創(chuàng)投企業(yè)管理暫行辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的行為，鼓勵其投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（三）定義與原則1.定義創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。2.原則創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循資本運作的客觀規(guī)律，按照市場化、專業(yè)化、規(guī)范化的原則進(jìn)行投資運作，積極扶持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。二、設(shè)立與備案（一）設(shè)立條件1.投資者人數(shù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人；以股份有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人。2.注冊資本創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的注冊資本不得低于3000萬元人民幣，且全體投資者應(yīng)當(dāng)按照章程的約定按期足額繳納出資。3.經(jīng)營范圍創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍限于：（1）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；（2）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；（3）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；（4）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；（5）參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)。4.管理團(tuán)隊有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員對其承擔(dān)投資管理責(zé)任。（二）設(shè)立程序1.申請設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向管理部門提交申請書及相關(guān)文件。申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）企業(yè)名稱、住所；（2）經(jīng)營范圍、注冊資本；（3）投資者的姓名或者名稱、出資額和出資方式；（4）管理團(tuán)隊的基本情況；（5）申請設(shè)立的日期。2.審批管理部門應(yīng)當(dāng)自收到申請文件之日起30個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。3.登記創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)自收到《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起30日內(nèi)，向工商行政管理部門申請登記注冊。（三）備案管理1.備案機(jī)關(guān)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的1個月內(nèi)，將下列文件報備案管理部門備案：（1）公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件；（2）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件；（3）投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明；（4）高級管理人員名單、簡歷。2.備案內(nèi)容變更創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后的2周內(nèi)，向備案管理部門申請辦理變更備案手續(xù)。三、投資運作（一）投資方向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展政策，主要對未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于國家重點扶持和鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以及符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他領(lǐng)域。（二）投資限制1.不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外。2.投資限制比例創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購等途徑，實現(xiàn)投資退出。（三）投資程序1.項目篩選創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的投資項目篩選機(jī)制，對投資項目進(jìn)行充分的盡職調(diào)查和風(fēng)險評估。2.投資決策創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資決策應(yīng)當(dāng)按照公司章程和內(nèi)部管理制度的規(guī)定進(jìn)行，實行集體決策或者聯(lián)簽制度。3.投資實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。投資協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括投資金額、投資方式、股權(quán)比例、投資期限、退出方式、業(yè)績承諾、違約責(zé)任等條款。四、管理團(tuán)隊（一）人員資質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力。（二）職責(zé)分工1.投資決策委員會創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)對投資項目進(jìn)行決策。投資決策委員會由企業(yè)高級管理人員、外部專家等組成，成員應(yīng)當(dāng)具備獨立判斷能力和豐富的投資經(jīng)驗。2.風(fēng)險管理部門創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)控，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，及時發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險事件。3.投資管理部門創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資管理部門，負(fù)責(zé)對投資項目進(jìn)行跟蹤管理和服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃，提供增值服務(wù)。（三）激勵與約束機(jī)制1.激勵機(jī)制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合理的激勵機(jī)制，對高級管理人員和投資團(tuán)隊進(jìn)行績效考核，根據(jù)績效考核結(jié)果給予相應(yīng)的獎勵。2.約束機(jī)制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的約束機(jī)制，對高級管理人員和投資團(tuán)隊的行為進(jìn)行規(guī)范，防止其從事?lián)p害企業(yè)利益的行為。對違反法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的行為，應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。五、監(jiān)督管理（一）備案管理部門職責(zé)備案管理部門應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請，審查備案申請文件；（2）對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行定期檢查，掌握其投資運作情況；（3）受理對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投訴和舉報，對其違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；（4）建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)，及時發(fā)布創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案信息和投資運作情況；（5）指導(dǎo)和監(jiān)督創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會的工作。（二）年度檢查備案管理部門應(yīng)當(dāng)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度檢查，檢查內(nèi)容包括：（1）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運作情況；（2）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案事項變更情況；（3）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的高級管理人員和投資團(tuán)隊的變動情況；（4）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險管理情況；（5）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。（三）違規(guī)處理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，備案管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)注銷其《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并予以公告。對違反本辦法規(guī)定的行為，其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、扶持政策（一）稅收優(yōu)惠國家鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)給予稅收優(yōu)惠。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。（二）財政支持各級政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資等方式，引導(dǎo)社會資本設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展。創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)按照市場化原則運作，發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)。（三）其他扶持國家鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開展國際合作與交流，引進(jìn)國外先進(jìn)的投資理念、管理經(jīng)驗和技術(shù)手段，提高創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的國際化水平。國家鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會發(fā)揮行業(yè)自律作用，加強(qiáng)行業(yè)交流與合作，推動創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康發(fā)展。七、行業(yè)自律（一）行業(yè)協(xié)會職責(zé)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）制定行業(yè)自律規(guī)則，規(guī)范會員行為；（2）組織會員培訓(xùn)，提高會員素質(zhì)；（3）開展行業(yè)研究，提供信息咨詢服務(wù)；（4）推動行業(yè)交流與合作，促進(jìn)資源共享；（5）維護(hù)會員合法權(quán)益，反映會員訴求；（6）對違反行業(yè)自律規(guī)則的會員進(jìn)行懲戒。（二）會員管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)可以自愿加入創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會，成為會員。會員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)協(xié)會的章程和自律規(guī)則，履行會員義務(wù)，享受會員權(quán)利。（三）行業(yè)規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)規(guī)范，引導(dǎo)會員誠實守信、規(guī)范運作，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康發(fā)展。行業(yè)規(guī)范應(yīng)當(dāng)包括投資運作規(guī)范、風(fēng)險管理規(guī)范、信息披露規(guī)范、從業(yè)人員行為規(guī)范等內(nèi)容。八、附則（一）解釋權(quán)本辦法由[備案管理部門名稱]負(fù)責(zé)解釋。（二）實施日期本辦法自發(fā)布之日起施行。[公司/組織名稱][具體日期]以上是一份關(guān)于《創(chuàng)投企業(yè)管理暫行辦法》的文檔，涵蓋了創(chuàng)投企業(yè)的設(shè)立、投資運作