寧波市創(chuàng)業(yè)投資管理辦法總則目的與依據(jù)為了促進(jìn)寧波市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的健康發(fā)展，規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動，引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)業(yè)企業(yè)，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在寧波市行政區(qū)域內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)以及其他從事創(chuàng)業(yè)投資活動的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)），以及相關(guān)的創(chuàng)業(yè)投資活動。基本原則創(chuàng)業(yè)投資活動應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、誠實守信、風(fēng)險自擔(dān)的原則，鼓勵創(chuàng)新、支持創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的設(shè)立與備案設(shè)立條件1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有符合規(guī)定的名稱和公司章程。注冊資本不低于3000萬元人民幣，且首期實繳資本不低于1000萬元人民幣。有具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員。有明確的投資領(lǐng)域和投資策略。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)有符合規(guī)定的名稱和公司章程。注冊資本不低于100萬元人民幣。有具備創(chuàng)業(yè)投資管理從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員。有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。設(shè)立程序1.申請：擬設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向市金融辦提交申請書及相關(guān)材料。2.受理與審核：市金融辦自收到申請材料之日起[X]個工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審查。符合條件的，予以受理；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。3.登記備案：經(jīng)審核通過的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，并向市金融辦備案。備案材料1.申請書：包括機(jī)構(gòu)基本情況、投資領(lǐng)域、投資策略等。2.公司章程。3.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。4.高級管理人員簡歷及從業(yè)資格證明。5.內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的運(yùn)作與管理投資運(yùn)作1.投資方向：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主要投資于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)項目。2.投資方式：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以采用股權(quán)投資、債權(quán)投資、夾層投資等多種方式進(jìn)行投資。3.投資限制：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得從事以下業(yè)務(wù)：向非創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。投資于股票、期貨、期權(quán)等金融衍生品。法律、行政法規(guī)禁止的其他業(yè)務(wù)。內(nèi)部管理1.治理結(jié)構(gòu)：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會等的職責(zé)權(quán)限，保障投資者的合法權(quán)益。2.內(nèi)部控制：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對投資決策、資金管理、風(fēng)險管理等環(huán)節(jié)的控制，防范經(jīng)營風(fēng)險。3.風(fēng)險管理：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)控，及時采取風(fēng)險應(yīng)對措施。信息披露1.定期報告：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向市金融辦報送年度業(yè)務(wù)報告、財務(wù)報告等資料。2.重大事項報告：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)及時向市金融辦報告。3.信息公開：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在其網(wǎng)站或者其他媒體上公開披露相關(guān)信息，接受社會監(jiān)督。創(chuàng)業(yè)投資的扶持政策財政扶持1.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金：市財政設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資等方式，引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)業(yè)企業(yè)。2.給予投資補(bǔ)貼：對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資于本市創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，按照實際投資額的一定比例給予補(bǔ)貼。3.稅收優(yōu)惠：對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)符合條件的投資收益，按照國家有關(guān)規(guī)定給予稅收優(yōu)惠。融資支持1.鼓勵金融機(jī)構(gòu)提供融資服務(wù)：鼓勵銀行、證券、保險等金融機(jī)構(gòu)為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供融資支持，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)。2.支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)上市融資：對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，支持其在境內(nèi)外資本市場上市融資。人才支持1.引進(jìn)和培養(yǎng)專業(yè)人才：鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)引進(jìn)和培養(yǎng)具有豐富投資經(jīng)驗、創(chuàng)新能力和管理能力的專業(yè)人才。2.給予人才獎勵：對在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域做出突出貢獻(xiàn)的人才，按照規(guī)定給予獎勵。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責(zé)1.市金融辦：負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案管理、政策指導(dǎo)、監(jiān)督檢查等工作。2.其他相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，做好創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管工作。監(jiān)督檢查1.定期檢查：市金融辦會同相關(guān)部門定期對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)運(yùn)作、內(nèi)部控制、信息披露等情況。2.不定期抽查：市金融辦會同相關(guān)部門不定期對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。違規(guī)處理1.警告：對違反本辦法規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由市金融辦責(zé)令改正，給予警告。2.罰款：對情節(jié)嚴(yán)重的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由市金融辦會同相關(guān)部門依法予以罰款。3.撤銷備案：對違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由市金融辦撤銷其備案，并向社會公告。風(fēng)險防范與處置風(fēng)險監(jiān)測1.建立風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制：市金融辦會同相關(guān)部門建立創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，及時掌握行業(yè)風(fēng)險狀況。2.風(fēng)險預(yù)警：對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，督促創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)采取措施防范風(fēng)險。應(yīng)急處置1.制定應(yīng)急預(yù)案：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和措施。2.協(xié)同處置：發(fā)生重大風(fēng)險事件時，市金融辦會同相關(guān)部門按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行協(xié)同處置，維護(hù)金融穩(wěn)定和社會秩序。行業(yè)自律行業(yè)協(xié)會職責(zé)1.制定行業(yè)規(guī)范：創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作。2.開展培訓(xùn)交流：創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)開展培訓(xùn)、交流等活動，提高創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平和管理能力。3.維護(hù)行業(yè)權(quán)益：創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)維護(hù)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，反映行業(yè)訴求。自律管理措施1.會員管理：創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會對會員進(jìn)行自律管理，對違反行業(yè)規(guī)范