基金公司設(shè)立管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金公司的設(shè)立行為，加強(qiáng)對(duì)基金公司的監(jiān)督管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的基金公司?；鸸臼侵附?jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人?；驹瓌t基金公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、公平公正、誠實(shí)信用、穩(wěn)健經(jīng)營的原則，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和基金份額持有人的合法權(quán)益。設(shè)立條件股東資格1.基金公司的股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)記錄。2.主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；注冊(cè)資本不低于三億元人民幣；具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；持續(xù)經(jīng)營三年以上，最近三年連續(xù)盈利；最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3.其他股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。注冊(cè)資本基金公司的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。從業(yè)人員基金公司應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于十五人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。組織機(jī)構(gòu)和管理制度1.基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全的組織機(jī)構(gòu)，包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營管理層，明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限。2.基金公司應(yīng)當(dāng)制定完善的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度等各項(xiàng)管理制度，確保公司的規(guī)范運(yùn)作。營業(yè)場所和設(shè)施基金公司應(yīng)當(dāng)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。設(shè)立程序申請(qǐng)1.設(shè)立基金公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：設(shè)立申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立基金公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)；可行性研究報(bào)告，包括市場分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織架構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容；發(fā)起人協(xié)議，明確各發(fā)起人在基金公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)；公司章程草案，公司章程應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；股東資格證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、誠信記錄等；擬任高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的簡歷、學(xué)歷證書、基金從業(yè)資格證書等證明文件；營業(yè)場所和設(shè)施的證明文件，包括租賃合同、產(chǎn)權(quán)證明等；內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。受理與審查1.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，予以受理；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。2.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。中國證監(jiān)會(huì)可以采取詢問有關(guān)人員、實(shí)地核查等方式，對(duì)申請(qǐng)人的股東資格、注冊(cè)資本、從業(yè)人員、組織機(jī)構(gòu)、管理制度、營業(yè)場所和設(shè)施等情況進(jìn)行核實(shí)。批準(zhǔn)與登記1.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)《基金管理資格證書》；決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起六個(gè)月內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定完成基金公司的工商登記手續(xù)，并持營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。變更與終止變更事項(xiàng)基金公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：1.變更名稱；2.變更注冊(cè)資本；3.變更股東或者調(diào)整股東出資比例；4.修改公司章程；5.變更經(jīng)營范圍；6.變更公司住所；7.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。變更程序基金公司申請(qǐng)變更事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：1.變更申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明變更事項(xiàng)的內(nèi)容和理由；2.相關(guān)變更事項(xiàng)的說明材料，如變更注冊(cè)資本的驗(yàn)資報(bào)告、變更股東的股東資格證明文件等；3.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金公司的變更申請(qǐng)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。終止情形基金公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止：1.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；2.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；3.因公司合并或者分立需要解散；4.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；5.被依法宣告破產(chǎn)；6.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。終止程序1.基金公司終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。2.清算組在清算期間，應(yīng)當(dāng)清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；清理債權(quán)、債務(wù)；處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。3.基金公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)注銷公司登記，公告公司終止。監(jiān)督管理中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督職責(zé)中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金公司進(jìn)行監(jiān)督管理，履行下列職責(zé)：1.制定有關(guān)基金公司的管理規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；2.對(duì)基金公司的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行審批；3.對(duì)基金公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括對(duì)基金公司的投資運(yùn)作、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等情況進(jìn)行檢查；4.對(duì)基金公司及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；5.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)?；鸸镜暮弦?guī)義務(wù)1.基金公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)合規(guī)管理，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.基金公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)資料和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查。3.基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露基金公司的有關(guān)信息，保障基金份額持有人的知情權(quán)。處罰措施基金公司及其從業(yè)人員違反本辦法和相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停或者撤銷業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等監(jiān)管措施；