2025證券從業(yè)試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分）1.以下不屬于證券市場顯著特征的是（）。A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所D.證券市場是貨幣資金直接交換的場所答案：D解析：證券市場具有三個顯著特征：（1）證券市場是價值直接交換的場所；（2）證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；（3）證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。2.股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.賬面價值答案：A解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，所以股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。3.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先答案：D解析：優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利（如優(yōu)先分配公司盈利和剩余財產(chǎn)權(quán)）的股票。它主要體現(xiàn)在股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先。4.下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）。A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象B.債券和股票都屬于有價證券C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段D.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通答案：A解析：一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些；而期限較短的債券流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時也會出現(xiàn)短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。5.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20答案：C解析：我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。6.下列關(guān)于中小企業(yè)私募債的說法，錯誤的是（）。A.每期私募債券的投資者合計不得超過200人B.為保證私募債安全性，私募債須強(qiáng)制擔(dān)保C.發(fā)行規(guī)模不受凈資產(chǎn)的40%的限制D.中小企業(yè)私募債發(fā)行人暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)答案：B解析：中小企業(yè)私募債不強(qiáng)制要求擔(dān)保。鼓勵中小企業(yè)私募債采用擔(dān)保發(fā)行，但不強(qiáng)制要求擔(dān)保。7.下列不屬于證券投資基金當(dāng)事人的是（）。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：D解析：證券投資基金當(dāng)事人包括基金份額持有人（基金投資人）、基金管理人和基金托管人。8.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。A.基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款答案：A解析：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。其計算公式為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。9.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法，錯誤的是（）。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因之一D.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因答案：D解析：金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的原因主要有：（1）金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險；（2）20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展；（3）金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因；（4）新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。10.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A.優(yōu)先股票B.普通股票C.金融債券D.公司債券答案：B解析：可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。11.下列關(guān)于權(quán)證的說法，錯誤的是（）。A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)B.權(quán)證有交易的價值C.權(quán)證是一種有價證券D.權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易答案：D解析：權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值。權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場上進(jìn)行。12.下列關(guān)于證券公司分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有企業(yè)法人資格B.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)C.分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)D.分公司是證券公司設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)答案：C解析：證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，（）。A.給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款C.給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款D.給予警告，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款答案：A解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。14.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。15.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的說法，錯誤的是（）。A.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)C.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)答案：D解析：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。16.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時間內(nèi)交足，否則不得繼續(xù)從事融資融券交易答案：D解析：客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定處分其擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。17.下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.IB業(yè)務(wù)即介紹經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)B.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣D.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割答案：C解析：IB業(yè)務(wù)即介紹經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)，證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。18.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)B.投資顧問業(yè)務(wù)主要是向客戶提供投資建議C.證券承銷保薦業(yè)務(wù)主要是一級市場上的業(yè)務(wù)D.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)無任何關(guān)系答案：D解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)有一定的聯(lián)系。財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)；投資顧問業(yè)務(wù)主要是向客戶提供投資建議；證券承銷保薦業(yè)務(wù)主要是一級市場上的業(yè)務(wù)。雖然它們的業(yè)務(wù)側(cè)重點(diǎn)不同，但在某些方面可能存在交叉和協(xié)同。19.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的說法，錯誤的是（）。A.兩者均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段B.證券投資顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對象是特定的客戶C.發(fā)布證券研究報告面向不特定的客戶群體D.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的立場和要求是完全相同的答案：D解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告都是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。證券投資顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對象是特定的客戶，發(fā)布證券研究報告面向不特定的客戶群體。但兩者的立場和要求存在一定差異，證券投資顧問側(cè)重于提供投資建議，更注重與客戶的互動和個性化服務(wù)；發(fā)布證券研究報告更側(cè)重于對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司等進(jìn)行深入分析和研究，提供客觀的研究成果。20.下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，錯誤的是（）。A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過兩家答案：D解析：證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。21.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的說法，錯誤的是（）。A.法律是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的規(guī)范性法律文件B.行政法規(guī)是由國務(wù)院制定并頒布的規(guī)范性法律文件C.部門規(guī)章是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定并頒布的規(guī)范性法律文件D.證券交易所制定的規(guī)則不具有法律效力答案：D解析：證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則，雖然不具有國家法律那樣的普遍強(qiáng)制力，但對證券交易所的會員、上市公司及相關(guān)主體具有約束力，在證券市場的運(yùn)行中也發(fā)揮著重要作用，具有一定的法律效力。22.下列關(guān)于《中華人民共和國公司法》的說法，錯誤的是（）。A.該法于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過B.該法于2018年進(jìn)行了第四次修訂C.該法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司D.外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，具有中國法人資格答案：D解析：外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，不具有中國法人資格。外國公司對其分支機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任。23.下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。A.有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立B.股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資C.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%D.股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額答案：C解析：新《公司法》取消了對全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%的規(guī)定。24.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。A.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額C.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過答案：B解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。25.下列關(guān)于公司合并的說法，錯誤的是（）。A.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并B.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散C.兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼，但需經(jīng)債權(quán)人同意答案：D解析：公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼，無需經(jīng)債權(quán)人同意。26.下列關(guān)于公司解散的說法，錯誤的是（）。A.公司解散的原因可以分為一般解散、強(qiáng)制解散和司法解散B.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時，公司可以解散C.股東會或者股東大會決議解散的，公司可以解散D.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司答案：D解析：公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。27.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者D.發(fā)行人和主承銷商可以先發(fā)行證券，再編制信息披露文件答案：D解析：發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。必須先編制信息披露文件，再進(jìn)行證券發(fā)行，而不能先發(fā)行證券，再編制信息披露文件。28.下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價與定價的說法，錯誤的是（）。A.詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價，詢價對象申請參與初步詢價的，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕B.未參與初步詢價或者參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售C.詢價對象應(yīng)真實(shí)報價，詢價報價與申購報價應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性，主承銷商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報不買和低報高買D.發(fā)行價格可以通過向詢價對象詢價的方式確定，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定答案：D解析：首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價對象詢價的方式確定發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。但首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者（以下稱詢價對象）詢價的方式確定發(fā)行價格。29.下列關(guān)于股票上市的說法，錯誤的是（）。A.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議B.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱C.申請股票上市的公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載是股票上市的條件之一答案：C解析：申請股票上市的公司股本總額不少于人民幣5000萬元（《證券法》修訂后為不少于3000萬元，但根據(jù)最新的上市規(guī)則，主板一般要求股本總額不少于5000萬元）。這里嚴(yán)格按照通常的主板上市要求來說，C選項(xiàng)原答案表述不夠準(zhǔn)確。公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載是股票上市的條件之一。申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。30.下列關(guān)于公司債券上市的說法，錯誤的是（）。A.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券的期限為1年以上B.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元C.公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱D.公司債券上市交易后，公司有重大違法行為的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停其公司債券上市交易答案：D解析：公司債券上市交易后，公司有重大違法行為的，證券交易所應(yīng)當(dāng)決定暫停其公司債券上市交易；公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件等情形的，證券交易所也有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。而終止上市交易是在出現(xiàn)更為嚴(yán)重的情形時才會做出的決定。31.下列關(guān)于證券交易暫停和終止的說法，錯誤的是（）。A.上市公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易B.上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易C.公司債券上市交易后，公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易答案：無（該題選項(xiàng)均正確）解析：以上選項(xiàng)關(guān)于證券交易暫停和終止的描述均符合相關(guān)規(guī)定。上市公司有重大違法行為，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易；上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件且在規(guī)定期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的，證券交易所決定終止其股票上市交易；公司債券上市交易后，公司有重大違法行為，證券交易所決定暫停其公司債券上市交易；公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，證券交易所決定終止其公司債券上市交易。32.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東D.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票答案：B解析：在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日；收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東；采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票。33.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的說法，錯誤的是（）。A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理B.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券D.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，但可以在一定條件下用于清償證券公司的債務(wù)答案：D解析：證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，任何單位或者個人不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，也不得在任何條件下用于清償證券公司的債務(wù)。34.下列關(guān)于證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用B.證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，并在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件D.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)答案：D解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。35.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司自營業(yè)務(wù)投資的對象包括股票、基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司債券等上市證券C.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行D.證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要由市場風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險構(gòu)成，不包括合規(guī)風(fēng)險答案：D解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險等。合規(guī)風(fēng)險是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。36.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或非貨幣資金形式的資產(chǎn)D.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元答案：C解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。37.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金D.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例答案：C解析：證券公司向客戶融資，可以使用自有資金或者依法籌集的資金。38.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得從事代理投資人從事證券買賣，不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明答案：C解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。39.下列關(guān)于證券市場禁入的說法，錯誤的是（）。A.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施B.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施C.有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的D.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，但可以在其他機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)答案：D解析：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。40.下列關(guān)于違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款D.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款答案：C解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。41.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)體系的說法，正確的是（）。A.法律是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的規(guī)范性法律文件，效力最高B.行政法規(guī)是由國務(wù)院制定并頒布的規(guī)范性法律文件，效力低于法律C.部門規(guī)章是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定并頒布的規(guī)范性法律文件，效力低于行政法規(guī)D.以上說法都正確答案：D解析：法律是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的規(guī)范性法律文件，在證券市場法律法規(guī)體系中效力最高；行政法規(guī)是由國務(wù)院制定并頒布的規(guī)范性法律文件，效力低于法律；部