供應商黑名單管理辦法一、引言在公司長期的運營發(fā)展過程中，供應商扮演著至關重要的角色。優(yōu)質的供應商能夠為我們提供穩(wěn)定可靠的產(chǎn)品和服務，助力公司業(yè)務順利推進，實現(xiàn)共同發(fā)展。然而，不可避免地會遇到一些表現(xiàn)不佳的供應商，他們的不良行為可能會給公司帶來諸多負面影響，如產(chǎn)品質量問題、交付延遲、違規(guī)操作等，嚴重時甚至會損害公司的聲譽和利益。為了保障公司供應鏈的健康、穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展，確保供應商隊伍的整體質量，我們制定了本《供應商黑名單管理辦法》。希望大家能夠充分重視并認真執(zhí)行，共同維護良好的商業(yè)合作環(huán)境。二、適用范圍本辦法適用于與公司有業(yè)務往來的所有供應商，包括但不限于原材料供應商、零部件供應商、服務供應商等直接或間接為公司提供產(chǎn)品或服務的各類主體。三、職責分工1.采購部門負責日常對供應商的評估與監(jiān)督工作，收集供應商的相關信息，包括但不限于交貨及時性、產(chǎn)品質量、服務水平等。當發(fā)現(xiàn)供應商存在可能導致列入黑名單的情形時，及時整理相關資料并提交給評審小組。對列入黑名單的供應商進行跟蹤，若供應商提出解除黑名單申請，采購部門負責初步核實供應商改進情況，并向評審小組匯報。2.質量管理部門協(xié)助采購部門對供應商產(chǎn)品和服務質量進行評估與監(jiān)控，提供專業(yè)的質量檢測報告和分析。在供應商列入黑名單評審過程中，就質量相關問題提供專業(yè)意見和建議。3.法務部門對涉及供應商的合同條款、法律糾紛等進行審查和處理，確保公司與供應商合作過程中的法律合規(guī)性。為供應商黑名單管理辦法的制定與執(zhí)行提供法律支持，審核相關文件，避免潛在法律風險。在供應商列入黑名單評審過程中，就法律相關事宜發(fā)表專業(yè)觀點。4.供應商黑名單評審小組由采購、質量、法務及其他相關部門的負責人組成。負責對擬列入黑名單的供應商進行綜合評審，依據(jù)本辦法及相關證據(jù)材料，做出是否將供應商列入黑名單的決定。對已列入黑名單供應商的解除申請進行評審，決定是否同意解除黑名單。四、列入黑名單情形1.產(chǎn)品或服務質量問題供應商提供的產(chǎn)品或服務連續(xù)多次（[X]次及以上）不符合公司既定的質量標準和要求，且在公司提出整改要求后，仍未采取有效措施進行改進或改進效果不明顯，嚴重影響公司產(chǎn)品質量或運營服務水平的。所提供的產(chǎn)品出現(xiàn)重大質量事故，如導致公司產(chǎn)品召回、客戶投訴、生產(chǎn)停滯等嚴重后果，經(jīng)調查確屬供應商責任的。2.交貨問題供應商無正當理由，多次（[X]次及以上）延遲交貨，影響公司正常生產(chǎn)計劃和訂單交付，給公司帶來較大經(jīng)濟損失或聲譽損害的。在緊急訂單情況下，供應商未能按照雙方事先約定的時間和要求完成交貨任務，且未提前與公司有效溝通并獲得諒解，對公司生產(chǎn)運營造成嚴重影響的。3.商業(yè)誠信問題供應商在與公司合作過程中存在欺詐行為，如提供虛假資質證明、產(chǎn)品信息、財務數(shù)據(jù)等，騙取公司合作機會或謀取不正當利益的。供應商與公司內部人員勾結，通過不正當手段獲取商業(yè)機密、采購信息或影響采購決策，損害公司利益的。供應商惡意拖欠他人貨款、工程款等，導致公司面臨連帶法律風險或聲譽受損的。4.環(huán)保與合規(guī)問題供應商違反國家相關環(huán)保法律法規(guī)，受到環(huán)保部門行政處罰，且其違規(guī)行為可能對公司產(chǎn)品或運營產(chǎn)生負面影響的。供應商在安全生產(chǎn)、勞動用工、稅收等方面存在嚴重違法違規(guī)行為，被相關部門查處，影響公司與其合作的合法性和穩(wěn)定性的。5.其他嚴重影響合作的情形供應商因自身經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)、清算等重大經(jīng)營危機，可能無法繼續(xù)履行與公司的合作合同，且未提前采取有效措施保障公司權益的。供應商在未經(jīng)公司書面同意的情況下，擅自將合同約定的產(chǎn)品或服務轉包給第三方，影響產(chǎn)品質量或服務水平，給公司造成損失的。五、列入黑名單程序1.信息收集與報告采購部門在日常供應商管理過程中，若發(fā)現(xiàn)供應商存在上述列入黑名單情形之一的，應及時收集相關證據(jù)材料，包括但不限于合同文件、往來郵件、檢驗報告、處罰決定書等，并填寫《供應商黑名單列入申請表》，詳細說明供應商違規(guī)事實及擬列入黑名單的理由，提交給供應商黑名單評審小組。2.初步審查評審小組收到申請表及相關材料后，由組長組織成員進行初步審查。審查內容包括材料的完整性、證據(jù)的真實性與關聯(lián)性、違規(guī)事實的認定等。若發(fā)現(xiàn)材料不完整或證據(jù)不足，評審小組應及時通知采購部門補充完善。3.調查核實對于初步審查通過的申請，評審小組應安排專人對供應商違規(guī)事實進行進一步調查核實。調查方式可以包括與供應商溝通了解情況、實地考察、向相關第三方機構或客戶核實等。調查人員應形成詳細的調查報告，如實反映調查情況和結果。4.綜合評審評審小組根據(jù)調查核實報告，組織召開綜合評審會議。會議上，采購、質量、法務等相關部門分別就供應商違規(guī)行為對公司可能造成的影響發(fā)表意見。評審小組依據(jù)本辦法及相關證據(jù)，對是否將供應商列入黑名單進行投票表決。獲得參會成員[X]%以上（含）同意的，方可將供應商列入黑名單。5.通知與公示經(jīng)評審決定列入黑名單的供應商，由采購部門以書面形式通知供應商，告知其列入黑名單的原因、依據(jù)以及享有的申訴權利等內容。同時，在公司內部辦公系統(tǒng)及供應商管理平臺上對列入黑名單的供應商進行公示，公示期為[X]個工作日。公示期間，供應商若對列入黑名單決定有異議，可向評審小組提交書面申訴材料，評審小組將在收到申訴材料后的[X]個工作日內進行復查并給予答復。六、黑名單管理措施1.合作限制列入黑名單的供應商，自列入之日起[X]年內，公司原則上不再與其開展任何形式的業(yè)務合作。在黑名單有效期屆滿后，若公司有業(yè)務需求，該供應商需重新按照公司供應商準入流程提出申請，經(jīng)嚴格審核通過后方可恢復合作。2.信息共享公司將定期與行業(yè)內其他企業(yè)進行交流與合作，在符合法律法規(guī)和商業(yè)道德的前提下，適度共享供應商黑名單信息，以促進整個行業(yè)對不良供應商的共同防范和管理。希望大家能夠共同維護行業(yè)的健康發(fā)展環(huán)境，積極配合相關信息共享工作。3.持續(xù)監(jiān)控盡管列入黑名單的供應商在限制期內原則上不與公司合作，但采購部門仍應對其保持一定關注，了解其經(jīng)營狀況、整改情況等信息。如有必要，可在限制期內進行不定期回訪，以便為未來是否恢復合作提供參考依據(jù)。七、解除黑名單程序1.申請列入黑名單的供應商在黑名單有效期屆滿前[X]個月，如認為自身已完成整改，具備恢復合作條件的，可以向公司采購部門提交《供應商黑名單解除申請表》，詳細說明整改措施、整改效果以及申請解除黑名單的理由，并附上相關證明材料。2.初步審核采購部門收到解除申請后，應對供應商提交的材料進行初步審核，并安排人員對供應商的實際整改情況進行實地考察或通過其他有效方式進行核實。若初步審核認為供應商整改情況良好，符合解除黑名單條件的，應將相關材料提交給供應商黑名單評審小組。3.評審與決定評審小組收到采購部門提交的材料后，組織召開評審會議。評審過程中，采購部門介紹供應商整改及審核情況，其他相關部門發(fā)表意見。評審小組依據(jù)供應商整改情況、未來合作預期以及公司業(yè)務需求等因素進行綜合評估，經(jīng)參會成員[X]%以上（含）同意的，方可決定解除該供應商的黑名單。4.通知與公示經(jīng)評審決定解除黑名單的供應商，由采購部門以書面形式通知供應商，并在公司內部辦公系統(tǒng)及供應商管理平臺上進行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議后，該供應商正式解除黑名單，可按照公司供應商準入流程重新申請合作。八、附則1.本辦法