè)周期是否合理，是否能夠按時(shí)完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。審核方式備案辦對(duì)項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料的審核，采取書面審查和現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式。1.書面審查：備案辦組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行詳細(xì)審查，提出審核意見。2.現(xiàn)場核查：對(duì)于一些重大或復(fù)雜的項(xiàng)目，備案辦可組織相關(guān)人員到項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地核查，了解項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況，核實(shí)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。審核結(jié)果處理1.如申請(qǐng)材料符合要求，項(xiàng)目建設(shè)符合相關(guān)規(guī)定和要求，備案辦應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)予以備案，并向項(xiàng)目建設(shè)單位出具《庫房項(xiàng)目備案證明》。2.如申請(qǐng)材料存在問題或項(xiàng)目建設(shè)不符合相關(guān)規(guī)定和要求，備案辦應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)書面通知項(xiàng)目建設(shè)單位，說明審核不通過的原因，并提出整改意見。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在接到通知后20個(gè)工作日內(nèi)完成整改，并重新報(bào)送申請(qǐng)材料。3.如項(xiàng)目建設(shè)單位未按照要求進(jìn)行整改或整改后仍不符合要求，備案辦不予備案，并書面通知項(xiàng)目建設(shè)單位。項(xiàng)目建設(shè)單位如對(duì)備案辦的審核結(jié)果有異議，可在接到通知后15個(gè)工作日內(nèi)，向公司上級(jí)主管部門提出申訴。項(xiàng)目建設(shè)過程監(jiān)督監(jiān)督內(nèi)容備案辦對(duì)備案項(xiàng)目建設(shè)過程的監(jiān)督主要包括以下內(nèi)容：1.項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，檢查項(xiàng)目是否按照備案的建設(shè)周期進(jìn)行建設(shè)，是否存在延誤情況。2.項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，監(jiān)督項(xiàng)目建設(shè)是否符合國家相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，是否存在質(zhì)量問題。3.項(xiàng)目建設(shè)安全，檢查項(xiàng)目建設(shè)過程中是否采取了有效的安全措施，是否存在安全隱患。4.項(xiàng)目建設(shè)資金使用情況，審核項(xiàng)目建設(shè)資金是否按照規(guī)定用途使用，是否存在挪用、浪費(fèi)等情況。5.項(xiàng)目變更情況，監(jiān)督項(xiàng)目建設(shè)過程中是否存在變更建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等情況，如存在變更，是否按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。監(jiān)督方式備案辦對(duì)備案項(xiàng)目建設(shè)過程的監(jiān)督，采取定期檢查和不定期抽查相結(jié)合的方式。1.定期檢查：備案辦每季度對(duì)備案項(xiàng)目進(jìn)行一次定期檢查，檢查項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、安全等情況，并形成檢查報(bào)告。2.不定期抽查：備案辦根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際情況，不定期對(duì)備案項(xiàng)目進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目建設(shè)過程中存在的問題。問題處理1.如在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)存在問題，備案辦應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目建設(shè)單位下達(dá)《整改通知書》，要求項(xiàng)目建設(shè)單位限期整改。2.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在接到《整改通知書》后10個(gè)工作日內(nèi)，將整改方案報(bào)送至備案辦，并按照整改方案進(jìn)行整改。3.備案辦對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，如整改符合要求，予以銷號(hào)；如整改不符合要求，備案辦可采取進(jìn)一步的措施，如暫停項(xiàng)目建設(shè)、通報(bào)批評(píng)等。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案驗(yàn)收條件項(xiàng)目建設(shè)完成后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行自驗(yàn)，自驗(yàn)合格后，向備案辦提出竣工驗(yàn)收備案申請(qǐng)。申請(qǐng)竣工驗(yàn)收備案應(yīng)具備以下條件：1.完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容，工程質(zhì)量符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。2.有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料，包括施工圖紙、施工記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量驗(yàn)收記錄等。3.有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告。4.有勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件。5.有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書。驗(yàn)收材料項(xiàng)目建設(shè)單位在申請(qǐng)竣工驗(yàn)收備案時(shí)，應(yīng)提交以下材料：1.《庫房項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案表》，應(yīng)詳細(xì)填寫項(xiàng)目建設(shè)基本情況、竣工驗(yàn)收情況等內(nèi)容，并加蓋建設(shè)單位公章。2.工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位共同編制，報(bào)告應(yīng)包括工程概況、工程建設(shè)執(zhí)行情況、工程質(zhì)量驗(yàn)收情況、工程檔案資料情況等內(nèi)容。3.規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或準(zhǔn)許使用文件，證明項(xiàng)目建設(shè)符合相關(guān)部門的要求。4.施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書，明確工程質(zhì)量保修范圍、保修期限和保修責(zé)任。5.其他相關(guān)材料，如工程質(zhì)量檢測報(bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告等，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況提供。驗(yàn)收備案流程1.項(xiàng)目建設(shè)單位將上述驗(yàn)收材料一式兩份，報(bào)送至備案辦。2.備案辦收到驗(yàn)收材料后，對(duì)驗(yàn)收材料的完整性和規(guī)范性進(jìn)行審查。如驗(yàn)收材料不齊全或不符合要求，備案辦應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知項(xiàng)目建設(shè)單位需要補(bǔ)充或修改的內(nèi)容。3.項(xiàng)目建設(shè)單位按照備案辦的要求補(bǔ)充或修改驗(yàn)收材料后，重新報(bào)送至備案辦。4.備案辦對(duì)補(bǔ)充或修改后的驗(yàn)收材料進(jìn)行再次審查，如驗(yàn)收材料符合要求，備案辦應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收。5.現(xiàn)場驗(yàn)收合格后，備案辦在10個(gè)工作日內(nèi)予以竣工驗(yàn)收備案，并向項(xiàng)目建設(shè)單位出具《庫房項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案證明》。項(xiàng)目備案檔案管理檔案內(nèi)容備案辦應(yīng)建立健全庫房項(xiàng)目備案檔案管理制度，對(duì)項(xiàng)目備案過程中形成的各類文件、資料進(jìn)行歸檔管理。項(xiàng)目備案檔案主要包括以下內(nèi)容：1.項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料，如《庫房項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件、項(xiàng)目選址意見書等。2.項(xiàng)目備案審核材料，如審核意見、審核報(bào)告等。3.項(xiàng)目建設(shè)過程監(jiān)督材料，如檢查報(bào)告、整改通知書、整改方案等。4.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案材料，如《庫房項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案表》、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或準(zhǔn)許使用文件等。檔案保管項(xiàng)目備案檔案應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行分類整理、裝訂成冊，并妥善保管。檔案保管期限為長期，保管地點(diǎn)應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件。檔案查閱公司內(nèi)部相關(guān)部門和人員因工作需要查閱項(xiàng)目備案檔案時(shí)，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)備案辦負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱檔案時(shí)，應(yīng)遵守檔案管理的相關(guān)規(guī)定，不得損壞、涂改、轉(zhuǎn)借檔案資料。法律責(zé)任建設(shè)單位責(zé)任1.項(xiàng)目建設(shè)單位如未按照本辦法規(guī)定的程序和要求進(jìn)行項(xiàng)目備案，擅自開工建設(shè)的，備案辦責(zé)令其停止建設(shè)，限期補(bǔ)辦備案手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦的，處以項(xiàng)目投資總額1%3%的罰款。2.項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目備案申請(qǐng)和竣工驗(yàn)收備案過程中，提供虛假材料的，備案辦不予備案或撤銷備案，并給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處以項(xiàng)目投資總額3%5%的罰款。