ppp項目合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司PPP項目合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，保障公司合法權益，提高項目管理水平，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司作為社會資本方參與的所有PPP項目合同的管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標準，確保合同的簽訂、履行等行為合法合規(guī)。2.風險防控原則充分識別、評估和應對合同履行過程中的各類風險，采取有效措施防范風險，保障公司利益。3.全面管理原則涵蓋合同從談判、簽訂、履行到終止的全過程，進行全方位、動態(tài)化管理。4.協(xié)同高效原則加強各部門之間的協(xié)同配合，提高合同管理效率，確保項目順利推進。二、合同管理職責分工（一）項目管理部門1.負責PPP項目的整體策劃、組織實施和協(xié)調管理。2.參與合同談判，提供項目相關技術、經(jīng)濟等方面的支持和建議。3.跟蹤合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同執(zhí)行過程中的問題。4.負責組織合同變更、終止等相關事宜的處理。（二）法務部門1.審查合同條款的合法性、合規(guī)性和完整性，提出法律意見和風險防范建議。2.參與合同談判，協(xié)助處理合同糾紛和法律事務。3.負責合同文本的起草、審核、修訂等工作。4.對合同管理過程中的法律問題進行指導和咨詢。（三）財務部門1.參與合同談判，負責對合同中的財務條款進行審核，評估項目的財務可行性和風險。2.負責合同執(zhí)行過程中的財務管理和會計核算工作，確保資金安全和合規(guī)使用。3.提供財務分析報告，為合同管理決策提供依據(jù)。4.協(xié)助處理合同終止時的財務清算等工作。（四）其他相關部門根據(jù)各自職責，配合做好PPP項目合同管理的相關工作，如工程建設部門負責項目建設過程中的質量、進度管理等。三、合同簽訂管理（一）合同談判1.成立談判小組，由項目管理部門牽頭，法務、財務等相關部門人員參加。2.收集項目相關資料，包括項目背景、需求、技術方案、財務預算等，為談判提供充分依據(jù)。3.研究對方的談判方案和立場，制定我方談判策略和底線。4.進行多輪談判，就合同主要條款達成共識，如項目范圍、服務標準、價格調整機制、風險分擔、支付方式、違約責任等。（二）合同起草1.法務部門根據(jù)談判結果，起草合同文本。2.合同文本應明確雙方的權利義務、項目實施要求、質量標準、驗收程序、保密條款、違約責任等內容，確保條款清晰、準確、完整。3.在起草過程中，充分征求各部門意見，對涉及專業(yè)領域的條款，應會同相關專業(yè)部門進行審核。（三）合同審核1.合同文本初稿完成后，先由項目管理部門進行內部審核，重點審核合同條款是否符合項目實際情況和公司利益。2.法務部門對合同文本進行法律審核，審查合同的合法性、合規(guī)性和風險防范措施。3.財務部門對合同中的財務條款進行審核，評估項目的財務風險和資金安排。4.根據(jù)審核意見，對合同文本進行修改完善，確保合同質量。（四）合同簽訂1.經(jīng)審核通過的合同文本，報公司法定代表人或其授權代表簽署。2.簽訂合同前，應對對方的主體資格、資信狀況等進行核實，確保對方具備履約能力。3.合同簽訂后，應及時將合同副本分發(fā)給相關部門，并做好合同歸檔工作。四、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，由項目管理部門組織相關部門進行合同交底。2.向各部門詳細介紹合同主要內容、雙方權利義務、項目目標、重點注意事項等，確保各部門了解合同要求，明確工作職責。（二）進度管理1.項目管理部門制定項目進度計劃，并根據(jù)合同要求進行跟蹤和監(jiān)控。2.定期召開項目進度協(xié)調會，及時解決影響進度的問題，確保項目按計劃推進。3.如因不可抗力或其他原因導致進度延誤，應及時按照合同約定辦理相關手續(xù)，采取措施盡量減少損失，并及時通知對方。（三）質量管理1.工程建設等相關部門按照合同約定的質量標準組織項目實施，建立質量管理體系，加強質量控制。2.定期進行質量檢查和驗收，確保項目質量符合要求。3.對質量問題及時進行整改，如因質量問題給對方造成損失的，應按照合同約定承擔相應責任。（四）成本管理1.財務部門負責合同執(zhí)行過程中的成本核算和控制，嚴格按照合同約定的支付方式和金額進行資金支付。2.項目管理部門應合理控制項目成本，避免不必要的費用支出。3.定期對項目成本進行分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進行調整。（五）溝通協(xié)調1.建立良好的溝通協(xié)調機制，加強與對方及其他相關方的溝通與聯(lián)系。2.及時了解對方的需求和意見，反饋我方的工作進展和問題，共同解決項目實施過程中的困難。3.定期召開項目協(xié)調會，通報項目情況，協(xié)調各方關系，確保項目順利進行。五、合同變更管理（一）變更原因1.因政策調整、不可抗力等原因導致合同無法繼續(xù)履行或需要變更部分條款。2.項目實施過程中發(fā)現(xiàn)原合同條款存在不合理或需要優(yōu)化的地方。3.雙方協(xié)商一致同意對合同進行變更。（二）變更程序1.提出變更申請由項目管理部門或其他相關部門根據(jù)項目實際情況提出合同變更申請，說明變更原因、內容及對項目的影響。2.審核變更申請法務部門對變更申請進行法律審核，財務部門對變更涉及的財務事項進行審核，項目管理部門對變更的必要性和可行性進行評估。3.協(xié)商變更條款經(jīng)審核通過后，與對方就變更條款進行協(xié)商，達成一致意見后簽訂變更協(xié)議。4.變更協(xié)議簽訂變更協(xié)議簽訂后，按照合同簽訂程序進行審核和簽署，并及時將變更情況通知相關部門。（三）變更后的管理1.各部門按照變更后的合同要求，調整項目實施計劃和工作安排。2.財務部門根據(jù)變更協(xié)議調整財務預算和資金安排。3.對變更后的項目實施情況進行跟蹤和監(jiān)控，確保變更后的合同得到有效履行。六、合同終止管理（一）終止原因1.合同期滿，雙方不再續(xù)約。2.因不可抗力或其他原因導致合同無法繼續(xù)履行，雙方協(xié)商一致終止合同。3.一方嚴重違反合同約定，另一方依法解除合同。4.項目提前完成或不再具備實施條件。（二）終止程序1.提出終止申請由項目管理部門或其他相關部門根據(jù)合同終止原因提出合同終止申請，說明終止理由和時間。2.審核終止申請法務部門對終止申請進行法律審核，財務部門對合同終止涉及的財務事項進行審核，項目管理部門對終止的相關事宜進行梳理和安排。3.協(xié)商終止事宜與對方就合同終止的相關事宜進行協(xié)商，如項目驗收、資產(chǎn)移交、費用結算、違約責任承擔等，達成一致意見后簽訂終止協(xié)議。4.終止協(xié)議簽訂終止協(xié)議簽訂后，按照合同簽訂程序進行審核和簽署，并及時將終止情況通知相關部門。（三）終止后的工作1.項目管理部門組織相關部門進行項目驗收，確保項目質量符合要求。2.財務部門進行財務清算，核對雙方的費用往來，辦理資金結算手續(xù)。3.按照合同約定和終止協(xié)議，進行資產(chǎn)移交等工作。4.對合同終止情況進行總結分析，評估項目實施效果，為今后的項目管理提供經(jīng)驗教訓。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.在合同簽訂、履行、變更、終止等過程中，各部門應及時收集相關文件資料，包括合同文本、談判記錄、會議紀要、變更協(xié)議、終止協(xié)議、往來函件、驗收報告、財務憑證等。2.確保檔案資料的完整性、準確性和真實性。（二）檔案整理1.項目管理部門負責對收集到的檔案資料進行整理，按照合同類別、時間順序等進行分類編號。2.對每份檔案資料進行詳細登記，注明文件名稱、編號、日期、來源、內容摘要等信息。3.將整理好的檔案資料裝訂成冊，編制目錄，便于查閱。（三）檔案保管1.設立專門的合同檔案室，配備必要的保管設施，確保檔案資料的安全存放。2.建立檔案管理制度，明確檔案保管人員的職責，定期對檔案進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失或泄密。3.對電子檔案應進行備份，并采用加密等技術手段進行保護。（四）檔案查閱1.建立檔案查閱登記制度，嚴格控制檔案查閱范圍。2.因工作需要查閱合同檔案的，應填寫查閱申請表，經(jīng)相關部門負責人批準后，方可查閱。3.查閱檔案時，應在指定地點進行，不得擅自將檔案帶出檔案室，不得對檔案進行涂改、損毀等操作。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對PPP項目合同管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內容包括合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況，以及檔案管理、風險防控等方面的工作。2.監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場檢查、資料查閱、問卷調查、訪談等方式進行。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知書，要求相關部門限期整改。（二）考核評價1.建立合同管理考核評價