GB∕T22080-2025《信息安全技術(shù)-信息安全管理體系要求》之2：“4組織環(huán)境-4.2理解相關(guān)方的需求和期望”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22080-2025《信息安全技術(shù)-信息安全管理體系要求》之2：“4組織環(huán)境-4.2理解相關(guān)方的需求和期望”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T22080-2025《信息安全技術(shù)-信息安全管理體系要求》GB∕T22080-2025《信息安全技術(shù)-信息安全管理體系要求》4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：a)與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。c)這些要求中，哪些將通過信息安全管理體系來解決。注：相關(guān)方的要求可包括法律、法規(guī)要求和合同義務(wù)。組織環(huán)境理解相關(guān)方的需求和期望與“理解相關(guān)方的需求和期望”相關(guān)術(shù)語的定義及涵義解讀術(shù)語定義涵義解讀相關(guān)方可影響決策或活動、受其影響，或自認(rèn)為受其影響的個人或組織。1)分類與動態(tài)范圍：

-內(nèi)部：最高管理者、信息安全團(tuán)隊、員工、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計、IT運(yùn)維；

-外部：監(jiān)管機(jī)構(gòu)（網(wǎng)信辦、工信部）、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、客戶、供應(yīng)商/外包商、合作伙伴、行業(yè)協(xié)會、社區(qū)團(tuán)體、立法及司法機(jī)構(gòu)；

-對立相關(guān)方：黑客等惡意方（其需求需通過控制措施“反向滿足”，即阻止其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

2)識別要點(diǎn)：

-覆蓋治理結(jié)構(gòu)、供應(yīng)鏈、業(yè)務(wù)生態(tài)及社會環(huán)境影響，需分析接口與依賴關(guān)系；

-定期動態(tài)評審機(jī)制，納入變更管理流程。要求明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。1)要求層級與合規(guī)性：

-強(qiáng)制性：法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》）、政府授權(quán)、法院判決；

-契約性：合同、SLA、聯(lián)盟協(xié)議；

-期望性：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如等保）、最佳實(shí)踐、自愿性承諾。

2)管理要求：

-通過6.1.1風(fēng)險評估確定ISMS需解決的要求，并輸出至適用性聲明（SoA）；

-未選擇解決的要求需記錄理由，作為管理評審輸入。法律要求國家或地方立法機(jī)關(guān)制定的與信息安全相關(guān)的強(qiáng)制性規(guī)定。1)約束范圍與跨界管理：

-地域性法律（中國《數(shù)據(jù)安全法》、歐盟GDPR）需考慮組織跨國運(yùn)營場景；

-跨境數(shù)據(jù)傳輸規(guī)則（如《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》）需映射至控制措施（如加密、匿名化）。

2)ISMS整合要求：

-

控制措施需關(guān)聯(lián)具體法律條款；

-

建立法規(guī)跟蹤機(jī)制，納入9.3管理評審。法規(guī)要求行政部門或行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的信息安全實(shí)施細(xì)則或標(biāo)準(zhǔn)。1)行業(yè)差異化實(shí)施：

-中國通用：等保2.0、關(guān)基保護(hù)條例；

-金融業(yè)：央行《金融數(shù)據(jù)安全分級指南》（需在ISMS范圍中明確行業(yè)屬性；

-醫(yī)療業(yè)：衛(wèi)健委《醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》。

2)轉(zhuǎn)化與驗(yàn)證：

-技術(shù)規(guī)范需轉(zhuǎn)化為控制目標(biāo)；

-通過內(nèi)部審核驗(yàn)證合規(guī)性。合同義務(wù)組織與外部相關(guān)方在協(xié)議中約定的信息安全責(zé)任。1)關(guān)鍵類型：-數(shù)據(jù)處理協(xié)議（DPA）中的安全條款；-云服務(wù)SLA中的可用性承諾；-供應(yīng)鏈安全保證條款。2)管理機(jī)制：-建立合同信息安全條款庫；-通過9.3管理評審監(jiān)控履約狀態(tài)；-違約風(fēng)險納入8.2風(fēng)險評估。適用性聲明文件化信息，包含必要控制清單、控制選擇合理性、實(shí)施狀態(tài)及刪減附錄A控制的理由說明。1)核心價值與合規(guī)性：-整合4.1組織環(huán)境、4.2相關(guān)方要求、4.3范圍、6.1風(fēng)險處置的輸出；-向監(jiān)管方、客戶、認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明ISMS完整性，支持認(rèn)證審核。2)編制與維護(hù)要求：-必須覆蓋附錄A控制項及組織自定義控制（如云服務(wù)安全控制）；-刪減理由需基于6.1.3風(fēng)險處置結(jié)論，殘余風(fēng)險需獲最高管理者批準(zhǔn)（6.1.3f）；-定期更新機(jī)制（如法規(guī)修訂、業(yè)務(wù)變更后），通過7.5文件化信息控制版本?！袄斫庀嚓P(guān)方的需求和期望”的目的或意圖說明條款號與主題核心目的意圖說明a)確定與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方建立全域化信息安全責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，明確治理邊界與風(fēng)險影響域-系統(tǒng)性識別所有受信息安全決策影響或能影響ISMS的實(shí)體（含內(nèi)部/外部、支持/對立方），確保治理覆蓋無盲區(qū)，明確組織在信息安全管理中需承擔(dān)責(zé)任的實(shí)體范圍；-建立動態(tài)相關(guān)方清單，涵蓋監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、供應(yīng)商、員工、外包方、行業(yè)協(xié)會等，特別納入對立相關(guān)方（如黑客）以預(yù)判威脅源，通過系統(tǒng)化識別相關(guān)方群體預(yù)先建立風(fēng)險關(guān)聯(lián)性全景圖；-避免關(guān)鍵相關(guān)方遺漏導(dǎo)致的合規(guī)失效、控制鏈斷裂或體系控制失效、合規(guī)偏離，為體系范圍聲明（4.3）和風(fēng)險評估（6.1）奠定基礎(chǔ)。b)確定相關(guān)方的要求建立多維合規(guī)基準(zhǔn)庫，捕獲強(qiáng)制性與自愿性義務(wù)-全面識別顯性及隱性要求：包括法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》、GDPR）、合同義務(wù)、行業(yè)規(guī)范、自愿性承諾（如隱私保護(hù)協(xié)議），以及對立相關(guān)方（如黑客）的逆向需求（如系統(tǒng)脆弱性利用意圖），系統(tǒng)捕獲多維合規(guī)要求庫；-區(qū)分“相關(guān)方要求”與“組織要求”：僅納入對ISMS有效性產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的要求，建立動態(tài)更新的合規(guī)義務(wù)清單；-確保體系設(shè)計既滿足外部監(jiān)管壓力，又契合內(nèi)部治理承諾，防范因要求缺失或認(rèn)知缺失引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險。c)確定體系需解決的要求建立治理優(yōu)先級決策框架，優(yōu)化資源分配與體系范圍-通過要求適用性評估，基于組織戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險管理能力，對相關(guān)方要求進(jìn)行治理可行性過濾，過濾與組織戰(zhàn)略目標(biāo)、資源約束及風(fēng)險承受能力不匹配的要求；-明確ISMS的核心管控域與豁免邊界，為體系范圍聲明（4.3）提供輸入和決策依據(jù)，避免控制泛化導(dǎo)致的效能稀釋或控制失效、效率損耗；-區(qū)分“相關(guān)方要求”與“組織要求”，僅納入對ISMS有效性產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的要求，確保體系設(shè)計同時滿足外部監(jiān)管壓力與內(nèi)部治理承諾，支撐資源精準(zhǔn)投放，同時滿足的文件化信息最小化原則?！袄斫庀嚓P(guān)方的需求和期望”與其他條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系說明4.2條款關(guān)聯(lián)條款4.2與其他條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)a)確定信息安全管理體系相關(guān)方

b)確定相關(guān)方要求

c)明確通過ISMS解決的要求4.1理解組織及其環(huán)境4.1識別的組織內(nèi)外環(huán)境是確定相關(guān)方（4.2a）的基礎(chǔ)；相關(guān)方要求（4.2b）需結(jié)合組織環(huán)境（如法規(guī)、業(yè)務(wù)需求）進(jìn)行識別。輸入依據(jù)4.3確定ISMS范圍4.2b/c識別的要求直接決定ISMS范圍邊界（4.3a/b），尤其是需通過ISMS解決的要求（4.2c）直接影響范圍界定。核心輸入5.2方針信息安全方針需包含對相關(guān)方要求（4.2b）的承諾（5.2c），如法律、合同義務(wù)。輸出依據(jù)6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)會的措施相關(guān)方要求（4.2b）是識別風(fēng)險和機(jī)會的關(guān)鍵輸入（6.1.1），如未滿足客戶合同安全要求構(gòu)成風(fēng)險。輸入依據(jù)6.1.3信息安全風(fēng)險處置處置過程需確保控制措施覆蓋4.2c明確的要求（6.1.3c）；適用性聲明（6.1.3d）需說明控制措施如何滿足相關(guān)方要求。協(xié)同作用6.2信息安全目標(biāo)信息安全目標(biāo)需考慮相關(guān)方要求（4.2b）及風(fēng)險評估結(jié)果（6.2c），如實(shí)現(xiàn)特定合規(guī)性目標(biāo)。輸入依據(jù)7.4溝通需確定與相關(guān)方（4.2a）的溝通需求（7.4c），包括要求傳達(dá)和績效反饋。雙向作用8.1運(yùn)行規(guī)劃和控制運(yùn)行控制需確保滿足4.2b/c確定的要求（如合同安全條款），通過過程準(zhǔn)則實(shí)現(xiàn)。實(shí)施依據(jù)9.1績效評價監(jiān)視測量內(nèi)容需涵蓋相關(guān)方要求（4.2b）的符合性（9.1a），如客戶SLA達(dá)成率。評價基準(zhǔn)9.3.2管理評審輸入需評審相關(guān)方需求和期望的變化（9.3.2c）及要求滿足情況（9.3.2d），確保ISMS持續(xù)適應(yīng)。評審輸入10.2不符合與糾正措施未滿足相關(guān)方要求（4.2b）可能導(dǎo)致不符合項（10.2a），需分析原因并采取糾正措施。觸發(fā)改進(jìn)附錄A.5.31法律合規(guī)要求相關(guān)方要求（4.2b）包含法律法規(guī)，需通過A.5.31控制措施實(shí)現(xiàn)，并納入適用性聲明（6.1.3d）?？刂埔罁?jù)確定與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方確定相關(guān)方的核心內(nèi)涵：系統(tǒng)性識別與動態(tài)管理；基礎(chǔ)性前提；確定與信息安全管理體系（ISMS）有關(guān)的相關(guān)方，是組織建立和運(yùn)行ISMS的基礎(chǔ)性、強(qiáng)制性輸入環(huán)節(jié)。其核心目的是通過系統(tǒng)化的方法，全面識別所有可能對ISMS產(chǎn)生影響、被ISMS影響或自認(rèn)為受其影響的內(nèi)外部主體，為后續(xù)理解其需求和期望、設(shè)計針對性控制措施奠定基礎(chǔ)；該過程需貫穿ISMS全生命周期（建立、實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn)），并隨組織內(nèi)外部環(huán)境變化（如戰(zhàn)略調(diào)整、技術(shù)變革、法規(guī)更新、業(yè)務(wù)合作關(guān)系變動等）動態(tài)迭代，確保相關(guān)方清單的時效性和完整性?！跋嚓P(guān)方”的核心涵義；“相關(guān)方”是指對于ISMS的決策或活動，可能對其產(chǎn)生影響、被其影響或自認(rèn)為受到其影響的個人或組織。這一定義強(qiáng)調(diào)“關(guān)聯(lián)性”的雙向性：既包括對ISMS有直接或間接影響的主體，也包括受ISMS決策或運(yùn)行結(jié)果影響的主體，還涵蓋主觀上認(rèn)為自身權(quán)益與ISMS相關(guān)的主體。在組織內(nèi)部和外部都可能找到相關(guān)方，他們對組織的信息安全有特定的需求、期望和要求；相關(guān)方包括：內(nèi)部相關(guān)方：指組織內(nèi)部與ISMS存在關(guān)聯(lián)的個人或群體，包括但不限于：最高管理層的決策者（如董事會、CEO等，對ISMS負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和資源保障責(zé)任）；過程所有者、系統(tǒng)所有者和信息所有者（直接負(fù)責(zé)ISMS相關(guān)過程、系統(tǒng)或信息資產(chǎn)的管理）；支持功能部門（如信息技術(shù)、人力資源、法務(wù)等，為ISMS提供支撐服務(wù)）；員工和用戶（執(zhí)行ISMS相關(guān)操作，其行為直接影響信息安全）；信息安全專業(yè)人員（如安全團(tuán)隊，負(fù)責(zé)ISMS的具體實(shí)施和維護(hù)）。；外部相關(guān)方：指組織外部與ISMS存在關(guān)聯(lián)的個人或組織，包括但不限于：監(jiān)管者和立法者（如網(wǎng)信部門、行業(yè)主管機(jī)構(gòu)，通過法律法規(guī)對ISMS提出強(qiáng)制性要求）；股東、所有者和投資者（關(guān)注ISMS對組織資產(chǎn)安全和投資回報的影響）；供應(yīng)商、分包商、顧問和外包合作伙伴（參與ISMS相關(guān)服務(wù)或提供資源，其行為可能引入安全風(fēng)險）；行業(yè)協(xié)會、貿(mào)易和專業(yè)協(xié)會（制定行業(yè)規(guī)范或最佳實(shí)踐，影響ISMS設(shè)計）；客戶和消費(fèi)者（其數(shù)據(jù)安全需求、服務(wù)可用性要求直接決定ISMS目標(biāo)）；社區(qū)團(tuán)體、非政府組織（關(guān)注ISMS對公共利益或社會環(huán)境的影響）；上級組織（如集團(tuán)公司對下屬機(jī)構(gòu)的ISMS提出統(tǒng)一要求）；鄰居（若組織信息安全事件可能影響周邊環(huán)境，如物理安全事故擴(kuò)散）。特殊主體：存在部分相關(guān)方的利益與組織ISMS目標(biāo)對立，典型示例為黑客。此類相關(guān)方“要求”組織形成弱安全性，以實(shí)現(xiàn)非法入侵等目的。組織需將其納入識別范圍，通過強(qiáng)化安全控制（如入侵檢測、訪問限制）抵消其影響，這是ISMS風(fēng)險管理的重要組成部分?！按_定”的涵義；“確定”是指通過系統(tǒng)化、可驗(yàn)證的過程，全面識別、驗(yàn)證并記錄相關(guān)方的活動。其核心特征包括：；動態(tài)性：定期（如年度）或在重大變化（如業(yè)務(wù)擴(kuò)張、新法規(guī)出臺）時評審相關(guān)方清單，更新關(guān)聯(lián)關(guān)系；可驗(yàn)證性：識別過程需有明確依據(jù)（如合同協(xié)議、法規(guī)條款、業(yè)務(wù)流程分析），確保不遺漏關(guān)鍵主體；責(zé)任關(guān)聯(lián)性：明確每個相關(guān)方與ISMS的具體關(guān)聯(lián)場景（如數(shù)據(jù)交互、服務(wù)依賴、監(jiān)管關(guān)系），為后續(xù)分析需求奠定基礎(chǔ)。確定過程的核心要求：方法論與證據(jù)鏈；方法論要求。組織可采用以下方法確保識別的全面性：流程驅(qū)動分析：通過梳理ISMS覆蓋的業(yè)務(wù)流程（如數(shù)據(jù)收集、存儲、傳輸、銷毀），識別每個流程節(jié)點(diǎn)涉及的內(nèi)外部參與主體；多源信息整合：參考合同臺賬（識別供應(yīng)商、客戶）、法律法規(guī)清單（識別監(jiān)管者）、歷史安全事件報告（識別潛在威脅源如黑客）、組織架構(gòu)圖（識別內(nèi)部部門）等；工具輔助排序：使用“影響-關(guān)注度矩陣”對相關(guān)方優(yōu)先級排序（如將監(jiān)管者、核心客戶列為高優(yōu)先級），聚焦關(guān)鍵主體。過程輸出（成文信息）。組織需保留證明相關(guān)方識別過程和結(jié)果的文件化信息，至少包括：組織需保留證明相關(guān)方識別過程和結(jié)果的文件化信息，至少包括：《相關(guān)方登記表》：包含相關(guān)方名稱、類別（如內(nèi)部/外部、監(jiān)管/合作）、關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)場景、與ISMS的具體關(guān)聯(lián)點(diǎn)等；識別過程記錄：如分析工具輸出（如矩陣圖）、評審會議紀(jì)要（需經(jīng)最高管理層或其授權(quán)人員批準(zhǔn)）、版本變更日志（記錄新增/移除相關(guān)方的原因和時間）；保存要求：文件化信息的保存周期需滿足組織合規(guī)義務(wù)（如合同期限、法規(guī)追溯期），并確保在ISMS范圍變更或管理評審時可追溯。外部相關(guān)方類別示例：相關(guān)方類別相關(guān)方子類別外部相關(guān)方概述外部相關(guān)方典型示例監(jiān)管與立法機(jī)構(gòu)地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)地方政府網(wǎng)信、公安等部門制定區(qū)域性安全政策（如數(shù)據(jù)本地化），組織ISMS合規(guī)性直接影響其監(jiān)管績效；重大安全事件將觸發(fā)現(xiàn)場檢查與行政處罰。省網(wǎng)信辦、市公安網(wǎng)安支隊國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)國家網(wǎng)信辦、工信部等通過《網(wǎng)絡(luò)安全法》強(qiáng)制實(shí)施安全審計，組織需響應(yīng)等保測評要求；國家級數(shù)據(jù)泄露事件將導(dǎo)致其修訂行業(yè)監(jiān)管框架。國家密碼管理局、工信部安全中心國際監(jiān)管機(jī)構(gòu)歐盟EDPB、APEC-CBPR等約束跨境數(shù)據(jù)流動，組織需調(diào)整ISMS架構(gòu)（如GDPR數(shù)據(jù)主體權(quán)利機(jī)制）；其執(zhí)法案例將重塑跨國企業(yè)合規(guī)策略。ICO（英國）、CCPA執(zhí)行機(jī)構(gòu)立法機(jī)構(gòu)全國人大及常委會制定《數(shù)據(jù)安全法》等法律，組織ISMS需預(yù)判立法趨勢；法律實(shí)施后的行業(yè)反饋可能推動立法修訂。全國人大常委會法工委資本權(quán)益方所有者（控股股東）通過董事會決議控制ISMS預(yù)算投入；組織因勒索攻擊導(dǎo)致的停產(chǎn)損失將直接損害其資產(chǎn)收益。國資委、家族企業(yè)控股股東投資者依據(jù)第三方安全評級調(diào)整投資組合；組織通過ISO27001認(rèn)證可降低其資本風(fēng)險溢價。風(fēng)險投資基金、社?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)供應(yīng)鏈與合作伙伴產(chǎn)品供應(yīng)商提供硬件/軟件的安全廠商，其產(chǎn)品漏洞（如固件后門）將傳導(dǎo)至組織ISMS組織的采購標(biāo)準(zhǔn)倒逼其強(qiáng)化供應(yīng)鏈安全管理。防火墻廠商、云服務(wù)商分包商承接系統(tǒng)開發(fā)模塊的企業(yè)，代碼安全缺陷（如SQL注入）導(dǎo)致組織應(yīng)用層淪陷；組織的安全測試要求驅(qū)動其建立SDL流程。軟件外包公司、組件開發(fā)商顧問主導(dǎo)ISMS建設(shè)方案設(shè)計（如零信任架構(gòu)），其方法論缺陷將導(dǎo)致組織控制措施失效；組織實(shí)施案例反哺其知識庫更新。四大咨詢機(jī)構(gòu)、安全咨詢公司外包合作伙伴管理SOC運(yùn)營或數(shù)據(jù)中心，配置錯誤（如存儲桶公開訪問）引發(fā)數(shù)據(jù)泄露；組織《供應(yīng)商安全協(xié)議》約束其操作規(guī)范。IDC服務(wù)商、MSSP行業(yè)生態(tài)方行業(yè)協(xié)會中國支付清算協(xié)會制定《支付信息保護(hù)規(guī)范》，組織需改造支付系統(tǒng)權(quán)限控制；組織安全實(shí)踐可能被采納為行業(yè)白皮書。金融業(yè)協(xié)會、醫(yī)療信息學(xué)會標(biāo)準(zhǔn)組織ISO/IECJTC1SC27推動國際標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)，組織ISMS需兼容新版控制項（如ISO27002:2025）；組織應(yīng)用反饋可貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)修訂提案。NIST、CNAS貿(mào)易和專業(yè)協(xié)會ISACA提供CISM認(rèn)證框架，組織安全團(tuán)隊能力建設(shè)依賴其知識體系；組織參與CSA云安全指南編寫可提升行業(yè)影響力。CSA、ISACA市場關(guān)系方直接競爭對手競品數(shù)據(jù)泄露事件（如酒店客戶信息倒賣）迫使組織強(qiáng)化客戶數(shù)據(jù)加密；組織通過ISO27701認(rèn)證可爭奪高合規(guī)要求客戶。同行業(yè)TOP3企業(yè)生態(tài)鏈伙伴合作云平臺的安全事件（如身份認(rèn)證繞過）波及組織SaaS服務(wù)；組織參與生態(tài)安全聯(lián)盟（如微軟SCU）可共享威脅情報。云市場ISV、開放平臺開發(fā)者客戶與公眾機(jī)構(gòu)客戶政府/銀行在采購合同中要求ISO27001認(rèn)證，未獲認(rèn)證將失去投標(biāo)資格；組織服務(wù)中斷將導(dǎo)致其業(yè)務(wù)損失并觸發(fā)合同罰則。政府采購中心、金融機(jī)構(gòu)科技部個人消費(fèi)者依據(jù)隱私政策透明度選擇服務(wù)，組織違規(guī)收集人臉數(shù)據(jù)將引發(fā)用戶集體訴訟；GDPR數(shù)據(jù)主體訪問請求量暴增將增加組織ISMS運(yùn)營成本。APP用戶、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備使用者消費(fèi)者權(quán)益組織中國消費(fèi)者協(xié)會發(fā)布《個人信息保護(hù)測評報告》，負(fù)面評價將導(dǎo)致組織品牌受損；組織主動披露安全實(shí)踐可獲其推薦認(rèn)證。消協(xié)、歐洲消費(fèi)者組織BEUC社會影響方公益型NGO隱私國際（PrivacyInternational）曝光企業(yè)監(jiān)控行為，迫使組織增加審計透明度；組織發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理白皮書》可緩解其輿論壓力。人權(quán)觀察、電子前沿基金會技術(shù)型NGOOWASP發(fā)布TOP10漏洞清單，組織需針對性修補(bǔ)應(yīng)用漏洞；組織貢獻(xiàn)漏洞研究可提升其在技術(shù)社區(qū)聲譽(yù)。OWASP、Linux基金會社區(qū)團(tuán)體數(shù)據(jù)中心周邊居民抗議電磁輻射風(fēng)險，組織物理安全措施（如災(zāi)備演練）影響社區(qū)關(guān)系；社區(qū)抵制可能導(dǎo)致新設(shè)施建設(shè)延期。居民委員會、環(huán)保組織特殊關(guān)聯(lián)方上級組織（集團(tuán)總部）制定集團(tuán)統(tǒng)一安全基線（如雙因素認(rèn)證覆蓋率100%），子公司ISMS差異將導(dǎo)致合規(guī)沖突；子公司數(shù)據(jù)泄露事件將觸發(fā)集團(tuán)整體審計。跨國公司總部、央企集團(tuán)司法機(jī)構(gòu)法院依據(jù)《民法典》第1034條判決數(shù)據(jù)侵權(quán)賠償，組織需完善事件取證流程；司法判例將重塑行業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)尺度。知識產(chǎn)權(quán)法院、互聯(lián)網(wǎng)法院鄰居（毗鄰組織）共享基礎(chǔ)設(shè)施（如工業(yè)園電網(wǎng)）遭攻擊將波及組織運(yùn)營；組織參與ISAC（信息共享與分析中心）可協(xié)同防御區(qū)域威脅。同園區(qū)企業(yè)、共享辦公樓公司學(xué)術(shù)與研究機(jī)構(gòu)高校提出新型攻擊模型（如AI對抗樣本），推動組織更新ISMS風(fēng)險庫；組織聯(lián)合研發(fā)安全技術(shù)可獲取前沿防護(hù)能力。中科院信工所、斯坦福安全實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部相關(guān)方類別示例：相關(guān)方類別相關(guān)方子類別內(nèi)部相關(guān)方概述部相關(guān)方典型示例決策層最高管理者作為ISMS的最終責(zé)任主體，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)信息安全方針、目標(biāo)及資源分配，其領(lǐng)導(dǎo)承諾直接決定ISMS的權(quán)威性和有效性；若體系失效將承擔(dān)首要責(zé)任，并受監(jiān)管追責(zé)及聲譽(yù)損失影響。CEO、董事會、執(zhí)行董事資產(chǎn)責(zé)任主體過程所有者負(fù)責(zé)特定業(yè)務(wù)過程（如采購、研發(fā)）的設(shè)計與持續(xù)改進(jìn)，需將安全控制嵌入流程，確保過程符合安全要求；若過程控制失效將導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或合規(guī)違規(guī)，直接影響其管理績效。業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)總監(jiān)系統(tǒng)所有者對信息系統(tǒng)的全生命周期安全負(fù)責(zé)，包括訪問控制、漏洞管理及應(yīng)急響應(yīng)；系統(tǒng)遭受攻擊將導(dǎo)致其業(yè)務(wù)功能癱瘓，并承擔(dān)運(yùn)維失職責(zé)任。IT系統(tǒng)主管、應(yīng)用管理員信息所有者承擔(dān)信息資產(chǎn)分類分級、訪問授權(quán)及保護(hù)措施制定的職責(zé)，其管理的信息資產(chǎn)若遭泄露將面臨法律責(zé)任和商業(yè)損失。數(shù)據(jù)治理官、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理支持職能信息技術(shù)（IT）負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施安全防護(hù)與技術(shù)控制實(shí)施（如防火墻配置、補(bǔ)丁管理），其操作失誤可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險；同時需響應(yīng)其他部門的合規(guī)技術(shù)需求，受資源分配制約。網(wǎng)絡(luò)工程師、數(shù)據(jù)庫管理員人力資源（HR）主導(dǎo)人員安全管控（如入職審查、離職審計）與意識培訓(xùn)，若管控疏漏將導(dǎo)致內(nèi)部威脅；同時需調(diào)整崗位職責(zé)以適配安全要求，受員工滿意度影響。HRBP、組織發(fā)展專員法務(wù)與合規(guī)監(jiān)督ISMS合規(guī)性及合同安全條款審核，法律解讀偏差將導(dǎo)致組織違規(guī)風(fēng)險；安全事件引發(fā)的訴訟或處罰直接增加其工作負(fù)荷。法務(wù)顧問、合規(guī)官采購與供應(yīng)鏈管理管理供應(yīng)商安全風(fēng)險，負(fù)責(zé)合同中的安全條款落實(shí)；若供應(yīng)商引發(fā)數(shù)據(jù)泄露，將導(dǎo)致其管理責(zé)任追溯及供應(yīng)鏈中斷。采購經(jīng)理、供應(yīng)商管理員執(zhí)行層正式員工日常執(zhí)行安全策略（如密碼管理、數(shù)據(jù)操作），其行為合規(guī)性是ISMS有效性的基礎(chǔ)；安全控制過嚴(yán)可能降低其工作效率，策略缺陷則使其暴露于操作風(fēng)險。財務(wù)人員、研發(fā)工程師合同制員工及第三方人員包括外包人員、供應(yīng)商駐場人員等，需遵守最小權(quán)限原則；其臨時性身份易成安全薄弱環(huán)節(jié)，權(quán)限失控將導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，且安全事件中首當(dāng)其沖。外包開發(fā)員、清潔服務(wù)商、顧問專業(yè)保障層ISMS治理層負(fù)責(zé)ISMS框架設(shè)計與持續(xù)改進(jìn)（如管理評審、體系審計），協(xié)調(diào)跨部門安全協(xié)作；若其他部門配合不足將導(dǎo)致體系空轉(zhuǎn)，資源短缺直接影響其治理成效。CISO、管理代表ISMS實(shí)施與運(yùn)維人員主導(dǎo)控制措施落地及日常監(jiān)控（如內(nèi)審、文件管理），專業(yè)能力決定控制有效性；體系設(shè)計缺陷將增加其執(zhí)行阻力，事件響應(yīng)不力需承擔(dān)直接責(zé)任。ISMS專員、文檔管理員技術(shù)安全專家提供深度防御支持（如滲透測試、取證分析），其技術(shù)建議影響控制措施選擇；若風(fēng)險評估失準(zhǔn)將導(dǎo)致防護(hù)失效，并需承擔(dān)技術(shù)誤判后果。SOC分析師、密碼學(xué)專家確定與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求條款核心目的：奠定ISMS合規(guī)性與目標(biāo)一致性基礎(chǔ)；本條款強(qiáng)制要求組織建立機(jī)制化流程，全面識別、界定并持續(xù)管理所有與ISMS直接或間接相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方要求。其核心價值在于：為ISMS的建立、實(shí)施、保持與持續(xù)改進(jìn)提供法定合規(guī)依據(jù)與目標(biāo)對齊基準(zhǔn)；確保ISMS有效響應(yīng)多元相關(guān)方的合理期望（含強(qiáng)制性義務(wù)與自愿性承諾），規(guī)避因要求遺漏導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險、聲譽(yù)損失或運(yùn)營中斷；主動識別并抵御對立相關(guān)方（如惡意攻擊者）的威脅性需求，強(qiáng)化信息資產(chǎn)防護(hù)的針對性；形成ISMS范圍定義、風(fēng)險評價及控制措施設(shè)計的核心輸入，是實(shí)現(xiàn)信息資產(chǎn)CIA（機(jī)密性、完整性、可用性）保護(hù)及業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)的前提性治理活動?！敖M織應(yīng)確定”的義務(wù)屬性：主動識別與動態(tài)管理的強(qiáng)制性要求；“組織應(yīng)確定”明確了該條款對組織的強(qiáng)制性義務(wù)。組織必須將相關(guān)方要求的識別納入ISMS的常規(guī)管理過程，而非被動應(yīng)對或臨時性活動。這一過程需體現(xiàn)主動性、系統(tǒng)性和動態(tài)性：主動性：建立常態(tài)化掃描機(jī)制（如輿情監(jiān)控、法規(guī)追蹤、供應(yīng)鏈審計），主動發(fā)現(xiàn)顯性/隱性要求，杜絕被動響應(yīng)；系統(tǒng)性：采用結(jié)構(gòu)化方法（如相關(guān)方映射矩陣、要求溯源工具），覆蓋全層級（戰(zhàn)略至操作層）、全生命周期（要求識別至處置驗(yàn)證），確保無遺漏、無偏差；動態(tài)性：將要求識別納入管理評審與變更管理流程，依據(jù)法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、技術(shù)演進(jìn)、相關(guān)方關(guān)系變化（如新供應(yīng)商/監(jiān)管主體出現(xiàn)）觸發(fā)即時更新，至少每年評審一次。。?“與信息安全管理體系有關(guān)的”關(guān)聯(lián)性界定：基于風(fēng)險影響與目標(biāo)聚焦的篩選原則；?關(guān)聯(lián)性判定需緊扣ISMS保護(hù)目標(biāo)與組織環(huán)境，采用雙維度準(zhǔn)則：風(fēng)險影響維度：若某要求的滿足/缺失可能導(dǎo)致以下后果，即視為關(guān)聯(lián)：信息資產(chǎn)CIA受損（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓）；ISMS目標(biāo)失效（如認(rèn)證資格撤銷、客戶信任崩塌）；引發(fā)法定責(zé)任（如罰款、訴訟）、合同違約或聲譽(yù)危機(jī)。要求須在ISMS聲明范圍內(nèi)產(chǎn)生實(shí)際作用，超范圍或純業(yè)務(wù)性要求（如產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)排除；關(guān)聯(lián)性爭議需通過高層評審裁決，并記錄排除理由。“相關(guān)方的要求”的具體范疇與類型：涵蓋強(qiáng)制性與自愿性，包括對立需求。組織需系統(tǒng)識別與信息安全管理體系（ISMS）相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方及其要求，此類要求涵蓋強(qiáng)制性合規(guī)義務(wù)、自愿性承諾及對立性需求，并構(gòu)成ISMS建立與維護(hù)的核心輸入。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)注3及信息安全管理實(shí)踐，具體可包括但不限于以下類型：?強(qiáng)制性要求：具有法律或行政約束力，組織必須履行。包括：法律法規(guī)：如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》及配套條例；行政許可：信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)備案、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營許可等；監(jiān)管指令：行業(yè)主管部門（如網(wǎng)信辦、央行、工信部）發(fā)布的安全整改決議或技術(shù)規(guī)范；司法裁決：法院或行政法庭對數(shù)據(jù)泄露、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決；國際約束：我國締結(jié)或加入的條約、公約（如《布達(dá)佩斯公約》）及跨境數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議；行業(yè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)：金融、能源等行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的信息安全技術(shù)規(guī)范。合同與協(xié)議類要求：基于民事約定產(chǎn)生約束力，組織需履行合同義務(wù)。包括：商業(yè)合同：與供應(yīng)商/客戶簽訂的數(shù)據(jù)處理協(xié)議（DPA）、云服務(wù)安全附錄；社會承諾：與消費(fèi)者權(quán)益組織達(dá)成的隱私保護(hù)公約、與非政府組織（NGO）的環(huán)境安全協(xié)議；公共服務(wù)協(xié)議：與政府部門合作的智慧城市項目數(shù)據(jù)安全管理條款；供應(yīng)鏈義務(wù)：外包開發(fā)合同中的源代碼保密條款、數(shù)據(jù)中心托管服務(wù)等級協(xié)議（SLA）；數(shù)據(jù)協(xié)作約定：科研機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)共享的安全傳輸與脫敏規(guī)則。?組織自主與自愿性要求：組織自主采納以提升公信力或滿足市場期望，雖非法定但影響ISMS有效性。包括：內(nèi)部治理要求：公司章程中的信息安全政策、董事會決議的安全投資規(guī)劃；行業(yè)自律規(guī)范：加入的ISO/IEC27001聯(lián)盟守則、云計算安全聯(lián)盟（CSA）行為準(zhǔn)則；公眾承諾：對外公示的隱私保護(hù)白皮書、碳中和目標(biāo)中的綠色數(shù)據(jù)中心計劃；市場壓力驅(qū)動：客戶群體普遍期望的加密通信標(biāo)準(zhǔn)（如端到端加密）。對立相關(guān)方要求的特殊性管理。注4明確指出：部分相關(guān)方（如黑客、商業(yè)間諜、惡意競爭者）的利益與ISMS目標(biāo)根本對立（如要求系統(tǒng)存在漏洞、數(shù)據(jù)可被竊?。?。組織需：風(fēng)險化識別：將對立需求視為威脅源納入風(fēng)險評估（如漏洞掃描報告、攻防演練結(jié)果）；逆向控制：通過強(qiáng)化防御措施確保其需求無法得逞，包括：部署入侵檢測系統(tǒng)（IDS）阻斷攻擊路徑；實(shí)施零信任架構(gòu)（限制橫向移動；建立威脅情報機(jī)制動態(tài)更新防護(hù)策略。審核驗(yàn)證重點(diǎn)：審核員應(yīng)核查組織是否將對立相關(guān)方納入風(fēng)險登記冊，并評估控制措施有效性。外部相關(guān)方的需求和期望清單（示例）相關(guān)方類別相關(guān)方子類別外部相關(guān)方典型示例外部相關(guān)方需求和期望典型示例（對組織的要求）監(jiān)管與立法機(jī)構(gòu)地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)省網(wǎng)信辦、市公安網(wǎng)安支隊1)要求組織遵循區(qū)域性安全政策（如數(shù)據(jù)本地化存儲）

2)發(fā)生重大安全事件時接受現(xiàn)場檢查

3)定期提交信息安全合規(guī)報告

4)配合區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)安全專項整治行動國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)國家密碼管理局、工信部1)按《網(wǎng)絡(luò)安全法》實(shí)施安全審計和等保測評

2)配合國家網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練

3)發(fā)生國家級數(shù)據(jù)泄露事件時調(diào)整ISMS

4)執(zhí)行關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)義務(wù)國際監(jiān)管機(jī)構(gòu)ICO（英國）、CCPA執(zhí)行機(jī)構(gòu)1)按跨境數(shù)據(jù)流動要求（如GDPR）調(diào)整ISMS架構(gòu)

2)參考執(zhí)法案例重塑合規(guī)策略

3)及時通報跨境數(shù)據(jù)處理重大變更

4)保障數(shù)據(jù)主體權(quán)利行使通道暢通立法機(jī)構(gòu)全國人大常委會法工委1)遵守立法過渡期合規(guī)整改要求

2)響應(yīng)立法調(diào)研提供行業(yè)安全實(shí)踐數(shù)據(jù)

3)執(zhí)行生效法律的安全義務(wù)資本權(quán)益方所有者（控股股東）國資委、控股股東1)定期匯報ISMS運(yùn)行狀況

2)保障核心資產(chǎn)安全以維持股東權(quán)益

3)通過ISMS降低重大安全風(fēng)險導(dǎo)致的資產(chǎn)減值

4)向董事會證明ISMS資源投入的有效性投資者風(fēng)險投資基金、社?；?)及時披露重大安全事件及應(yīng)對措施

2)建立ESG框架中的信息安全績效披露機(jī)制

3)提供獨(dú)立的ISMS有效性審計報告

4)證明安全控制可降低投資組合風(fēng)險供應(yīng)鏈與合作伙伴產(chǎn)品供應(yīng)商防火墻廠商、云服務(wù)商1)按采購標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化供應(yīng)鏈安全管理

2)及時通報產(chǎn)品安全漏洞的處置方案

3)提供安全配置合規(guī)證明

4)遵守服務(wù)等級協(xié)議（SLA）中的安全承諾分包商軟件外包公司1)按安全測試要求建立SDL流程

2)定期匯報開發(fā)安全狀況

3)接受組織的代碼安全審計

4)遵守組織制定的第三方開發(fā)安全規(guī)范顧問四大咨詢機(jī)構(gòu)、安全咨詢公司1)要求組織提供ISMS實(shí)施所需的完整信息

2)要求組織按合同支付服務(wù)費(fèi)用

3)要求組織配備合格的對接人員

4)要求組織及時反饋?zhàn)稍兘ㄗh落地情況外包合作伙伴IDC服務(wù)商、MSSP1)遵守《供應(yīng)商安全協(xié)議》

2)制定協(xié)同應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案

3)按時支付外包服務(wù)費(fèi)用

4)提供必要的運(yùn)維訪問權(quán)限行業(yè)生態(tài)方行業(yè)協(xié)會金融業(yè)協(xié)會、醫(yī)療學(xué)會1)按行業(yè)規(guī)范改造系統(tǒng)權(quán)限控制

2)遵守行業(yè)特定數(shù)據(jù)分類分級規(guī)則

3)按時繳納協(xié)會會費(fèi)

4)參與行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)投票時代表組織立場標(biāo)準(zhǔn)組織NIST、CNAS1)兼容新版國際標(biāo)準(zhǔn)控制項

2)推動組織購買標(biāo)準(zhǔn)文本

3)要求組織在認(rèn)證中引用標(biāo)準(zhǔn)編號

4)響應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用情況的問卷調(diào)查貿(mào)易和專業(yè)協(xié)會CSA、ISACA1)要求組織采用其認(rèn)證框架（如CCSK）

2)要求組織會員遵守協(xié)會章程

3)推動組織員工參加協(xié)會認(rèn)證考試

4)要求組織支付培訓(xùn)及認(rèn)證費(fèi)用市場關(guān)系方直接競爭對手同行業(yè)TOP3企業(yè)1)要求組織不竊取商業(yè)秘密

2)要求組織遵守反不正當(dāng)競爭法

3)要求組織在安全事件通報時不損害其商譽(yù)

4)要求組織在合作中公平對待競品生態(tài)鏈伙伴云市場ISV、開放平臺開發(fā)者1)要求組織及時共享合作平臺的安全風(fēng)險信息

2)要求組織遵守生態(tài)安全聯(lián)盟的章程

3)要求組織按協(xié)議開放API安全接口

4)要求組織承擔(dān)因自身安全問題導(dǎo)致的連帶責(zé)任客戶與公眾機(jī)構(gòu)客戶政府采購中心、金融機(jī)構(gòu)1)采購合同要求具備ISO27001認(rèn)證

2)服務(wù)中斷按合同擔(dān)責(zé)

3)建立快速響應(yīng)機(jī)制處理安全問題

4)提供獨(dú)立的安全服務(wù)連續(xù)性證明個人消費(fèi)者APP用戶、IoT設(shè)備使用者1)不違規(guī)收集敏感信息

2)具備處理數(shù)據(jù)主體訪問請求能力

3)定期披露安全措施

4)提供便捷的隱私偏好管理界面消費(fèi)者權(quán)益組織消協(xié)、BEUC1)要求組織響應(yīng)消費(fèi)者安全投訴

2)要求組織公開安全事件真相

3)要求組織配合消費(fèi)權(quán)益調(diào)查

4)要求組織賠償因安全問題導(dǎo)致的消費(fèi)者損失社會影響方公益型NGO人權(quán)觀察、電子前沿基金會1)要求組織發(fā)布透明度報告

2)要求組織回應(yīng)數(shù)據(jù)倫理質(zhì)疑

3)要求組織接受第三方人權(quán)影響評估

4)要求組織刪除侵犯人權(quán)的數(shù)據(jù)內(nèi)容技術(shù)型NGOOWASP、Linux基金會1)修補(bǔ)TOP10漏洞清單中的漏洞

2)要求組織遵循開源許可證安全條款

3)要求組織貢獻(xiàn)安全補(bǔ)丁時符合協(xié)作規(guī)范

4)要求組織標(biāo)注開源組件的安全溯源信息社區(qū)團(tuán)體居民委員會、環(huán)保組織1)物理安全措施不影響社區(qū)關(guān)系

2)公開重大基礎(chǔ)設(shè)施安全影響評估報告

3)要求組織就安全項目開展社區(qū)聽證

4)要求組織承擔(dān)安全事故導(dǎo)致的社區(qū)損失特殊關(guān)聯(lián)方上級組織跨國公司總部、央企集團(tuán)1)子公司ISMS與集團(tuán)安全基線一致

2)要求組織執(zhí)行集團(tuán)安全審計決議

3)要求組織按時上報ISMS績效數(shù)據(jù)

4)要求組織落實(shí)集團(tuán)安全戰(zhàn)略司法機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)法院、互聯(lián)網(wǎng)法院1)完善事件取證流程應(yīng)對侵權(quán)判決

2)配合司法調(diào)查提供證據(jù)

3)建立符合司法取證要求的數(shù)據(jù)留存機(jī)制

4)要求組織遵守法庭頒布的安全禁令鄰居（毗鄰組織）同園區(qū)企業(yè)、共享辦公樓公司1)要求組織共享基礎(chǔ)設(shè)施安全事件信息

2)要求組織協(xié)同處置區(qū)域網(wǎng)絡(luò)攻擊

3)要求組織遵守園區(qū)安全公約

4)要求組織賠償因自身安全問題導(dǎo)致的鄰企損失學(xué)術(shù)與研究機(jī)構(gòu)中科院信工所、斯坦福實(shí)驗(yàn)室1)要求組織提供匿名化的安全事件數(shù)據(jù)用于研究

2)要求組織遵守科研合作保密協(xié)議

3)要求組織按約支付聯(lián)合研發(fā)費(fèi)用

4)要求組織標(biāo)注技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬潛在威脅行為體黑客組織1)客觀上要求組織部署有效的入侵檢測系統(tǒng)（GB/T36626）

2)迫使組織實(shí)施強(qiáng)身份認(rèn)證機(jī)制

3)驅(qū)動組織加密存儲敏感數(shù)據(jù)境外實(shí)體境外組織/個人1)要求組織遵守跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)要求

2)要求組織響應(yīng)合法數(shù)據(jù)訪問請求（如GDPR第30條）

3)要求組織保護(hù)其數(shù)據(jù)主體權(quán)利內(nèi)部相關(guān)方的需求和期望清單（示例）相關(guān)方類別相關(guān)方子類別內(nèi)部相關(guān)方典型示例內(nèi)部相關(guān)方需求和期望典型示例（對組織的要求）決策層最高管理者CEO、董事會、執(zhí)行董事1)確保組織戰(zhàn)略中充分考慮信息安全方針和目標(biāo)，推動其有效實(shí)施；

2)及時獲取準(zhǔn)確、全面的信息安全績效報告，用于科學(xué)決策；

3)合理分配資源，保障信息安全管理體系的高效運(yùn)行。資產(chǎn)責(zé)任主體過程所有者業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)總監(jiān)1)組織提供清晰、詳細(xì)的安全流程指南，便于將安全控制融入業(yè)務(wù)過程；

2)及時獲得安全相關(guān)資源和技術(shù)支持，保障業(yè)務(wù)過程的安全性；

3)組織采取措施降低因安全控制引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險。系統(tǒng)所有者IT系統(tǒng)主管、應(yīng)用管理員1)組織提供充足資源用于系統(tǒng)全生命周期的安全管理；

2)建立高效的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，減少系統(tǒng)受攻擊后的損失；

3)組織提供專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提升系統(tǒng)安全管理能力。信息所有者數(shù)據(jù)治理官、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理1)組織制定完善的信息資產(chǎn)保護(hù)政策與措施；

2)提供法律支持，降低信息資產(chǎn)泄露的法律風(fēng)險；

3)確保信息資產(chǎn)訪問授權(quán)管理準(zhǔn)確、安全。支持職能信息技術(shù)（IT）網(wǎng)絡(luò)工程師、數(shù)據(jù)庫管理員1)獲得足夠資源用于基礎(chǔ)設(shè)施安全防護(hù)和技術(shù)控制實(shí)施；

2)組織協(xié)調(diào)各部門，及時響應(yīng)合規(guī)技術(shù)需求；

3)營造穩(wěn)定工作環(huán)境，減少操作失誤風(fēng)險。人力資源（HR）HRBP、組織發(fā)展專員1)組織提供合理的人員安全管控資源和工具；

2)協(xié)調(diào)各部門，確保員工崗位職責(zé)與安全要求適配；

3)平衡員工滿意度和信息安全管控關(guān)系；法務(wù)與合規(guī)法務(wù)顧問、合規(guī)官1)組織提供準(zhǔn)確的法律解讀和合規(guī)指導(dǎo)；

2)建立有效的合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，降低組織違規(guī)風(fēng)險；

3)提供足夠資源應(yīng)對安全事件引發(fā)的訴訟和處罰。采購與供應(yīng)鏈管理采購經(jīng)理、供應(yīng)商管理員1)組織提供供應(yīng)商安全風(fēng)險評估工具和方法；

2)確保合同中的安全條款得到有效落實(shí)；

3)降低因供應(yīng)商問題導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露和供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險。執(zhí)行層正式員工財務(wù)人員、研發(fā)工程師1)組織制定合理安全策略，避免過度控制影響工作效率；

2)提供清晰的安全操作指南，降低操作風(fēng)險；

3)及時提供安全培訓(xùn)和支持。合同制員工及第三方人員外包開發(fā)員、清潔服務(wù)商、顧問1)組織明確最小權(quán)限原則的具體要求和范圍；

2)提供安全的工作環(huán)境和必要的安全培訓(xùn)；

3)確保權(quán)限管理準(zhǔn)確、可控。專業(yè)保障層ISMS治理層CISO、管理代表1)期望組織各部門積極配合ISMS框架的設(shè)計和改進(jìn)；

2)組織提供充足資源支持體系治理工作；

3)建立有效的跨部門安全協(xié)作機(jī)制。ISMS實(shí)施與運(yùn)維人員ISMS專員、文檔管理員1)組織提供完善的體系設(shè)計，減少執(zhí)行阻力；

2)提供必要的專業(yè)培訓(xùn)，提升專業(yè)能力；

3)建立有效的事件響應(yīng)機(jī)制，降低責(zé)任風(fēng)險。技術(shù)安全專家SOC分析師、密碼學(xué)專家1)組織重視技術(shù)建議，合理選擇控制措施；

2)提供準(zhǔn)確的風(fēng)險評估數(shù)據(jù)和資源；

3)降低因技術(shù)誤判導(dǎo)致的防護(hù)失效風(fēng)險。定期評審相關(guān)方需求和期望變化：評審機(jī)制建立的必要性與原則；建立定期評審機(jī)制的必要性：鑒于相關(guān)方的需求、期望和要求并非一成不變，而是會隨時間推移因內(nèi)外部環(huán)境變化（如法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)模式調(diào)整、技術(shù)發(fā)展、市場競爭態(tài)勢演變等）而發(fā)生變化，組織應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的定期評審機(jī)制。這是因?yàn)樾畔踩芾眢w系（ISMS）的有效運(yùn)行依賴于對相關(guān)方要求的準(zhǔn)確把握，相關(guān)方要求的變化可能會對ISMS的范圍、約束和要求產(chǎn)生重大影響，若不及時評審和調(diào)整，可能導(dǎo)致組織面臨合規(guī)風(fēng)險、業(yè)務(wù)中斷或相關(guān)方信任喪失等問題；評審工作應(yīng)遵循的原則；全面性：覆蓋所有已識別的與ISMS相關(guān)的內(nèi)部和外部相關(guān)方，包括但不限于監(jiān)管者、股東、供應(yīng)商、客戶、員工、競爭對手、行業(yè)協(xié)會、活躍團(tuán)體等。確保對各類相關(guān)方的全面識別和覆蓋，有助于組織全面了解不同利益群體對信息安全的期望和要求，避免因遺漏相關(guān)方而導(dǎo)致的信息安全管理漏洞；及時性：既要按計劃定期開展，也要在發(fā)生重大事件（如新法規(guī)頒布、重大合同簽訂、組織架構(gòu)調(diào)整等）時觸發(fā)額外評審。及時的評審能夠使組織迅速響應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，確保ISMS始終與相關(guān)方的最新要求保持一致，減少因延遲響應(yīng)而帶來的風(fēng)險；關(guān)聯(lián)性：聚焦與信息安全直接相關(guān)的要求變化，如法律合規(guī)義務(wù)、合同中的安全條款、客戶對數(shù)據(jù)保護(hù)的新要求等。關(guān)注與信息安全直接相關(guān)的要求變化，能夠使評審工作更加精準(zhǔn)和高效，避免在無關(guān)事項上浪費(fèi)資源，確保組織將精力集中在對信息安全有實(shí)質(zhì)影響的方面。評審的具體實(shí)施要求；評審周期與觸發(fā)條件：常規(guī)周期：組織應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特性和相關(guān)方要求的變化頻率，確定評審周期，至少每年開展一次全面評審；對于高風(fēng)險行業(yè)（如金融、醫(yī)療）或相關(guān)方要求變化頻繁的領(lǐng)域，可適當(dāng)縮短周期（如每季度或每半年一次）。不同行業(yè)和組織的業(yè)務(wù)特性及相關(guān)方要求變化頻率存在差異，靈活確定評審周期能夠使評審工作更具針對性和有效性，確保在相關(guān)方要求變化時及時進(jìn)行評估和調(diào)整；觸發(fā)式評審：當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)立即啟動評審：新的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布或現(xiàn)有法規(guī)修訂（如數(shù)據(jù)安全法、個人信息保護(hù)法的更新）；組織與關(guān)鍵相關(guān)方（如核心客戶、重要供應(yīng)商）簽訂新的合作協(xié)議或修訂現(xiàn)有合同；組織業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展、并購重組或核心業(yè)務(wù)流程變更；發(fā)生重大信息安全事件，暴露出相關(guān)方要求未被充分覆蓋；收到相關(guān)方關(guān)于信息安全的重大投訴或反饋。評審范圍與內(nèi)容；外部相關(guān)方要求變化；監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新規(guī)定（如數(shù)據(jù)跨境傳輸要求、安全合規(guī)檢查頻次調(diào)整）；客戶對信息安全的新需求（如更高等級的數(shù)據(jù)加密要求、更嚴(yán)格的訪問控制權(quán)限）；供應(yīng)商的服務(wù)能力變化（如外包服務(wù)商的安全資質(zhì)更新、云服務(wù)提供商的隱私保護(hù)措施調(diào)整）；行業(yè)協(xié)會發(fā)布的新指南或自律規(guī)范；競爭對手的信息安全實(shí)踐對組織的潛在影響（如行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)抬升）。關(guān)注外部相關(guān)方要求的變化，有助于組織及時了解行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管要求，確保自身的信息安全管理體系符合外部環(huán)境的變化，提升組織的競爭力和合規(guī)性。內(nèi)部相關(guān)方要求變化。最高管理層對ISMS的戰(zhàn)略目標(biāo)調(diào)整（如提升客戶數(shù)據(jù)隱私保護(hù)優(yōu)先級）；員工對信息安全工具或流程的新需求（如遠(yuǎn)程辦公場景下的安全接入要求）；信息安全專業(yè)人員識別的新風(fēng)險點(diǎn)（如新興技術(shù)應(yīng)用帶來的安全漏洞）。重視內(nèi)部相關(guān)方要求的變化，能夠使組織更好地滿足內(nèi)部人員的需求，提高員工的信息安全意識和工作效率，同時及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對內(nèi)部信息安全風(fēng)險。評審方法與實(shí)施流程評審方法：組織應(yīng)采用多種方法結(jié)合的方式開展評審，確保結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性，具體包括：文檔審查：定期梳理法律法規(guī)文本、合同協(xié)議、內(nèi)部制度文件等，識別條款變化；溝通與訪談：與關(guān)鍵相關(guān)方（如客戶代表、法務(wù)部門、供應(yīng)商安全負(fù)責(zé)人）進(jìn)行專題溝通，了解其需求變化；數(shù)據(jù)分析：通過客戶投訴記錄、安全事件統(tǒng)計、合規(guī)檢查報告等數(shù)據(jù)，分析潛在的要求變化趨勢；跨部門協(xié)作：由信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)、法務(wù)、采購、人力資源等部門共同參與評審，確保覆蓋各維度相關(guān)方。多種評審方法的結(jié)合使用，能夠從不同角度全面了解相關(guān)方要求的變化，提高評審結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，同時促進(jìn)組織內(nèi)部各部門之間的協(xié)作和信息共享。評審流程：評審流程應(yīng)形成閉環(huán)，包括：制定評審計劃（明確范圍、周期、參與人員及職責(zé)）；收集相關(guān)方要求的最新信息；分析變化內(nèi)容及其對ISMS的潛在影響；形成評審報告，明確變化點(diǎn)、影響程度及建議措施；將評審結(jié)果提交管理層審批。閉環(huán)的評審流程能夠確保評審工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，使評審結(jié)果得到有效應(yīng)用和落實(shí)，為組織的信息安全管理決策提供有力支持。評審的目的與輸出應(yīng)用。評審目的：及時發(fā)現(xiàn)相關(guān)方要求的變化，并系統(tǒng)評估它們對ISMS的范圍、約束條件（如合規(guī)邊界）、控制措施及目標(biāo)的影響，為ISMS的調(diào)整提供依據(jù)，避免因要求未被滿足導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險、業(yè)務(wù)中斷或相關(guān)方信任喪失。明確評審目的有助于組織在評審過程中始終保持清晰的方向，確保評審工作能夠?yàn)樾畔踩芾眢w系的持續(xù)改進(jìn)提供有價值的信息。評審結(jié)果的應(yīng)用與后續(xù)行動：更新相關(guān)文件化信息；若相關(guān)方要求變化導(dǎo)致ISMS范圍調(diào)整，需修訂《ISMS范圍定義文檔》；若涉及新的合規(guī)義務(wù)或合同要求，需更新《法律法規(guī)與合規(guī)性要求清單》《合同義務(wù)和安全協(xié)議清單》。及時更新相關(guān)文件化信息能夠確保組織的信息安全管理體系文檔準(zhǔn)確反映最新的相關(guān)方要求，為信息安全管理工作提供明確的指導(dǎo)和依據(jù)。調(diào)整風(fēng)險評估與應(yīng)對措施；將變化后的要求納入風(fēng)險評估范圍，重新識別潛在風(fēng)險（如未滿足新法規(guī)導(dǎo)致的處罰風(fēng)險）；根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，新增或優(yōu)化控制措施（如針對客戶新的數(shù)據(jù)加密要求升級加密算法）。根據(jù)評審結(jié)果調(diào)整風(fēng)險評估與應(yīng)對措施，能夠使組織及時應(yīng)對相關(guān)方要求變化帶來的新風(fēng)險，提高信息安全管理的有效性和針對性。溝通與培訓(xùn)；向組織內(nèi)部相關(guān)人員（如業(yè)務(wù)部門、IT團(tuán)隊）傳達(dá)相關(guān)方要求的變化及ISMS調(diào)整內(nèi)容，確保執(zhí)行一致性；針對新要求開展專項培訓(xùn)（如新法規(guī)下的數(shù)據(jù)處理規(guī)范），提升員工的合規(guī)意識和執(zhí)行能力。有效的溝通與培訓(xùn)能夠使組織內(nèi)部人員了解相關(guān)方要求的變化和信息安全管理體系的調(diào)整內(nèi)容，確保他們在工作中能夠正確執(zhí)行相關(guān)要求，提高組織整體的信息安全水平。記錄與追溯。保留評審過程中的所有文檔化信息，包括評審計劃、參與人員名單、分析報告、審批記錄等，作為ISMS運(yùn)行和審核的證據(jù)；跟蹤評審后措施的實(shí)施進(jìn)度和效果，在下一次評審中驗(yàn)證其有效性。記錄與追溯評審過程和結(jié)果，有助于組織對信息安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保評審工作的持續(xù)改進(jìn)和有效落實(shí)。?！按_定相關(guān)方的需求和期望”活動結(jié)果的用途：本節(jié)所描述的活動所產(chǎn)生的結(jié)果和輸出，將為后續(xù)在“4.3確定信息安全管理體系的范圍”和“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”中的活動提供重要輸入和參考。通過信息安全管理體系來解決相關(guān)方的需求和期望條款核心涵義概述；條款“組織應(yīng)確定與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求中，哪些將通過信息安全管理體系來解決”，處于組織識別相關(guān)方及其要求后的關(guān)鍵篩選階段。其核心目的在于精準(zhǔn)界定信息安全管理體系（ISMS）的責(zé)任邊界和核心任務(wù)。組織需要從已識別出的所有相關(guān)方要求里，挑選出那些要依靠ISMS的建立、實(shí)施、維護(hù)以及改進(jìn)來達(dá)成的要求，從而讓ISMS的資源能夠集中于關(guān)鍵需求，防止出現(xiàn)范圍不清晰或者資源浪費(fèi)的情況；篩選“通過ISMS解決”的依據(jù)；與信息安全核心屬性的關(guān)聯(lián)性：重點(diǎn)關(guān)注涉及信息“保密性、完整性、可用性”的要求。像客戶提出的交易數(shù)據(jù)不泄露（保密性）、系統(tǒng)日志不可篡改（完整性）、業(yè)務(wù)系統(tǒng)持續(xù)運(yùn)行（可用性）等要求，都屬于ISMS的核心解決范疇；ISMS的范圍邊界：結(jié)合條款4.3“確定ISMS范圍”，只納入ISMS覆蓋范圍內(nèi)的要求。例如，若ISMS范圍不涵蓋某一分支機(jī)構(gòu)的物理安全，那么該分支機(jī)構(gòu)的物理訪問控制要求就無需通過本ISMS解決；風(fēng)險評估結(jié)果：依據(jù)條款6.1.2“信息安全風(fēng)險評估”，優(yōu)先考慮高風(fēng)險相關(guān)的要求。如果風(fēng)險評估表明“未滿足某法規(guī)的日志留存要求”可能引發(fā)嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險，那么該要求就必須通過ISMS的日志管理控制措施來解決；組織的戰(zhàn)略與資源匹配度：綜合考量組織的信息安全目標(biāo)和資源能力，避免納入超出ISMS職責(zé)或組織能力的要求。某些供應(yīng)鏈的物流安全要求可能更適合由供應(yīng)鏈管理體系來解決，而非ISMS。這是參考了ISO/IEC27002-2022對供方關(guān)系安全的分工。與其他管理體系的協(xié)調(diào)；優(yōu)先由ISMS解決的要求：直接涉及信息安全風(fēng)險的要求，如訪問控制、惡意軟件防范、數(shù)據(jù)加密等。這是根據(jù)GB/T31497對ISMS特定控制的監(jiān)視要求確定的；可由其他體系解決的要求：與信息安全間接相關(guān)的要求，例如員工健康安全（由職業(yè)健康安全管理體系解決）、產(chǎn)品質(zhì)量中的非信息安全屬性（由質(zhì)量管理體系解決）。需協(xié)同解決的要求：對于交叉性要求（如供應(yīng)商的合規(guī)性管理），要明確ISMS與其他體系的協(xié)作機(jī)制。比如ISMS負(fù)責(zé)供應(yīng)商的信息安全控制評估，供應(yīng)鏈管理體系負(fù)責(zé)合同執(zhí)行跟蹤。這遵循了“相關(guān)方需求與期望處理計劃”的協(xié)同要求。文檔化與動態(tài)管理要求；文檔化記錄：需要形成“相關(guān)方要求-ISMS解決方式”的對應(yīng)記錄，明確以下內(nèi)容：被選中的要求具體內(nèi)容；對應(yīng)的ISMS控制措施（如附錄A中的控制項）；責(zé)任部門與完成時限。這是參考了“需求與期望處理計劃”“成文信息清單”的要求。動態(tài)評審：由于相關(guān)方要求可能會隨著內(nèi)外部環(huán)境變化（如法規(guī)更新、客戶需求調(diào)整）而改變，組織需要定期（如每年）或在發(fā)生重大變更時（如業(yè)務(wù)擴(kuò)張、新法規(guī)發(fā)布）對篩選結(jié)果進(jìn)行評審，更新“通過ISMS解決的要求”清單，以確保其持續(xù)適宜?！?.2理解相關(guān)方的需求和期望”實(shí)施中常見問題分析序號常見典型問題條文實(shí)施常見問題具體表現(xiàn)1相關(guān)方識別不全面，遺漏關(guān)鍵相關(guān)方-外部相關(guān)方方面：未識別監(jiān)管者和立法者（如數(shù)據(jù)安全監(jiān)管部門、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）、行業(yè)協(xié)會（如行業(yè)安全聯(lián)盟、專業(yè)技術(shù)協(xié)會等）、活躍團(tuán)體（如網(wǎng)絡(luò)安全公益組織、數(shù)據(jù)保護(hù)倡導(dǎo)團(tuán)體等）、競爭對手、云服務(wù)商等第三方合作方、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)機(jī)構(gòu)；-內(nèi)部相關(guān)方方面：未識別過程所有者、系統(tǒng)所有者、信息安全專業(yè)人員、支持功能（如信息技術(shù)、人力資源、財務(wù)等部門人員）、數(shù)據(jù)治理委員會、分支機(jī)構(gòu)信息安全責(zé)任人等，僅關(guān)注員工和最高管理層。2相關(guān)方的要求識別不完整，未涵蓋全部類型要求-未全面收集相關(guān)方的要求，如遺漏法律要求（如《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》《個人信息保護(hù)法》中對數(shù)據(jù)出境、個人信息處理的要求）、法規(guī)要求（如行業(yè)特定安全規(guī)范、地方安全法規(guī)等）、合同義務(wù)（如與客戶簽訂的保密協(xié)議、與供應(yīng)商簽訂的服務(wù)協(xié)議中信息安全條款）、新興技術(shù)場景要求（如AI倫理準(zhǔn)則、云服務(wù)SLA）、跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)要求（如GDPR、CCPA）、供應(yīng)鏈安全要求（如供應(yīng)商安全準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)）；-僅收集了部分相關(guān)方的顯性要求，未挖掘隱性期望（如客戶對數(shù)據(jù)可用性、業(yè)務(wù)連續(xù)性的潛在要求，供應(yīng)商對數(shù)據(jù)傳輸效率與安全平衡的期望，股東對ESG報告中信息安全披露的期望）。8相關(guān)方優(yōu)先級劃分缺失-未根據(jù)風(fēng)險影響程度對相關(guān)方分級管理（如過度關(guān)注客戶投訴而忽視監(jiān)管要求）；-未建立關(guān)鍵相關(guān)方清單動態(tài)調(diào)整機(jī)制（如開展跨境業(yè)務(wù)時未及時納入當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)）。3未明確哪些相關(guān)方要求將通過信息安全管理體系解決-未對識別出的相關(guān)方要求進(jìn)行梳理，未明確劃分哪些由ISMS解決、哪些由其他管理體系或措施解決；-將與信息安全無關(guān)的要求（如客戶對產(chǎn)品功能的要求）錯誤納入ISMS范圍；-遺漏關(guān)鍵信息安全要求（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)備份的要求未納入ISMS）；-未將法律要求轉(zhuǎn)化為具體控制措施（如《密碼法》要求未對應(yīng)加密策略）；-未說明部分要求由其他體系承擔(dān)的依據(jù)（如業(yè)務(wù)連續(xù)性要求未與BCMS銜接）。9相關(guān)方要求未有效轉(zhuǎn)化為ISMS目標(biāo)-ISMS年度目標(biāo)未體現(xiàn)關(guān)鍵相關(guān)方核心訴求（如客戶要求的故障恢復(fù)時效未納入可用性目標(biāo)）；-控制措施與相關(guān)方要求脫節(jié)（如合同約定的審計權(quán)未體現(xiàn)在監(jiān)控與評審程序中）。6對“對立相關(guān)方”的需求考慮不足-未識別黑客、競爭對手惡意攻擊等對立相關(guān)方的需求（如通過弱安全性獲取信息、破壞業(yè)務(wù)連續(xù)性），未針對此類需求制定加強(qiáng)安全性的應(yīng)對措施；-未評估對立相關(guān)方可能帶來的風(fēng)險；-未分析APT組織攻擊手法演變對防御體系的要求；-未識別內(nèi)部惡意人員（如離職員工）的數(shù)據(jù)竊取意圖；-未將威脅情報納入相關(guān)方期望分析（如暗網(wǎng)數(shù)據(jù)交易趨勢）。7相關(guān)方需求與ISMS范圍匹配不當(dāng)-識別的相關(guān)方要求超出ISMS范圍導(dǎo)致無法覆蓋；-ISMS范圍未根據(jù)關(guān)鍵要求調(diào)整（如未將客戶集中的數(shù)據(jù)處理業(yè)務(wù)納入范圍）；-ISMS范圍未覆蓋并購后新實(shí)體導(dǎo)致監(jiān)管要求遺漏；-未將外包數(shù)據(jù)中心納入物理安全邊界違反合同條款；-云原生應(yīng)用未納入范圍忽視云服務(wù)商安全責(zé)任。4未定期評審相關(guān)方的需求和期望變化-未建立定期評審機(jī)制，未跟蹤動態(tài)變化（如未關(guān)注新發(fā)布的《數(shù)據(jù)安全法》）；-未更新因業(yè)務(wù)調(diào)整（如引入云服務(wù)）導(dǎo)致的供應(yīng)商要求變化；-未評估競爭對手措施升級的影響；-未建立法規(guī)追蹤機(jī)制（如錯過數(shù)據(jù)出境新規(guī)過渡期）；-未響應(yīng)供應(yīng)鏈重組導(dǎo)致的要求變更（如關(guān)鍵供應(yīng)商替換后未更新SLA）；-未監(jiān)測競爭對手?jǐn)?shù)據(jù)泄露事件對客戶期望的影響。10相關(guān)方溝通機(jī)制失效-單向信息收集（僅發(fā)放問卷未組織訪談）；-未建立爭議解決渠道（如客戶安全投訴未閉環(huán)處理）；-忽視監(jiān)管機(jī)構(gòu)的非正式指引（如行業(yè)警示通告未納入評審）。5相關(guān)方需求和期望的文件化信息不充分-未將相關(guān)方識別結(jié)果及要求形成文件化信息；-未包含需求來源（如法規(guī)條款、合同編號）；-未記錄評審過程及結(jié)果；-文件化信息未及時更新；-未記錄需求拒絕理由（如客戶超標(biāo)準(zhǔn)加密要求）；-版本管理混亂（無法證明已評審最新法規(guī)）；-未保存相關(guān)方確認(rèn)記錄（如供應(yīng)商安全協(xié)議未歸檔）。11責(zé)任分配與能力建設(shè)不足-未明確業(yè)務(wù)部門識別需求的職責(zé)（僅由安全團(tuán)隊主導(dǎo)）；-分支機(jī)構(gòu)未配備合規(guī)專員識別屬地化要求；-未培訓(xùn)采購人員理解合同安全條款?！?.2理解相關(guān)方的需求和期望”工作流程表一級流程二級流程流程活動實(shí)施和控制要點(diǎn)流程輸出成文信息4.2.1相關(guān)方識別明確識別范圍與準(zhǔn)則1)基于組織環(huán)境（4.1）確定識別邊界，覆蓋治理結(jié)構(gòu)、供應(yīng)鏈、業(yè)務(wù)生態(tài)及社會環(huán)境影響；

2)制定識別準(zhǔn)則，包括“影響ISMS決策/活動、受其影響或自認(rèn)為受其影響”的判定標(biāo)準(zhǔn)；

3)關(guān)聯(lián)組織變更管理流程，確保識別范圍隨業(yè)務(wù)變化動態(tài)調(diào)整。相關(guān)方識別范圍與準(zhǔn)則文檔相關(guān)方識別范圍與準(zhǔn)則分類識別內(nèi)部相關(guān)方1)梳理內(nèi)部主體：最高管理者、信息安全團(tuán)隊、業(yè)務(wù)部門、員工、內(nèi)部審計、IT運(yùn)維、過程/系統(tǒng)/信息所有者等；

2)分析各內(nèi)部相關(guān)方與ISMS的接口（如決策參與、執(zhí)行操作、資源支持等）；

3)記錄各內(nèi)部相關(guān)方的關(guān)聯(lián)場景（如數(shù)據(jù)交互、流程依賴）。內(nèi)部相關(guān)方清單及關(guān)聯(lián)分析內(nèi)部相關(guān)方登記表（含關(guān)聯(lián)場景描述）分類識別外部相關(guān)方1)梳理外部主體：監(jiān)管機(jī)構(gòu)（網(wǎng)信辦、工信部）、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、客戶、供應(yīng)商/外包商、合作伙伴、行業(yè)協(xié)會、社區(qū)團(tuán)體、立法及司法機(jī)構(gòu)等；

2)分析外部相關(guān)方對ISMS的影響（如監(jiān)管要求、合同約束、合作依賴）；

3)記錄外部相關(guān)方的接口關(guān)系（如數(shù)據(jù)傳輸、服務(wù)依賴）。外部相關(guān)方清單及關(guān)聯(lián)分析外部相關(guān)方登記表（含接口關(guān)系描述）識別對立相關(guān)方1)重點(diǎn)識別黑客等惡意方，分析其潛在目標(biāo)（如非法入侵、數(shù)據(jù)竊?。?/p>

2)將對立相關(guān)方納入風(fēng)險源管理，明確其“反向需求”（如系統(tǒng)脆弱性利用）。對立相關(guān)方清單及威脅分析對立相關(guān)方識別報告（含威脅目標(biāo)描述）建立與評審相關(guān)方清單1)整合內(nèi)外部及對立相關(guān)方信息，形成全域相關(guān)方清單；

2)定期（如年度）或在重大變更（如業(yè)務(wù)擴(kuò)張、法規(guī)修訂）時評審清單有效性；

3)經(jīng)最高管理層或授權(quán)人員批準(zhǔn)，納入變更管理流程。動態(tài)更新的相關(guān)方清單相關(guān)方總清單（含版本變更日志、評審會議紀(jì)要）4.2.2相關(guān)方要求識別明確要求類型與層級1)區(qū)分要求層級：

-強(qiáng)制性（法律法規(guī)、政府授權(quán)、法院判決）；

-契約性（合同、SLA、聯(lián)盟協(xié)議）；

-期望性（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、最佳實(shí)踐、自愿性承諾）；

2)關(guān)聯(lián)法律要求（如網(wǎng)絡(luò)安全法）、法規(guī)要求（如等保2.0）、合同義務(wù)（如數(shù)據(jù)處理協(xié)議）。相關(guān)方要求分類標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方要求分類與層級說明收集與驗(yàn)證相關(guān)方要求1)多渠道收集要求：合同臺賬、法規(guī)文本、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶反饋、威脅情報（對立相關(guān)方）等；

2)驗(yàn)證要求的真實(shí)性與適用性（如核對法規(guī)條款有效性、合同條款明確性）；

3)對隱性要求（如客戶潛在數(shù)據(jù)可用性期望）進(jìn)行調(diào)研與確認(rèn)。相關(guān)方要求原始信息及驗(yàn)證記錄相關(guān)方要求收集記錄表（含驗(yàn)證依據(jù)）整理相關(guān)方要求清單1)按相關(guān)方類別梳理要求內(nèi)容，明確要求來源（如法規(guī)條款號、合同編號）；

2)標(biāo)注要求的時效（如法規(guī)生效/失效時間、合同期限）；

3)關(guān)聯(lián)相關(guān)方清單，建立“相關(guān)方-要求”對應(yīng)關(guān)系。相關(guān)方要求清單（含來源與時效）相關(guān)方要求總清單4.2.3確定ISMS需解決的要求評估要求與ISMS的關(guān)聯(lián)性1)基于6.1.1風(fēng)險評估，分析要求對ISMS目標(biāo)（保密性、完整性、可用性）的影響；

2)排除與信息安全無關(guān)的要求（如純產(chǎn)品功能要求）；

3)對關(guān)聯(lián)性爭議的要求，通過高層評審裁決并記錄理由。要求關(guān)聯(lián)性評估報告相關(guān)方要求關(guān)聯(lián)性評估表篩選需通過ISMS解決的要求1)優(yōu)先納入高風(fēng)險相關(guān)的要求（如未滿足將導(dǎo)致合規(guī)處罰、客戶流失的要求）；

2)結(jié)合ISMS范圍（4.3），僅納入范圍覆蓋內(nèi)的要求；

3)明確控制措施的對應(yīng)關(guān)系（如法規(guī)要求對應(yīng)加密控制、合同要求對應(yīng)SLA監(jiān)控）。ISMS需解決的要求清單ISMS需解決的相關(guān)方要求清單記錄未解決要求的理由1)對未納入ISMS的要求（如超出范圍、資源約束），記錄具體理由（如“由供應(yīng)鏈管理體系解決”）；

2)確保理由經(jīng)管理層審批，作為9.3管理評審的輸入。未解決要求的理由說明未通過ISMS解決的要求及理由記錄表4.2.4相關(guān)方需求和期望的動態(tài)管理建立定期評審機(jī)制1)設(shè)定常規(guī)評審周期（至少每年一次），高風(fēng)險行業(yè)（如金融、醫(yī)療）可縮短至每季度；

2)明確評審輸入：法規(guī)更新、合同變更、業(yè)務(wù)調(diào)整、安全事件等；

3)由信息安全團(tuán)隊牽頭，聯(lián)合法務(wù)、業(yè)務(wù)、采購等部門參與評審。相關(guān)方需求評審計劃相關(guān)方需求和期望評審計劃實(shí)施觸發(fā)式評審當(dāng)發(fā)生以下情況時，立即啟動評審：

-新法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布或現(xiàn)有法規(guī)修訂；

-與關(guān)鍵相關(guān)方（核心客戶、重要供應(yīng)商）簽訂新協(xié)議；

-組織業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展、并購重組或核心流程變更；

-發(fā)生重大信息安全事件或相關(guān)方重大投訴。觸發(fā)式評審記錄相關(guān)方需求觸發(fā)式評審報告（含觸發(fā)原因、評審結(jié)論）更新相關(guān)方及要求信息1)根據(jù)評審結(jié)果，更新相關(guān)方清單（新增/移除相關(guān)方）；

2)調(diào)整相關(guān)方要求（新增/修訂/刪除要求）；

3)同步更新“ISMS需解決的要求清單”及未解決理由。更新后的相關(guān)方及要求信息相關(guān)方及要求更新記錄（含版本變更日志）應(yīng)用評審結(jié)果1)將更新后的要求納入風(fēng)險評估（6.1.1）和適用性聲明（SoA）；

2)調(diào)整ISMS控制措施（如新增合規(guī)控制、優(yōu)化合同條款管理）；

3)向內(nèi)部相關(guān)方（如業(yè)務(wù)部門、IT團(tuán)隊）傳達(dá)變更內(nèi)容，開展專項培訓(xùn)。評審結(jié)果應(yīng)用計劃及記錄相關(guān)方需求評審結(jié)果應(yīng)用報告、培訓(xùn)記錄保持與相關(guān)方的溝通1)建立與關(guān)鍵相關(guān)方的溝通機(jī)制（如定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報、與客戶溝通安全措施）；

2)收集相關(guān)方的反饋（如客戶對數(shù)據(jù)保護(hù)的新期望），納入下一次評審；

3)記錄溝通內(nèi)容及反饋處理結(jié)果。相關(guān)方溝通記錄及反饋處理相關(guān)方溝通記錄表、相關(guān)方反饋處理報告“4.2理解相關(guān)方的需求和期望”過程審核檢查單受審核過程受審核活動審核具體內(nèi)容和要點(diǎn)所需驗(yàn)證的成文信息4.2.1相關(guān)方識別明確識別范圍與準(zhǔn)則1)是否基于組織環(huán)境（4.1）確定識別邊界，覆蓋治理結(jié)構(gòu)、供應(yīng)鏈、業(yè)務(wù)生態(tài)及社會環(huán)境影響？

2)是否制定識別準(zhǔn)則，明確“影響ISMS決策/活動、受其影響或自認(rèn)為受其影響”的判定標(biāo)準(zhǔn)？

3)是否關(guān)聯(lián)變更管理流程，確保識別范圍隨業(yè)務(wù)變化動態(tài)調(diào)整？

4)是否涵蓋GB/T28450-2020注2中全部相關(guān)方類型（含上級組織、非政府組織、信息安全專家等）？

5)是否識別組織成員及代表組織工作的其他人員（如臨時工、外包人員）？-相關(guān)方識別范圍與準(zhǔn)則文檔分類識別內(nèi)部相關(guān)方1)是否完整梳理內(nèi)部主體（最高管理者、信息安全團(tuán)隊、業(yè)務(wù)部門、員工、內(nèi)部審計、IT運(yùn)維、過程/系統(tǒng)/信息所有者等）？

2)是否分析各內(nèi)部相關(guān)方與ISMS的接口（如決策參與、執(zhí)行操作、資源支持等）？

3)是否記錄各內(nèi)部相關(guān)方的關(guān)聯(lián)場景（如數(shù)據(jù)交互、流程依賴）？

4)是否包含上級組織（如母公司、控股方）及代表組織工作的其他人員（如承包商、臨時工）？-內(nèi)部相關(guān)方登記表（含關(guān)聯(lián)場景描述）分類識別外部相關(guān)方1)是否完整梳理外部主體（監(jiān)管機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、客戶、供應(yīng)商/外包商