關(guān)于變更控制管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在建立科學(xué)、規(guī)范、有效的變更控制體系，確保公司/組織的各項(xiàng)活動(dòng)在變更過程中能夠有序進(jìn)行，降低變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的穩(wěn)定運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)、產(chǎn)品服務(wù)、管理政策等方面的變更管理活動(dòng)，包括但不限于新建項(xiàng)目、現(xiàn)有項(xiàng)目的調(diào)整、日常運(yùn)營中的改進(jìn)等。（三）基本原則1.合法性原則：變更活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保公司/組織的運(yùn)營活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對變更可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和分析，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。3.流程規(guī)范原則：明確變更管理的流程和步驟，確保變更過程的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，提高變更管理的效率和質(zhì)量。4.溝通協(xié)調(diào)原則：在變更過程中，加強(qiáng)各部門之間的溝通與協(xié)調(diào)，確保信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確，避免因溝通不暢導(dǎo)致變更失敗。5.文檔記錄原則：對變更過程中的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成完整的文檔資料，便于追溯和查詢。二、變更分類與分級(jí)（一）變更分類1.業(yè)務(wù)流程變更：包括但不限于業(yè)務(wù)操作流程、管理流程、審批流程等的調(diào)整和優(yōu)化。2.技術(shù)系統(tǒng)變更：涉及公司/組織內(nèi)各類信息系統(tǒng)、軟件應(yīng)用、硬件設(shè)施等的升級(jí)、改造、維護(hù)等。3.產(chǎn)品服務(wù)變更：產(chǎn)品功能、性能、規(guī)格、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的改變。4.管理政策變更：公司/組織的規(guī)章制度、人事政策、財(cái)務(wù)政策等方面的調(diào)整。（二）變更分級(jí)根據(jù)變更對公司/組織的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)大小等因素，將變更分為以下三級(jí)：1.重大變更：對公司/組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況等產(chǎn)生重大影響的變更，如公司重組、重大業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、核心技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)等。2.重要變更：對公司/組織的主要業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵產(chǎn)品服務(wù)、重要管理政策等有較大影響的變更，如重要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、主要產(chǎn)品功能升級(jí)、重要管理制度修訂等。3.一般變更：對公司/組織的日常運(yùn)營、局部業(yè)務(wù)流程、普通產(chǎn)品服務(wù)等影響較小的變更，如日常辦公軟件的更新、一般性業(yè)務(wù)操作流程的微調(diào)等。三、變更申請與受理（一）變更申請?zhí)岢?.公司/組織內(nèi)任何部門或個(gè)人認(rèn)為需要進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)填寫《變更申請表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期效果、影響范圍、實(shí)施計(jì)劃等信息。2.變更申請應(yīng)明確變更的類別和級(jí)別，以便后續(xù)進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估和處理。（二）申請受理1.變更管理部門收到《變更申請表》后，對申請內(nèi)容進(jìn)行初步審核，判斷申請是否符合本辦法的要求，申請信息是否完整、準(zhǔn)確。2.對于符合要求的變更申請，予以受理，并分配唯一的變更編號(hào)；對于不符合要求的申請，退回申請人，并說明理由，要求其補(bǔ)充或修改相關(guān)信息后重新提交。四、變更評(píng)估（一）評(píng)估內(nèi)容1.技術(shù)可行性評(píng)估：對變更涉及的技術(shù)方案進(jìn)行評(píng)估，判斷其在技術(shù)上是否可行，是否能夠滿足業(yè)務(wù)需求，是否存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。2.經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)估：分析變更所需的成本投入，包括人力、物力、財(cái)力等方面的資源消耗，以及變更可能帶來的經(jīng)濟(jì)效益，如收入增加、成本降低等，評(píng)估變更的經(jīng)濟(jì)合理性。3.業(yè)務(wù)影響評(píng)估：評(píng)估變更對公司/組織現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品服務(wù)、客戶關(guān)系等方面的影響，包括正面影響和負(fù)面影響，確定受影響的部門、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別變更過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，并對風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）評(píng)估流程1.變更管理部門組織相關(guān)領(lǐng)域的專家、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員等組成評(píng)估小組，對變更申請進(jìn)行全面評(píng)估。2.評(píng)估小組根據(jù)變更的具體情況，采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法和工具，如技術(shù)評(píng)審、成本效益分析、業(yè)務(wù)流程模擬、風(fēng)險(xiǎn)矩陣等，對變更進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，并形成《變更評(píng)估報(bào)告》。3.《變更評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包括評(píng)估的基本情況、評(píng)估結(jié)論（是否可行）、風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對措施等內(nèi)容，作為變更決策的重要依據(jù)。五、變更審批（一）審批流程1.根據(jù)變更的級(jí)別，按照公司/組織的授權(quán)審批制度，由相應(yīng)的審批人對變更進(jìn)行審批。2.一般變更由部門負(fù)責(zé)人審批；重要變更由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大變更由公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批。3.審批人應(yīng)認(rèn)真審查《變更申請表》和《變更評(píng)估報(bào)告》，根據(jù)評(píng)估結(jié)論和公司/組織的實(shí)際情況，做出批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)或要求進(jìn)一步完善等審批意見。（二）審批決策1.審批人批準(zhǔn)變更的，應(yīng)明確批準(zhǔn)的條件和要求，如實(shí)施時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等，并簽字確認(rèn)。2.審批人不批準(zhǔn)變更的，應(yīng)說明理由，并將變更申請退回變更管理部門。3.審批人要求進(jìn)一步完善的，變更管理部門應(yīng)根據(jù)審批意見，組織相關(guān)人員對變更申請進(jìn)行修改和補(bǔ)充，重新提交審批。六、變更實(shí)施（一）實(shí)施計(jì)劃制定1.變更申請獲得批準(zhǔn)后，變更管理部門組織變更實(shí)施部門制定詳細(xì)的變更實(shí)施計(jì)劃。2.變更實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括實(shí)施步驟、時(shí)間安排、責(zé)任人、資源需求、質(zhì)量控制措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施等內(nèi)容，確保變更實(shí)施過程有序進(jìn)行。（二）實(shí)施過程監(jiān)控1.變更實(shí)施部門按照變更實(shí)施計(jì)劃組織實(shí)施變更，在實(shí)施過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)的操作規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保變更的順利進(jìn)行。2.變更管理部門對變更實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控，定期檢查實(shí)施進(jìn)度、質(zhì)量情況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。3.如發(fā)現(xiàn)變更實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題或偏離實(shí)施計(jì)劃的情況，變更管理部門應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和處理，必要時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃。七、變更驗(yàn)收（一）驗(yàn)收申請1.變更實(shí)施完成后，變更實(shí)施部門應(yīng)向變更管理部門提交《變更驗(yàn)收申請》，申請對變更進(jìn)行驗(yàn)收。2.《變更驗(yàn)收申請》應(yīng)包括變更實(shí)施情況總結(jié)、自測試報(bào)告、相關(guān)文檔資料等內(nèi)容。（二）驗(yàn)收組織1.變更管理部門收到《變更驗(yàn)收申請》后，組織相關(guān)部門和人員組成驗(yàn)收小組，對變更進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收小組應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容和要求，制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法。（三）驗(yàn)收流程1.驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收方案對變更進(jìn)行檢查和測試，包括功能測試、性能測試、兼容性測試、安全性測試等，確保變更達(dá)到預(yù)期效果。2.驗(yàn)收小組對驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄，并要求變更實(shí)施部門進(jìn)行整改。3.變更實(shí)施部門整改完成后，提交整改報(bào)告，驗(yàn)收小組對整改情況進(jìn)行復(fù)查，直至驗(yàn)收合格。4.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收小組出具《變更驗(yàn)收報(bào)告》，明確變更驗(yàn)收結(jié)論。八、變更文檔管理（一）文檔分類1.變更申請文檔：包括《變更申請表》及相關(guān)的支持材料。2.變更評(píng)估文檔：《變更評(píng)估報(bào)告》及評(píng)估過程中形成的各類分析報(bào)告、數(shù)據(jù)資料等。3.變更審批文檔：變更審批過程中的各類審批意見、簽字文件等。4.變更實(shí)施文檔：變更實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施過程記錄、測試報(bào)告、培訓(xùn)資料等。5.變更驗(yàn)收文檔：《變更驗(yàn)收申請》、《變更驗(yàn)收報(bào)告》及驗(yàn)收過程中的相關(guān)記錄等。（二）文檔保管1.變更管理部門負(fù)責(zé)對變更文檔進(jìn)行統(tǒng)一保管，建立完善的文檔管理制度，確保文檔的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性。2.變更文檔應(yīng)按照類別和時(shí)間順序進(jìn)行分類歸檔，存儲(chǔ)在安全可靠的存儲(chǔ)介質(zhì)上，并定期進(jìn)行備份，防止文檔丟失或損壞。3.變更文檔的保管期限應(yīng)根據(jù)公司/組織的相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)需求確定，一般應(yīng)保存較長時(shí)間，以便后續(xù)查詢和審計(jì)。九、溝通與培訓(xùn)（一）溝通管理1.在變更管理過程中，建立有效的溝通機(jī)制，確保變更相關(guān)信息在公司/組織內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞。2.變更管理部門應(yīng)定期召開變更溝通會(huì)議，向相關(guān)部門和人員通報(bào)變更的進(jìn)展情況、存在的問題及解決方案等，聽取各方意見和建議，協(xié)調(diào)解決變更過程中的溝通障礙。3.對于涉及多個(gè)部門或崗位的變更，相關(guān)部門之間應(yīng)加強(qiáng)溝通與協(xié)作，及時(shí)共享信息，避免因溝通不暢導(dǎo)致工作重復(fù)或出現(xiàn)漏洞。（二）培訓(xùn)管理1.對于因變更可能影響到的員工，應(yīng)組織相應(yīng)的培訓(xùn)，使其了解變更的內(nèi)容、目的、實(shí)施計(jì)劃和對工作的影響，掌握新的工作方法和技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)變更的具體情況進(jìn)行定制化設(shè)計(jì)，確保培訓(xùn)的針對性和有效性。3.培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，確保員工能夠熟練掌握相關(guān)知識(shí)和技能，適應(yīng)變更后的工作要求。十、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織建立變更管理監(jiān)督機(jī)制，定期對變更管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保變更管理辦法的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督內(nèi)容包括變更申請的受理情況、評(píng)估的準(zhǔn)確性和完整性、審批的合規(guī)性、實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量、驗(yàn)收的規(guī)范性等方面。3.對于監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核制度1.制定變更管理考核制度，將變更管理工作納入部