內審自查報告內審自查報告「篇一」財務部認真開展“小金庫”專項治理工作，自查情況報告如下：一、認真學習，提高認識財務部高度重視“小金庫”自查治理工作，迅速召開專項會議，傳達學習“小金庫”治理工作文件精神，領會文件傳達的精神實質，要求財務部全體員工從思想上正確認識該項工作的重要意義，認真對待自查工作。二、認真展開自查，實施長效監(jiān)督財務部通過對《xxx》文件的學習，對工資、獎金、福利補貼的報盤發(fā)放，各項費用的支付，以及票據(jù)管理、差旅費、雜費報銷等情況進行了嚴格的自查。1、嚴格遵照上級規(guī)定程序，嚴格制表、報盤，并發(fā)放員工各項工資收入。2、嚴格按照公司批準的預算進行各項支出，沒有設賬、外帳和“小金庫”現(xiàn)象。3、對于各類票據(jù)規(guī)范管理，專人負責，妥善管理并且記錄備查。4、部門無任何現(xiàn)金收入，報銷嚴格按照財務制度進行，沒有任何形式的私存私放。經(jīng)過嚴格自查，財務部無發(fā)現(xiàn)任何違紀違規(guī)現(xiàn)象。通過這次“小金庫”自查，進一步嚴肅了制度紀律，強化了各項管理。今后，財務部必將從源頭上防止出現(xiàn)財務漏洞，進一步強化財務管理，防患于未然，形成長效機制，堅決杜絕任何“小金庫”的出現(xiàn)。內審自查報告「篇二」根據(jù)《隴西縣教育體育局教育經(jīng)費內部審計整改通知書》文件精神，結合我校審計檢查實際情況，現(xiàn)就我校本次整改情況報告如下：一、健全組織，強化領導為確保此次整改工作順利進行，我校成立了以校長為組長的資金收支情況及票據(jù)規(guī)范整理裝訂的自查整改小組，積極開展自查整改工作。二、嚴格清查，不走過場成立整改小組后，我校按要求認真落實文件精神，對照文件內容進行自查，制定了相應工作的方案，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，以期達到“及時發(fā)現(xiàn)、及時溝通、及時處理、不留死角”的目標，使學校保持良性運行的軌道。三、認真自查，及時整改我校對內部財務管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進行了自查整改。1.規(guī)范財務收支結轉，規(guī)范記賬科目。2.對不準確的數(shù)據(jù)進行核算，找出了原因并進行了重新整理記賬。3.對所有票據(jù)進行自查，沒有附清單的票據(jù)已全部補辦齊全。4.會計營養(yǎng)餐賬務已與營養(yǎng)餐管理人員的賬務進行了核對，并分開記賬。5.重新整理和規(guī)范了記賬憑證的裝訂。內審自查報告「篇三」根據(jù)《集團審計管理暫行辦法》之有關規(guī)定，并受集團分管領導安排，我們于20xx年元月15日至26日對某子公司（以下簡稱“該公司”）的內部控制情況進行了審計。審計的目的：1、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差，保護資金、資產(chǎn)的安全、完整；2、確保國家有關法律法規(guī)和集團內部相應規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；3、規(guī)范財務會計行為，以保證會計資料真實、完整。審計的重點：該公司的內部會計控制、物料用品控制、資產(chǎn)管理控制等的制度、規(guī)定，并適當?shù)刈匪莸狡渌嚓P管理制度、工作流程、帳證表處理及經(jīng)濟合同、相關協(xié)議。我們的審計依據(jù)了國家審計署《關于內部審計工作的規(guī)定》、中國內部審計協(xié)會《內部審計基本準則》、財政部《內部會計控制規(guī)范──基本規(guī)范》和某某集團餐飲事業(yè)公司《材料采購、入庫及領用流程操作規(guī)范》的有關規(guī)定，對相關內部控制的健全性進行了檢查及初步評價，對內部控制的有效性、執(zhí)行情況進行了測試；通過對該公司的業(yè)務流程、會計記錄、應用軟件、報告、申請書、批準書以及能反映控制措施的文件進行了檢查，并采取監(jiān)盤、觀察、計算、分析性復核、檢查、詢問及流程描述等審計方法，審查既定的控制措施是否健全并得到有效執(zhí)行。一、該公司內部控制現(xiàn)狀1、貨幣資金的內部控制：因未提供書面的貨幣資金管理制度，本次審計只能對其現(xiàn)實的工作狀況進行檢查，關鍵控制要點做到了：①錢帳分管、支票印鑒分管；②收付款申請人、批準人、會計記錄、出納、稽核崗位分離，不得由一人辦理收付款業(yè)務的全過程；③出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。④對庫存現(xiàn)金、銀行存款定期盤點。不足之處：①未提供財會人員崗位職責，也沒有具體工作手冊、實施細則，開展工作有通常是憑經(jīng)驗辦事，缺乏系統(tǒng)性；②保險柜存放大量現(xiàn)金，既不符合現(xiàn)金定額管理的規(guī)定，也不利于資金的安全；③收銀臺現(xiàn)有一個保險柜，兩個收銀員均有鑰匙，預計會給現(xiàn)金的安全帶來隱患。2、采購與付款的內部控制：有書面的采購與付有寫出“盤點報告”，未揭示盤點中發(fā)現(xiàn)的問題，提出解決辦法；本次審計因時間、人力限制，所發(fā)現(xiàn)的問題并非存在問題之全部。（注：內部控制有效性的分類：1、內部控制有效；2、內部控制基本有效；3、內部控制有缺陷；4、內部控制有重大缺陷；5、內部控制完全失效）三、管理建議既然界定為內部控制基本有效，說明在內部控制中還存在一些問題，應進行一步的整改和優(yōu)化：可通過如下措施落實：1、盡快建立完善崗位責任制，讓所有的工作、流程制度化、書面化，并與個人“績效考核”結合起來；2、明確分工負責，按規(guī)定標準(定質、定量、定期)處理各項業(yè)務；3、明確規(guī)定各部門和崗位間的銜接、協(xié)調，以避免發(fā)生越權行為或相互推諉現(xiàn)象；4、要體現(xiàn)責、權、利的有機結合，注重細節(jié)管理，確保所有重要的經(jīng)營活動都能做到“有章可循，有據(jù)可查”；5、通過建立科學的授權管理體系，合理地分配和約束權力；6、對人員流動頻繁的崗位，定期進行業(yè)務流程培訓。四、后續(xù)審計及整改情況這次審計發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)管理方面存在較多問題，要求其對照《某某集團子公司固定資產(chǎn)管理辦法》、《關于進一步加強固定資產(chǎn)異動管理的通知》的各項規(guī)定，重點整改集團內部調入物資管理的不足。我們于20xx年2月28日對該公司“審計發(fā)現(xiàn)24項”進行了后續(xù)跟蹤審計，經(jīng)查，基本整改完成17項，正在整改的3項，其余4項因客觀原因，整改不易落實，但已提請相關人員引起重視，對審計建議的整改率達83.33%；在審計活動過程中，按集團分管領導的要求，對明顯存在的問題、可能產(chǎn)生不良后果的事項，始終提請相關人員進行規(guī)范、整改，基本達到了本次審計的目的。xx集團審計部二○xx年三月一日內審自查報告「篇四」內審查找不符合項主要從以下幾方面查找：1、原始記錄修改是否復核規(guī)定。2、樣品是否粘貼唯一性標識。3、檢測員是否持證上崗。4、人員培訓計劃是否完善。5、檢測報告副本是否及時整檔。6、有無日常質量監(jiān)督記錄。7、有無比對和能力驗證計劃和記錄。8、有無任命負責人等任命書。9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標識。10、檢測區(qū)是否有外來人員禁止入內標識。11、儀器設備是否能滿足檢測要求。12、儀器設備是否粘貼了唯一性標識。13、是否制定了儀器檢測/校準計劃、是否有儀器設備一覽表。14、是否制定了期間核查計劃，設備是否進行了期間核查。15、是否對外部供應和服務商能力進行了調查，供應商目錄和資質證明材料。16、干濕溫度計是否注水。17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。18、是否有儀器設備使用記