企業(yè)托管備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)企業(yè)托管行為的規(guī)范管理，保障托管雙方合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的各類企業(yè)之間進(jìn)行的托管活動，包括但不限于股權(quán)托管、資產(chǎn)托管、經(jīng)營管理托管等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：企業(yè)托管行為必須遵守國家法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.平等自愿原則：托管雙方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。3.誠實(shí)守信原則：托管雙方應(yīng)誠實(shí)守信，履行托管協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，不得隱瞞或提供虛假信息。4.保護(hù)投資者利益原則：在企業(yè)托管過程中，應(yīng)充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保其知情權(quán)、參與權(quán)和收益權(quán)。二、備案管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）備案管理機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的企業(yè)托管備案管理部門（以下簡稱“備案管理部門”），負(fù)責(zé)企業(yè)托管備案的受理、審核、登記等工作。備案管理部門應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)人員和辦公條件，確保備案管理工作的順利開展。（二）備案管理部門職責(zé)1.制定備案管理制度和流程：根據(jù)國家法律法規(guī)和本辦法，制定詳細(xì)的備案管理制度和操作流程，明確備案所需材料、審核標(biāo)準(zhǔn)、登記方式等內(nèi)容。2.受理備案申請：接收托管雙方提交的備案申請材料，對材料的完整性和真實(shí)性進(jìn)行初步審查。3.審核備案材料：對受理的備案申請材料進(jìn)行全面審核，核實(shí)托管協(xié)議的合法性、合規(guī)性以及雙方權(quán)利義務(wù)的明確性等。4.登記備案信息：對審核通過的備案申請進(jìn)行登記，建立企業(yè)托管備案信息數(shù)據(jù)庫，記錄托管企業(yè)的基本信息、托管協(xié)議主要內(nèi)容等。5.監(jiān)督檢查：定期對已備案的企業(yè)托管項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理存在的問題，確保托管行為規(guī)范有序。6.信息公開：按照規(guī)定向社會公開企業(yè)托管備案信息，接受社會監(jiān)督。三、備案申請（一）申請主體企業(yè)托管備案申請由托管雙方共同提出。托管方和被托管方應(yīng)是依法設(shè)立并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。（二）申請材料1.企業(yè)托管備案申請表：詳細(xì)填寫托管雙方基本信息、托管事項(xiàng)概況、托管期限等內(nèi)容。2.托管協(xié)議：明確托管雙方權(quán)利義務(wù)、托管費(fèi)用及支付方式、托管資產(chǎn)范圍及處置方式、經(jīng)營管理權(quán)限及責(zé)任等條款。托管協(xié)議應(yīng)采用書面形式，并由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。3.雙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件：證明托管雙方主體資格的有效文件。4.法定代表人身份證明書及授權(quán)委托書：明確申請備案的代表人身份及授權(quán)范圍。5.其他相關(guān)材料：根據(jù)托管事項(xiàng)的具體情況，可能需要提供的其他證明材料，如資產(chǎn)清單、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。（三）申請流程1.準(zhǔn)備申請材料：托管雙方按照要求準(zhǔn)備齊全備案申請材料。2.提交申請：將備案申請材料一式兩份報(bào)送至備案管理部門。備案管理部門應(yīng)在收到申請材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)出具收件回執(zhí)。3.材料補(bǔ)正：如備案申請材料不齊全或不符合要求，備案管理部門應(yīng)在收件回執(zhí)中一次性告知托管雙方需要補(bǔ)正的內(nèi)容。托管雙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成補(bǔ)正，并重新提交申請。四、備案審核（一）審核內(nèi)容1.托管協(xié)議合法性：審核托管協(xié)議是否符合國家法律法規(guī)規(guī)定，是否存在損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益的條款。2.雙方主體資格：核實(shí)托管雙方是否具備合法的經(jīng)營資格和獨(dú)立的法人地位。3.權(quán)利義務(wù)明確性：審查托管協(xié)議中雙方權(quán)利義務(wù)是否清晰明確，是否存在歧義或潛在糾紛風(fēng)險(xiǎn)。4.托管事項(xiàng)合規(guī)性：對托管事項(xiàng)的內(nèi)容、范圍、方式等進(jìn)行審查，確保符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求。（二）審核方式1.書面審核：備案管理部門對提交的備案申請材料進(jìn)行書面審查，對照審核內(nèi)容逐一核實(shí)。2.實(shí)地核查：必要時(shí)，備案管理部門可對托管企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，了解托管項(xiàng)目實(shí)際情況，核實(shí)申請材料真實(shí)性。3.征求意見：對于涉及重大事項(xiàng)或存在爭議的托管項(xiàng)目，備案管理部門可征求相關(guān)部門或?qū)＜乙庖?，確保審核結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。（三）審核期限備案管理部門應(yīng)自受理備案申請之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作。如遇特殊情況需要延長審核期限的，應(yīng)及時(shí)告知托管雙方，并說明理由。（四）審核結(jié)果通知1.審核通過：經(jīng)審核，備案申請材料齊全、符合要求且托管事項(xiàng)合法合規(guī)的，備案管理部門應(yīng)出具備案通知書，并在企業(yè)托管備案信息數(shù)據(jù)庫中予以登記。2.審核不通過：如備案申請存在問題，備案管理部門應(yīng)出具審核意見通知書，明確指出不通過的原因及整改要求。托管雙方應(yīng)按照要求進(jìn)行整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新提交備案申請。五、備案登記與信息管理（一）備案登記備案管理部門對審核通過的企業(yè)托管項(xiàng)目進(jìn)行備案登記，發(fā)放備案證書。備案證書應(yīng)載明托管雙方名稱、托管事項(xiàng)、備案編號、備案日期等內(nèi)容。（二）信息管理1.建立備案信息數(shù)據(jù)庫：備案管理部門應(yīng)建立完善的企業(yè)托管備案信息數(shù)據(jù)庫，將備案企業(yè)的基本信息、托管協(xié)議主要內(nèi)容、審核情況等數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理。2.信息更新：托管雙方應(yīng)及時(shí)向備案管理部門報(bào)送托管項(xiàng)目的重大變更信息，如托管期限延長、托管事項(xiàng)調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等。備案管理部門應(yīng)及時(shí)更新備案信息數(shù)據(jù)庫。3.信息查詢與公開：社會公眾可通過備案管理部門指定的網(wǎng)站或其他渠道查詢企業(yè)托管備案信息。備案管理部門應(yīng)按照規(guī)定定期向社會公開企業(yè)托管備案情況，接受社會監(jiān)督。六、托管期間管理（一）托管雙方義務(wù)1.托管方義務(wù)按照托管協(xié)議約定，認(rèn)真履行托管職責(zé)，妥善管理托管資產(chǎn)，維護(hù)被托管方合法權(quán)益。定期向被托管方報(bào)告托管資產(chǎn)運(yùn)營情況，提供財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料。遵守法律法規(guī)和托管協(xié)議約定，不得擅自處置托管資產(chǎn)或超越托管權(quán)限進(jìn)行經(jīng)營活動。2.被托管方義務(wù)配合托管方開展托管工作，提供必要的協(xié)助和支持。按照托管協(xié)議約定，及時(shí)支付托管費(fèi)用。不得干涉托管方正常的經(jīng)營管理活動，但有權(quán)對托管工作進(jìn)行監(jiān)督。（二）監(jiān)督檢查1.備案管理部門監(jiān)督：備案管理部門定期對已備案的企業(yè)托管項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括托管協(xié)議履行情況、托管資產(chǎn)運(yùn)營情況、信息報(bào)送情況等。2.社會監(jiān)督：鼓勵(lì)社會公眾對企業(yè)托管行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為可向備案管理部門舉報(bào)。備案管理部門應(yīng)及時(shí)受理舉報(bào)，并進(jìn)行調(diào)查處理。（三）重大事項(xiàng)報(bào)告托管期間，如發(fā)生重大事項(xiàng)影響托管項(xiàng)目正常進(jìn)行的，托管雙方應(yīng)及時(shí)向備案管理部門報(bào)告。重大事項(xiàng)包括但不限于托管資產(chǎn)重大損失、重大法律糾紛、托管期限提前終止等。七、備案變更與注銷（一）備案變更1.變更情形：企業(yè)托管項(xiàng)目在備案后發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)辦理備案變更手續(xù)：托管雙方名稱、法定代表人、地址等基本信息變更。托管事項(xiàng)調(diào)整，如托管資產(chǎn)范圍增減、經(jīng)營管理權(quán)限變更等。托管期限變更。其他需要變更備案的情形。2.變更申請：托管雙方應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向備案管理部門提交備案變更申請，并提供相關(guān)證明材料。3.變更審核與登記：備案管理部門按照備案審核程序?qū)ψ兏暾堖M(jìn)行審核，審核通過后辦理備案變更登記，換發(fā)備案證書。（二）備案注銷1.注銷情形：企業(yè)托管項(xiàng)目在下列情形下應(yīng)辦理備案注銷手續(xù)：托管期限屆滿且不再續(xù)簽。托管事項(xiàng)提前終止。托管企業(yè)依法解散、破產(chǎn)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照。其他需要注銷備案的情形。2.注銷申請：托管雙方應(yīng)在符合注銷情形之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向備案管理部門提交備案注銷申請，并提供相關(guān)證明材料。3.注銷審核與公告：備案管理部門對注銷申請進(jìn)行審核，審核通過后辦理備案注銷登記，并在備案管理部門指定的媒體上發(fā)布注銷公告。八、法律責(zé)任（一）托管雙方責(zé)任1.托管雙方違反本辦法及托管協(xié)議約定，給對方造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.提供虛假備案申請材料的，備案管理部門不予備案，并依法追究相關(guān)責(zé)任。已備案的，撤銷備案，并依法予以處罰。（二）備案管理部門責(zé)任1.備案管理部門