代理證券登記管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范代理證券登記行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事代理證券登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)活動。代理證券登記業(yè)務(wù)是指依法設(shè)立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)，接受證券發(fā)行人、投資者或其他相關(guān)主體的委托，辦理證券登記、存管、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)的活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，依法開展業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)活動的合法性、合規(guī)性。2.安全性原則保障證券登記信息的安全、準(zhǔn)確和完整，防止信息泄露和濫用，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。采取必要的技術(shù)手段和管理措施，防范操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險。3.公正性原則公平對待所有投資者，不得偏袒任何一方，確保業(yè)務(wù)操作的公正性和透明度。在辦理證券登記業(yè)務(wù)過程中，遵循公正、公平、公開的原則，為投資者提供平等的服務(wù)。4.效率性原則優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，及時、準(zhǔn)確地辦理證券登記業(yè)務(wù)，滿足投資者和市場的需求。確保證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的高效運(yùn)行，縮短業(yè)務(wù)處理周期，提高市場整體效率。二、機(jī)構(gòu)管理（一）設(shè)立條件1.具有獨立的法人資格。2.具有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)施。從事代理證券登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格，熟悉證券登記業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)。同時，應(yīng)當(dāng)擁有先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)，能夠滿足證券登記業(yè)務(wù)的處理需求，確保數(shù)據(jù)的安全、準(zhǔn)確和及時傳輸。3.具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。建立完善的風(fēng)險管理制度，對業(yè)務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等進(jìn)行有效識別、評估和控制。加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防止內(nèi)部欺詐和違規(guī)行為的發(fā)生。4.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績。在過去三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，財務(wù)狀況良好，具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）申請與審批1.申請設(shè)立代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：申請書；公司章程；法定代表人身份證明文件；主要股東或者實際控制人情況；董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格證明文件；從業(yè)人員的證券從業(yè)資格證明文件；內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；營業(yè)場所證明文件；信息技術(shù)系統(tǒng)情況說明；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。2.中國證監(jiān)會依照法定程序?qū)ι暾埐牧线M(jìn)行審查，并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行現(xiàn)場檢查。經(jīng)審查符合條件的，予以批準(zhǔn)；不符合條件的，不予批準(zhǔn)，并書面說明理由。（三）變更與終止1.代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)變更手續(xù)。2.代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)終止代理證券登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請報告，說明終止的原因和后續(xù)安排。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，按照規(guī)定進(jìn)行清算，并妥善處理客戶的證券登記資料和業(yè)務(wù)事宜。三、業(yè)務(wù)規(guī)則（一）證券登記1.證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其他代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記包括初始登記、變更登記、退出登記等。2.初始登記是指證券發(fā)行人首次發(fā)行證券時，為其辦理證券登記的行為。代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券發(fā)行人提供的申請材料，對證券的種類、數(shù)量、持有人等信息進(jìn)行準(zhǔn)確登記，并建立證券持有人名冊。3.變更登記是指因證券持有人發(fā)生變更、證券權(quán)益發(fā)生轉(zhuǎn)移等原因，對證券持有人名冊進(jìn)行修改和更新的行為。代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時辦理變更登記手續(xù)，確保證券登記信息的準(zhǔn)確性和及時性。4.退出登記是指證券發(fā)行人終止證券發(fā)行或證券上市后，為其辦理證券登記注銷手續(xù)的行為。代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理退出登記手續(xù)，妥善保管相關(guān)證券登記資料。（二）證券存管1.證券存管是指代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的委托，對其持有的證券進(jìn)行保管，并根據(jù)投資者的指令辦理證券的存入、取出、質(zhì)押、凍結(jié)等業(yè)務(wù)的行為。2.代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券存管制度，確保證券的安全保管。采用先進(jìn)的技術(shù)手段和管理措施，防止證券被盜、遺失、損壞等情況的發(fā)生。3.投資者應(yīng)當(dāng)按照代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的要求，提供真實、準(zhǔn)確、完整的身份信息和證券持有信息。代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的身份信息和證券持有信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。（三）證券結(jié)算1.證券結(jié)算是指代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)證券交易成交結(jié)果，辦理證券和資金的清算、交收的行為。證券結(jié)算包括凈額結(jié)算和逐筆結(jié)算等方式。2.代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，制定合理的證券結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，確保證券結(jié)算的安全、準(zhǔn)確和及時。采用先進(jìn)的結(jié)算技術(shù)和系統(tǒng)，提高結(jié)算效率，降低結(jié)算風(fēng)險。3.在證券結(jié)算過程中，代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照交易雙方的約定，辦理證券和資金的交收。對交收過程中出現(xiàn)的問題，及時進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理，確保證券交易的順利進(jìn)行。四、客戶權(quán)益保護(hù)（一）信息披露1.代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露代理證券登記業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括業(yè)務(wù)規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險提示等。通過多種渠道，如公司網(wǎng)站、營業(yè)場所公告、宣傳資料等，向客戶提供準(zhǔn)確、完整的信息，確保客戶能夠充分了解業(yè)務(wù)情況。2.定期向客戶公布證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)的處理情況，接受客戶的監(jiān)督。及時解答客戶的疑問，處理客戶的投訴和建議，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。（二）客戶資料管理1.嚴(yán)格按照法律法規(guī)的要求，妥善保管客戶的資料和信息。建立健全客戶資料管理制度，對客戶的身份信息、證券持有信息、交易記錄等進(jìn)行分類管理，確保資料的安全和完整。2.未經(jīng)客戶書面授權(quán)，不得向任何第三方泄露客戶的資料和信息。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，為客戶提供必要的信息查詢和服務(wù)，保障客戶的知情權(quán)和選擇權(quán)。（三）投訴處理1.建立完善的投訴處理機(jī)制，設(shè)立專門的投訴受理部門和投訴電話，及時受理客戶的投訴和建議。對客戶的投訴進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查和處理，在規(guī)定的時間內(nèi)給予客戶答復(fù)。2.針對客戶投訴反映的問題，及時采取措施進(jìn)行整改，不斷完善業(yè)務(wù)流程和服務(wù)質(zhì)量。定期對投訴處理情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提高客戶滿意度。五、監(jiān)督管理（一）中國證監(jiān)會的監(jiān)督職責(zé)1.中國證監(jiān)會依法對代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和規(guī)則，規(guī)范代理證券登記業(yè)務(wù)活動。2.對代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止等事項進(jìn)行審批，對其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為。3.建立健全代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管檔案，記錄其業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、違法違規(guī)行為等信息，加強(qiáng)對其持續(xù)監(jiān)管。（二）自律組織的作用1.證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)當(dāng)按照章程和規(guī)則，對代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的會員進(jìn)行自律管理。制定自律規(guī)范，引導(dǎo)會員依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，維護(hù)市場秩序。2.組織會員進(jìn)行培訓(xùn)和交流，提高會員的業(yè)務(wù)水平和自律意識。對違反自律規(guī)范的會員進(jìn)行懲戒，促進(jìn)會員規(guī)范經(jīng)營。（三）違規(guī)處罰1.代理證券登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將依法采取責(zé)令