陜西QFLP管理辦法一、總則（一）目的為進(jìn)一步規(guī)范陜西合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)工作，促進(jìn)境外資金有序流入陜西，推動(dòng)金融市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)外商投資的管理與服務(wù)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合陜西實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在陜西行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展的QFLP試點(diǎn)相關(guān)活動(dòng)，包括境外投資者以有限合伙人形式參與設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)（基金）及其投資運(yùn)作等行為。（三）基本原則1.合規(guī)運(yùn)作原則QFLP試點(diǎn)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)法律法規(guī)，符合國(guó)家和地方產(chǎn)業(yè)政策，確保各類交易行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則注重防范金融風(fēng)險(xiǎn)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置機(jī)制，保障金融市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。3.積極引導(dǎo)原則鼓勵(lì)境外優(yōu)質(zhì)資金參與陜西經(jīng)濟(jì)建設(shè)，引導(dǎo)其投向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。4.便利服務(wù)原則簡(jiǎn)化審批流程，提高服務(wù)效率，為境外投資者提供便捷、高效的投資環(huán)境。二、QFLP企業(yè)設(shè)立（一）設(shè)立條件1.投資者資質(zhì)境外投資者應(yīng)是具備良好信譽(yù)和較強(qiáng)資金實(shí)力的機(jī)構(gòu)投資者，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.注冊(cè)資本外商投資股權(quán)投資企業(yè)（基金）的注冊(cè)資本應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，且首期實(shí)繳資本不低于一定比例（如[X]%）。3.管理團(tuán)隊(duì)擁有專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，主要管理人員應(yīng)無(wú)不良記錄。4.投資領(lǐng)域符合陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，鼓勵(lì)投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)籌備由擬設(shè)立的QFLP企業(yè)向陜西省相關(guān)部門提交籌備申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包括企業(yè)基本情況、投資計(jì)劃、管理團(tuán)隊(duì)情況等內(nèi)容。2.資格審核相關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查投資者資質(zhì)、注冊(cè)資本、管理團(tuán)隊(duì)等是否符合要求。審核通過(guò)后，出具資格認(rèn)定文件。3.工商登記憑資格認(rèn)定文件，按照工商登記管理規(guī)定辦理企業(yè)注冊(cè)登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。4.外匯登記在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向外匯管理部門辦理外匯登記手續(xù)，開(kāi)立外匯賬戶，用于境外資金匯入和境內(nèi)資金匯出。三、資金募集與管理（一）資金募集1.募集方式QFLP企業(yè)可以通過(guò)非公開(kāi)方式向境外投資者募集資金，募集對(duì)象應(yīng)符合規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。2.募集規(guī)模募集資金規(guī)模應(yīng)與企業(yè)注冊(cè)資本和投資計(jì)劃相匹配，不得超出規(guī)定范圍。3.資金來(lái)源境外投資者的資金應(yīng)來(lái)源合法，不得使用非法募集或挪用的資金。（二）資金管理1.賬戶管理QFLP企業(yè)應(yīng)在境內(nèi)銀行開(kāi)立專用賬戶，對(duì)募集資金進(jìn)行專戶管理，確保資金?？顚Ｓ?。2.資金使用資金使用應(yīng)符合投資計(jì)劃和相關(guān)規(guī)定，主要用于對(duì)境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)投資等。使用前應(yīng)履行必要的審批程序。3.信息披露定期向投資者披露企業(yè)資金募集、使用、投資收益等情況，保障投資者知情權(quán)。四、投資運(yùn)作（一）投資范圍1.境內(nèi)企業(yè)可對(duì)陜西境內(nèi)的未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，包括但不限于初創(chuàng)期企業(yè)、成長(zhǎng)期企業(yè)和成熟期企業(yè)。2.特定領(lǐng)域鼓勵(lì)投向符合國(guó)家和地方戰(zhàn)略發(fā)展需求的重點(diǎn)領(lǐng)域，如高端裝備制造、新能源、新材料、生物醫(yī)藥等。（二）投資限制1.禁止領(lǐng)域不得投資于法律法規(guī)禁止外商投資的行業(yè)和領(lǐng)域，如國(guó)家限制或禁止出口的行業(yè)、證券市場(chǎng)等。2.關(guān)聯(lián)交易限制嚴(yán)格限制QFLP企業(yè)與關(guān)聯(lián)方之間的交易，確需進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則，并履行相應(yīng)的審批和信息披露程序。（三）投資決策1.決策機(jī)制建立健全科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確決策流程和責(zé)任分工，確保投資決策的科學(xué)性和合規(guī)性。2.風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或崗位，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。五、退出機(jī)制（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓QFLP企業(yè)可將其持有的境內(nèi)企業(yè)股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者。2.企業(yè)上市推動(dòng)所投資企業(yè)上市，通過(guò)證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。3.企業(yè)回購(gòu)在符合相關(guān)條件下，可要求所投資企業(yè)回購(gòu)股權(quán)。4.清算退出在投資項(xiàng)目結(jié)束或出現(xiàn)清算情形時(shí)，按照法定程序進(jìn)行清算退出。（二）退出程序1.內(nèi)部決策由QFLP企業(yè)內(nèi)部按照決策機(jī)制進(jìn)行退出決策。2.審批備案涉及國(guó)有股權(quán)等特殊情況的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行審批備案手續(xù)。3.實(shí)施退出按照法律法規(guī)和合同約定，辦理股權(quán)變更、資金結(jié)算等手續(xù)，完成退出。六、監(jiān)督管理（一）部門職責(zé)1.商務(wù)部門負(fù)責(zé)QFLP企業(yè)設(shè)立的審批和管理，監(jiān)督企業(yè)投資運(yùn)作是否符合產(chǎn)業(yè)政策。2.工商部門負(fù)責(zé)QFLP企業(yè)的注冊(cè)登記和日常監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。3.外匯管理部門負(fù)責(zé)QFLP企業(yè)外匯登記、資金匯兌等外匯管理工作，監(jiān)督外匯資金合規(guī)使用。4.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好QFLP試點(diǎn)工作的相關(guān)管理和服務(wù)。（二）監(jiān)督檢查1.定期檢查相關(guān)部門定期對(duì)QFLP企業(yè)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括企業(yè)設(shè)立、資金募集、投資運(yùn)作、退出機(jī)制等方面。2.不定期抽查根據(jù)工作需要，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)或存在問(wèn)題的企業(yè)進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.信息共享建立部門間信息共享機(jī)制，及時(shí)通報(bào)QFLP企業(yè)相關(guān)信息，加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管。（三）違規(guī)處理對(duì)違反本辦法規(guī)定的QFLP企業(yè)，相關(guān)部門將依法采取責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)照等措施，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。七、服務(wù)保障（一）政策支持1.稅收優(yōu)惠對(duì)符合條件的QFLP企業(yè)，按照國(guó)家和地方稅收政策給予稅收優(yōu)惠。2.財(cái)政扶持對(duì)投向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的QFLP資金，可給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政扶持。（二）專業(yè)服務(wù)1.搭建平臺(tái)建立QFLP綜合服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)提供政策咨詢、項(xiàng)目對(duì)接、信息交流等一站式服務(wù)。2.培訓(xùn)指導(dǎo)組織開(kāi)展QFLP相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高企業(yè)