價(jià)值鏈的研究和測(cè)度文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u16199價(jià)值鏈的研究和測(cè)度文獻(xiàn)綜述 1142081.1價(jià)值鏈的相關(guān)研究 1266801.2價(jià)值鏈的測(cè)度研究 5300362價(jià)值鏈視角下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)研究 6281322.1價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響因素研究 6275102.2一帶一路與產(chǎn)業(yè)升級(jí) 8102862.3文獻(xiàn)評(píng)述 91.1價(jià)值鏈的相關(guān)研究（1）全球價(jià)值鏈的發(fā)展研究?jī)r(jià)值鏈這一概念是由Porter（1985）首先提出的針對(duì)公司內(nèi)部各業(yè)務(wù)單元的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)的理論。進(jìn)一步，Porter將視角擴(kuò)展到企業(yè)間，逐步形成了價(jià)值體系的概念，這為后來形成全球價(jià)值鏈提供了基礎(chǔ)。隨著國(guó)際分工的不斷發(fā)展和細(xì)化，產(chǎn)業(yè)聯(lián)系愈發(fā)緊密，Gereffi（1999）通過對(duì)全球各類商品和生產(chǎn)交易活動(dòng)的考察研究，明確了其網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展特征，他認(rèn)為，各商品生產(chǎn)和交易信息都是以跨國(guó)公司為重要節(jié)點(diǎn)呈現(xiàn)向外發(fā)散的趨勢(shì)，由此正式提出了全球商品鏈的概念。由于商品的交易事實(shí)上是其所蘊(yùn)含價(jià)值的交換，因此，Gereffi（2001）將商品生產(chǎn)中的價(jià)值抽象出來作為重點(diǎn)研究對(duì)象，認(rèn)為同一種商品在不同的生產(chǎn)階段被賦予了不同的價(jià)值，全球價(jià)值鏈概念（GlobalValueChains,GVC）應(yīng)運(yùn)而生。目前，很多學(xué)者和研究都對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行了定義，其中被廣泛接受的是聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（2002）的定義：全球價(jià)值鏈?zhǔn)且赃B接商品和服務(wù)價(jià)值為目的，將生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程有機(jī)聯(lián)系起來的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織。根據(jù)Antràs（2020）的最新研究，他將全球價(jià)值鏈寬泛地定義為：若將生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)所涉及的一系列階段聯(lián)系起來，每個(gè)階段都具有附加值，并且至少有兩個(gè)階段在不同的國(guó)家生產(chǎn)。根據(jù)這一寬泛的定義聚焦于跨國(guó)公司層面，如果一家公司在GVC生產(chǎn)至少一個(gè)階段，則該公司參與GVC。隨著各類經(jīng)濟(jì)體的合作不斷加深，自貿(mào)協(xié)定機(jī)制不斷涌現(xiàn)，關(guān)于價(jià)值鏈的研究也有了新的進(jìn)展和方向。黃先海和余驍（2017）以發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)活動(dòng)為研究重點(diǎn)，認(rèn)為其在尋求參與高附加值環(huán)節(jié)生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)，由于存在明顯的后發(fā)劣勢(shì)，難以與長(zhǎng)期處于該環(huán)節(jié)的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從而只能被迫約束在中低環(huán)節(jié)。除此之外，在王恕立，吳楚豪（2018）看來，盡管能夠在生產(chǎn)中以較低的成本和投入使用勞動(dòng)力和自然資源是發(fā)展中國(guó)家特有的優(yōu)勢(shì)，但這種優(yōu)勢(shì)長(zhǎng)久以往卻會(huì)變成在全球價(jià)值鏈中發(fā)展的枷鎖，使得其長(zhǎng)期被俘獲在低技術(shù)、低附加值環(huán)節(jié)。而早在此之前，國(guó)外學(xué)者Hull等人（2010）就提出了類似觀點(diǎn)，他們認(rèn)為，對(duì)這些發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是通過一種低水平的發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)在獲得發(fā)展的同時(shí)，工人的權(quán)力，市場(chǎng)準(zhǔn)入和議價(jià)能力都受到了負(fù)面影響。因此，越來越多的國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈分工保持了更為客觀和理性的態(tài)度，即對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體而言，目前全球價(jià)值鏈的發(fā)展是不平衡的。（2）區(qū)域價(jià)值鏈的發(fā)展研究針對(duì)發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中所面臨的問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始逐步將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向區(qū)域價(jià)值鏈（RegionalValueChains,RVC）。早在2012年，Baldwin（2012）就提出要將價(jià)值鏈的研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向大范圍構(gòu)建有效的區(qū)域價(jià)值鏈，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，區(qū)域價(jià)值鏈的擴(kuò)展可以看作是小生產(chǎn)者通過從“本地參與”到更多的“全球參與”，通過逐步升級(jí)從而獲得進(jìn)入全球連鎖的機(jī)會(huì)。Goger，Hull（2014）等學(xué)者在研究非洲的南-南貿(mào)易時(shí)也提出了區(qū)域價(jià)值鏈這一概念。隨著研究的不斷發(fā)展和深入，國(guó)內(nèi)學(xué)者魏龍，王磊（2016）在前人的研究基礎(chǔ)上，對(duì)區(qū)域價(jià)值鏈的形成機(jī)制進(jìn)行了概括：即為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向中高端的進(jìn)步，各跨區(qū)域的經(jīng)濟(jì)主體相互連結(jié)，形成緊密聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)組織，在該生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，各個(gè)經(jīng)濟(jì)體以產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性作為合作基礎(chǔ)，在整個(gè)大區(qū)域中尋求能夠最大化商品和服務(wù)價(jià)值的合作伙伴，從而在區(qū)域內(nèi)完成生產(chǎn)、銷售和回收等一系列的活動(dòng)。國(guó)外學(xué)者Krishnan（2018）整合了區(qū)域價(jià)值鏈的擴(kuò)展和全球價(jià)值鏈之間的相互作用機(jī)制，從兩個(gè)角度提出了區(qū)域價(jià)值鏈的形成邏輯：即一方面是當(dāng)供應(yīng)商的產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)而被全球價(jià)值鏈拒絕后，轉(zhuǎn)向在區(qū)域市場(chǎng)上銷售；一方面是當(dāng)?shù)毓?yīng)商具有明確的區(qū)域目標(biāo)，建立了自己的區(qū)域采購(gòu)戰(zhàn)略和私人標(biāo)準(zhǔn)從而形成了區(qū)域價(jià)值鏈。與此同時(shí)，Backer（2018）對(duì)區(qū)域價(jià)值鏈的形成機(jī)制進(jìn)行了更為詳盡的補(bǔ)充：他認(rèn)為在構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈的過程中，完善區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易機(jī)制能夠顯著促進(jìn)區(qū)域價(jià)值鏈的形成。目前，以發(fā)展中國(guó)家為主體的區(qū)域價(jià)值鏈的發(fā)展研究主要集中在三個(gè)區(qū)域，且中國(guó)在其中的表現(xiàn)情況是學(xué)者們的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。首先是跨亞歐美三大洲的金磚國(guó)家區(qū)域價(jià)值鏈，李興，成志杰（2015）指出金磚國(guó)家間區(qū)域價(jià)值鏈?zhǔn)侵袊?guó)參與的較有潛力和相對(duì)穩(wěn)定的區(qū)域價(jià)值鏈，劉文革（2017）以國(guó)家在區(qū)域價(jià)值鏈中的融合度為研究對(duì)象，通過引力模型將區(qū)域內(nèi)各國(guó)根據(jù)潛力不同分為了三類，通過分析中國(guó)在其中的表現(xiàn)，得出了“中國(guó)在金磚區(qū)域價(jià)值鏈中已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了較高程度的融合”的結(jié)論。其次是東亞區(qū)域價(jià)值鏈，雖然關(guān)于亞太和東亞區(qū)域價(jià)值鏈的研究也較為成熟，但王金波（2016）指出中國(guó)在亞太和東亞區(qū)域價(jià)值鏈中只是參與者，并扮演著承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角色。（3）“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈的發(fā)展研究基于前兩條區(qū)域價(jià)值鏈的發(fā)展?jié)摿εc前景較為有限，自從一帶一路倡議提出后，國(guó)內(nèi)學(xué)者將構(gòu)建“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈納入了區(qū)域價(jià)值鏈研究的范圍。韓晶，孫雅雯（2018）整合了金磚和東亞兩條區(qū)域價(jià)值鏈的模式，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了關(guān)于“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈模式的研究，最終得出，與東亞分工網(wǎng)絡(luò)的“雁型模式”和“竹節(jié)型模式”以及金磚國(guó)家“發(fā)展水平相當(dāng)”的分工模式相比，其呈現(xiàn)的是一種以中國(guó)為軸心，沿線國(guó)家為軸輻的區(qū)域內(nèi)分工體系?；凇耙粠б宦贰眳^(qū)域價(jià)值鏈的獨(dú)特性，國(guó)內(nèi)學(xué)者也從不同角度探討了構(gòu)造“以我為主”的“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈的利好：張理娟等（2016）以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為機(jī)制傳導(dǎo)的橋梁，探討了“一帶一路”倡議在作用于區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是如何對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局施加影響的，結(jié)果顯示其會(huì)打破地區(qū)和全球范圍內(nèi)固化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)格局。與此同時(shí)，張茉楠（2016）從區(qū)域?qū)用婧腿驅(qū)用婊?dòng)的角度，認(rèn)為“一帶一路”倡議自東向西覆蓋了廣袤的亞歐大陸，其核心在于中國(guó)與沿線各國(guó)加深合作，若是能夠?qū)?gòu)建“一帶一路”在區(qū)域和全球的價(jià)值鏈合作機(jī)制作為重要著力點(diǎn)，有利于以互利共贏的態(tài)度、在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的同時(shí)帶動(dòng)新一輪全球繁榮型增長(zhǎng)。佟家棟（2017）結(jié)合美國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，全球經(jīng)濟(jì)格局動(dòng)蕩，摩擦加劇的背景，提出當(dāng)務(wù)之急應(yīng)該通過構(gòu)建新的區(qū)域價(jià)值鏈以應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的變化。而“一帶一路”是超越了傳統(tǒng)理論的一種勇敢嘗試和探索，對(duì)于正在突破發(fā)展瓶頸的中國(guó)來說，構(gòu)建或融入新的區(qū)域價(jià)值鏈?zhǔn)菍で蟀l(fā)展的一種戰(zhàn)略性選擇。它為中國(guó)應(yīng)對(duì)世界經(jīng)貿(mào)關(guān)系的演變提供了一種更為主動(dòng)的解決方案。陳淑梅，高敬云（2017）也認(rèn)同了“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈在抵御外來風(fēng)險(xiǎn)方面的積極作用，她們從深化區(qū)域一體化的角度提出，該區(qū)域價(jià)值鏈的本質(zhì)是中國(guó)與“一帶一路”經(jīng)濟(jì)體以我國(guó)的重點(diǎn)企業(yè)作為節(jié)點(diǎn)，支持鼓勵(lì)各類企業(yè)相互對(duì)接以形成區(qū)域價(jià)值鏈，由此有利于我國(guó)在各類新型貿(mào)易協(xié)定的沖擊下有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，在劉志彪（2018）看來，“一帶一路”倡議若參考發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)建全球價(jià)值鏈的邏輯方法，有利于改變中國(guó)單向依賴開放的東部市場(chǎng)的局面，轉(zhuǎn)而利用西部廣闊腹地，在實(shí)現(xiàn)雙向開放的同時(shí)獲得更加全面且多樣化的市場(chǎng)。陳健（2018）也提出，在“一帶一路”的背景下，中國(guó)想要在全球范圍內(nèi)獲得更高的話語權(quán)和主動(dòng)權(quán)，在區(qū)域內(nèi)主導(dǎo)構(gòu)造價(jià)值鏈?zhǔn)且粭l重要的途徑，因?yàn)檫@不僅能夠幫助中國(guó)掌握該價(jià)值鏈的中高端制造環(huán)節(jié)，而且能夠幫助中國(guó)在全球價(jià)值鏈中后來居上，實(shí)現(xiàn)“區(qū)域”和“全球”雙鏈條的良好互動(dòng)。眾多學(xué)者的研究也已經(jīng)證明了中國(guó)在保持全球價(jià)值鏈地位的同時(shí)，具有了塑造“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈的政策支持和實(shí)力背景：孟祺（2016）提出中國(guó)有能力而且也有必要去構(gòu)建全球價(jià)值鏈。魏龍和王磊（2016）以降低對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈的依賴為需求，以著手于構(gòu)建“以我為主”的區(qū)域價(jià)值鏈，并且在這條價(jià)值鏈上從事高附加值生產(chǎn)活動(dòng)為發(fā)展目標(biāo)，認(rèn)為中國(guó)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈轉(zhuǎn)化的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。黃先海和余驍（2017）分別從中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家和“一帶一路”沿線國(guó)家關(guān)系的角度對(duì)中國(guó)主導(dǎo)構(gòu)造“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈做出了闡述：盡管發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于發(fā)展中國(guó)家更多的是一種單向控制關(guān)系，但仍然與中國(guó)之間存在相互需求，而中國(guó)在多年的發(fā)展中也逐漸具備主導(dǎo)重要分工環(huán)節(jié)的實(shí)力，基于中國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家之間實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，此時(shí)雙向“嵌套型”價(jià)值環(huán)流成為可能。孫軍，高彥彥（2018）對(duì)“雙環(huán)流”體系進(jìn)行了補(bǔ)充，認(rèn)為目前國(guó)內(nèi)各區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)融合正在形成，各部門正在積極參與國(guó)外高質(zhì)量資源要素的學(xué)習(xí)和競(jìng)爭(zhēng)，能夠在區(qū)域價(jià)值鏈中發(fā)揮龍頭作用的核心企業(yè)實(shí)力開始顯現(xiàn)。我國(guó)可以構(gòu)建“三環(huán)流”體系。與此同時(shí)，陳健，龔曉鶯（2018）通過定性分析對(duì)中國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈構(gòu)建過程中的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了補(bǔ)充，即中國(guó)已在產(chǎn)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、市場(chǎng)空間等方面具有了較大的優(yōu)勢(shì)。1.2價(jià)值鏈的測(cè)度研究基于現(xiàn)有的關(guān)于價(jià)值鏈測(cè)度研究，目前被學(xué)者們普遍使用的指標(biāo)有垂直專業(yè)化指數(shù)，KPWW指標(biāo),出口復(fù)雜度指數(shù)、價(jià)值鏈上下游度指數(shù)。Hummels（2001）提出了HIY方法，即以垂直專業(yè)化指數(shù)（VSS）衡量產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的專業(yè)化分工，用以測(cè)算國(guó)家和地區(qū)在全球價(jià)值鏈中的參與程度。考慮到該方法并未能完全考慮到加工貿(mào)易，Koopman等人（2008）提出了KWW方法，分別從最終消費(fèi)品角度和中間品加工角度，利用分離后的投入產(chǎn)出系數(shù)矩陣對(duì)算法進(jìn)行優(yōu)化。緊接著，Koopman等人（2011）對(duì)KWW方法進(jìn)行了改進(jìn)和優(yōu)化，把一國(guó)的總出口分為了五部分，對(duì)國(guó)內(nèi)增加值依照出口產(chǎn)品類型，貿(mào)易流向和貿(mào)易步驟進(jìn)行了細(xì)化，這被稱為KPWW方法。進(jìn)一步，Koopman等人（2011）基于以上出口值的解構(gòu)，計(jì)算了全球價(jià)值鏈地位指數(shù)（GVC_Position）和參與度指數(shù)（GVC_Participation）。Koopman等人（2014）在以上研究基礎(chǔ)上構(gòu)建了基于前向聯(lián)系的KPWW方法，與之前所介紹的方法相比，該方法在價(jià)值分解和解釋方面更為準(zhǔn)確，此時(shí)一國(guó)的總進(jìn)出口由原來的五部分變?yōu)楦鼮樵敱M的九部分，最終形成了以供給角度為核心的價(jià)值鏈衡量和測(cè)度體系。而與之有本質(zhì)區(qū)別的分解方法是Wang等人（2015）發(fā)展的后向分解法，該方法徹底分解了雙邊中間品貿(mào)易流量，使得總貿(mào)易流量中的每一次價(jià)值創(chuàng)造或價(jià)值重復(fù)計(jì)算更為一目了然。此外，Rodrik（2006）提出了出口復(fù)雜度指數(shù)，Hausmann等人（2007）對(duì)此進(jìn)行了補(bǔ)充，構(gòu)建并完善了出口復(fù)雜度指數(shù)，該指數(shù)引入了出口國(guó)的GDP，以此來說明出口技術(shù)復(fù)雜度與收入水平之間的關(guān)系，這一指標(biāo)體現(xiàn)了以顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）為權(quán)重的各國(guó)和各區(qū)域的人均GDP值，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步所帶來的全球價(jià)值鏈升級(jí)。Johnson，Noguera等人(2012)在貿(mào)易值分解的基礎(chǔ)上，提出了增加值出口（VAX）和增加值出口率（VAXR），將增加值出口定義為在一國(guó)產(chǎn)生但被另一國(guó)消耗的增加值，并且在此基礎(chǔ)上使用增加值出口占出口的比率來測(cè)算全球價(jià)值鏈分工程度。與關(guān)注某一種類增加值的視角不同，Antraàs等人（2012）以全球價(jià)值分工環(huán)節(jié)為研究對(duì)象，研究數(shù)據(jù)為來自O(shè)ECD的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，構(gòu)建了價(jià)值鏈上游度指數(shù)和下游度指數(shù)來反映一國(guó)不同產(chǎn)業(yè)在全球鏈中的分工重點(diǎn)。Wang，Wei等人（2017）對(duì)此進(jìn)行了進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展，以產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出流向?yàn)閯澐种笜?biāo)，將其劃分為前向聯(lián)系和后向聯(lián)系來衡量產(chǎn)業(yè)上下游的分工活動(dòng)，前者衡量一個(gè)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的產(chǎn)出被其他產(chǎn)業(yè)吸收的情況，后者衡量一個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)出的使用情況，這為計(jì)算全球價(jià)值鏈參與度和分工情況提供了另一種思路。Chor等人（2020）就通過衡量上游度，將中國(guó)投入產(chǎn)出表與海關(guān)數(shù)據(jù)相結(jié)合，以便在缺乏關(guān)于中國(guó)公司在全球價(jià)值鏈中的生產(chǎn)活動(dòng)的更直接信息的情況下，推斷這些公司的全球生產(chǎn)線位置隨著時(shí)間的推移發(fā)生了怎樣的變化。2價(jià)值鏈視角下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)研究2.1價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響因素研究“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”這一概念由來已久，但較早的文獻(xiàn)主要是從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的視角來定義產(chǎn)業(yè)升級(jí)的，隨著全球分工的不斷發(fā)展，20世紀(jì)末，一些學(xué)者開始在價(jià)值鏈的視角下對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)開展了各方面的研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者孫文遠(yuǎn)（2006）率先從全球價(jià)值鏈國(guó)際分工的角度對(duì)其進(jìn)行了定義，對(duì)于已被納入全球產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的經(jīng)濟(jì)體來說，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指其在價(jià)值鏈中通過“干中學(xué)”來培育核心競(jìng)爭(zhēng)力；對(duì)于還未加入該分工體系的經(jīng)濟(jì)體來說，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是通過加入該體系來獲取市場(chǎng)和技術(shù)從而提升競(jìng)爭(zhēng)力。郝鳳霞，張璘（2016）也在同一視角下對(duì)其進(jìn)行了闡述，即強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是從低附加值生產(chǎn)過程逐步過渡到高附加值生產(chǎn)過程的一種動(dòng)態(tài)演變過程。魏龍、王磊（2017）以產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向?yàn)檠芯繉?duì)象，所選用的方法是多元面板回歸分析法，通過實(shí)證研究，分析產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的位置與其之間的影響，最終確定了價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向可分為上游環(huán)節(jié)、混合和下游環(huán)節(jié)主導(dǎo)三類，并得出了中國(guó)在前兩種升級(jí)方向上升級(jí)趨勢(shì)明顯的結(jié)論。綜合國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)，大多文獻(xiàn)的研究視角多是在價(jià)值鏈框架下分析某一地區(qū)或某一行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向，綜合歸納有如下四個(gè)方面：（1）以技術(shù)和市場(chǎng)為導(dǎo)向技術(shù)和研發(fā)在升級(jí)中占據(jù)著至關(guān)重要的作用，從這一角度出發(fā)，學(xué)者們結(jié)合了案例和實(shí)證分析，認(rèn)為技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來源。Dierks等人（2013）在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時(shí)，其研究框架確定了西方制藥企業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)方向?yàn)檠邪l(fā)方向。Agostino等人（2015）以規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新的變動(dòng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的相關(guān)性關(guān)系作為主要研究?jī)?nèi)容，選取了1998至2006年間的數(shù)據(jù)，通過對(duì)比分析法對(duì)其進(jìn)行了研究，得出既具備較強(qiáng)的出口能力又具備優(yōu)秀的創(chuàng)新能力的供應(yīng)商和企業(yè)擁有更強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，能夠更容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的結(jié)論。Lampón等人（2016）以西班牙從事勞動(dòng)密集型和低附加值活動(dòng)的跨國(guó)公司紛紛撤資為研究背景，認(rèn)為國(guó)內(nèi)技術(shù)熟練供應(yīng)商的發(fā)展，以技術(shù)開發(fā)和改進(jìn)生產(chǎn)流程為重點(diǎn)的資本密集型活動(dòng)的相關(guān)投資能提供更多的附加價(jià)值。國(guó)內(nèi)學(xué)者也提出了相同的觀點(diǎn)：高啟明（2017）認(rèn)為生產(chǎn)技術(shù)的提高勢(shì)必會(huì)帶來生產(chǎn)成本的降低，從而有利于在價(jià)值鏈升級(jí)中掌握更多的主動(dòng)權(quán)。余東華、田雙（2019）通過模型實(shí)證分析后認(rèn)為：制造業(yè)在價(jià)值鏈中呈現(xiàn)著“U”型升級(jí)過程，因此要通過增強(qiáng)研發(fā)投入力度和構(gòu)建區(qū)域市場(chǎng)，邁過“拐點(diǎn)”以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。（2）提高質(zhì)量和準(zhǔn)入門檻提高產(chǎn)品質(zhì)量和提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻也有利于價(jià)值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Tessmann（2018）以印度腰果仁加工產(chǎn)業(yè)作為反面案例開展了探討，論證了由于南南價(jià)值鏈?zhǔn)艿捷^少嚴(yán)格控制，與產(chǎn)品的終端市場(chǎng)相比，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入門檻都較低，因此腰果價(jià)值鏈中的企業(yè)間不利于供應(yīng)商的產(chǎn)品和功能升級(jí)。而Alwang等人（2019）通過對(duì)厄瓜多爾黑莓產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)可以通過提高產(chǎn)品質(zhì)量從而提高生產(chǎn)者和消費(fèi)者的福利，沿著產(chǎn)品價(jià)值鏈進(jìn)行升級(jí)。Demir等人(2021)在來自土耳其的詳細(xì)增值稅數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)技能密集型公司傾向于從技能密集型供應(yīng)商購(gòu)買投入，因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)與使用更高質(zhì)量的投入相關(guān)聯(lián)。（3）出口高附加值產(chǎn)品出口高附加值產(chǎn)品也是一些發(fā)展中國(guó)家在價(jià)值鏈中尋求升級(jí)的重要舉措，綦良群、李興杰（2011）以我國(guó)低附加值產(chǎn)品面臨著產(chǎn)能過剩為研究背景，認(rèn)為其不利于產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)，因此要堅(jiān)持以需求結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，進(jìn)軍高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口。江希、劉似臣（2014）對(duì)增加附加值率的具體措施進(jìn)行了補(bǔ)充：即垂直專業(yè)化和生產(chǎn)規(guī)模入手，有利于對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口的國(guó)內(nèi)附加值施加正向影響，促進(jìn)制造業(yè)變大變強(qiáng)。與之相對(duì)，Julia等人（2018）以巴西參與全球價(jià)值鏈的方式為例，從反面論證了盡管巴西通過向世界其他地區(qū)（尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家）出口低附加值和高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的商品，但仍無能力利用進(jìn)口來提升自身出口的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了解決巴西工業(yè)的低技術(shù)活力的弊端，巴西高附加值的進(jìn)口將是提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。（4）國(guó)家政策支撐國(guó)家政策也為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了支撐，Gereffi和Sturgeon（2013）指出，在全球化的世界中，產(chǎn)業(yè)政策在幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)在價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用,Richard等人（2019）認(rèn)為，在缺乏有效的政府談判和政策措施的情況下，跨國(guó)公司很難產(chǎn)生技術(shù)和其他溢出效應(yīng)，因此也更難實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈內(nèi)的升級(jí)。因此，發(fā)展中國(guó)家必須在這種更受約束的環(huán)境中制定產(chǎn)業(yè)政策，并通過采取創(chuàng)新政策和探索工業(yè)發(fā)展的新途徑來對(duì)此作出反應(yīng)。在貿(mào)易政策研究中，Shapiro（2020）使用了廣泛的國(guó)家樣本，揭示了一個(gè)行業(yè)的上游性與針對(duì)該行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施的保護(hù)水平（包括關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘）之間存在很強(qiáng)的負(fù)面關(guān)系。2.2一帶一路與產(chǎn)業(yè)升級(jí)傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為融入全球價(jià)值鏈?zhǔn)菍?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一條路徑，但全球價(jià)值鏈下的分工也在一定程度上導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的局限性。Giuliani等人（2005）以拉丁美洲區(qū)域作為研究對(duì)象，重點(diǎn)分析了該區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群、全球價(jià)值鏈升級(jí)和部門創(chuàng)新之間存在的關(guān)系，結(jié)果表明在全球范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者由于擔(dān)心自身在該區(qū)域的市場(chǎng)占有率受到來自快速成長(zhǎng)的本地商的威脅，將會(huì)采取各種手段遏制當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的功能升級(jí)，以維持自己的龍頭地位。唐海燕，張會(huì)清（2012）對(duì)40個(gè)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)有些發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)分工狀況得到了較大改善，而有一些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)分工狀況卻出現(xiàn)了惡化。為了減少升級(jí)阻力，開辟新的升級(jí)路徑，眾多學(xué)者提出了利用區(qū)域價(jià)值鏈進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的觀點(diǎn)：王海杰，吳穎（2014）提出，在區(qū)域價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)升級(jí)的過程中，在有效借鑒一些價(jià)值鏈升級(jí)的普遍經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也要關(guān)注自身的所具有的特殊性，比如對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)來說，區(qū)域內(nèi)特殊且具有優(yōu)勢(shì)的資源是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要?jiǎng)恿碓矗虼苏莆贞P(guān)鍵資源的企業(yè)是推動(dòng)區(qū)域價(jià)值鏈中進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的中堅(jiān)力量，能夠助推核心產(chǎn)業(yè)的形成并引領(lǐng)價(jià)值鏈升級(jí)，此時(shí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)擁有了比在全球價(jià)值鏈中更大的主動(dòng)性。若將研究視角縮小到“一帶一路”區(qū)域內(nèi)，發(fā)現(xiàn)在基于區(qū)域價(jià)值鏈對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制和“一帶一路”倡議的背景下，國(guó)內(nèi)學(xué)者紛紛開始關(guān)注中國(guó)如何利用“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。孟祺（2016）認(rèn)為各國(guó)要利用要素稟賦差異，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大產(chǎn)能合作，構(gòu)造“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈以打造命運(yùn)共同體。秦升（2017）認(rèn)為，想要依托“一帶一路”倡議來推動(dòng)價(jià)值鏈的重構(gòu)從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，必須要堅(jiān)持互聯(lián)互通建設(shè)和自貿(mào)區(qū)建設(shè)。周紹東，錢書法等（2017）在比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上，以一帶一路沿線中的11國(guó)作為研究對(duì)象，探討分析了中國(guó)和其他國(guó)家的產(chǎn)業(yè)間優(yōu)勢(shì)組合，指出在依托區(qū)域價(jià)值鏈進(jìn)行升級(jí)的過程中，要避免無原則、無條件的遵照比較優(yōu)勢(shì)理論，要在價(jià)值鏈升級(jí)路徑中蘊(yùn)含“中國(guó)智慧”，將產(chǎn)業(yè)合作的視角從比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐I(lǐng)能力的培養(yǎng)。與以上定量分析角度不同，張遠(yuǎn)鵬（2017）從定性分析角度詳細(xì)分析了依托該區(qū)域價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體建議：首先要鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)衰退的產(chǎn)業(yè)從核心退向外圍，為新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和吸引投資開辟空間；其次要主動(dòng)開展各類經(jīng)貿(mào)合作會(huì)議，加快境外經(jīng)貿(mào)區(qū)的批復(fù)和建設(shè)，積極投資和參與多樣化的海外市場(chǎng)；同時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易爭(zhēng)端，在不斷的磋商中實(shí)現(xiàn)對(duì)規(guī)則制定的主動(dòng)權(quán)。部分學(xué)者也在企業(yè)層面對(duì)該研究主題進(jìn)行了相關(guān)補(bǔ)充：陳健等（2018）以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的各企業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況為關(guān)注點(diǎn)，認(rèn)為需要實(shí)施差異化發(fā)展戰(zhàn)略，以達(dá)到各類資源在沿線國(guó)家各產(chǎn)業(yè)之間的精準(zhǔn)投放和配置，同時(shí)，也要加強(qiáng)服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)移和配置，健全現(xiàn)代化工業(yè)體系，以打造穩(wěn)定的合作環(huán)境，實(shí)現(xiàn)成果共享的良性循環(huán)。進(jìn)一步，劉志彪，吳福象（2018）強(qiáng)調(diào)了中國(guó)要以“一帶一路”為依托，在構(gòu)造以我為主的價(jià)值鏈體系中納入一些發(fā)展中國(guó)家。孫銘壕（2019）從更全面的角度對(duì)一主題開展了研究，通過使用MIRO模型，從發(fā)展水平和區(qū)域兩個(gè)角度得出了在一帶一路中各類型經(jīng)濟(jì)體在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面的表現(xiàn)情況。研究結(jié)果顯示：新興工業(yè)化國(guó)家擁有最高的國(guó)內(nèi)增加值，且增長(zhǎng)最快，但這不可避免的導(dǎo)致其過于依賴出口市場(chǎng)，削弱了其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而另一方面，一些沿線較為落后的國(guó)家需要因地制宜的貿(mào)易政策來扶持以便于進(jìn)一步尋求融入全球價(jià)值鏈。因此，中國(guó)可與沿線國(guó)家分為三個(gè)梯度實(shí)現(xiàn)分工合作，形成“雁陣模式”來依次實(shí)現(xiàn)各個(gè)梯度之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和升級(jí)。2.3文獻(xiàn)評(píng)述通過文獻(xiàn)梳理可以看出，國(guó)際分工的研究重點(diǎn)正在從全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向區(qū)域價(jià)值鏈。整體來看，相比于全球價(jià)值鏈，區(qū)域價(jià)值鏈的研究還未十分完善，國(guó)內(nèi)外涉及的相關(guān)文獻(xiàn)較少，且研究重點(diǎn)主要基于全球價(jià)值鏈下的地區(qū)或行業(yè)。盡管區(qū)域價(jià)值鏈的理論發(fā)展并沒有經(jīng)歷一個(gè)很長(zhǎng)的階段，但已經(jīng)有眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出了創(chuàng)新性想法。總體而言，價(jià)值鏈的相關(guān)研究是沿著“發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈中發(fā)展受限——區(qū)域價(jià)值鏈的內(nèi)涵和形成機(jī)制——發(fā)展中國(guó)家參與區(qū)域價(jià)值鏈現(xiàn)狀——‘一帶一路’區(qū)域價(jià)值鏈的發(fā)展”的邏輯進(jìn)行。通過本部分的梳理最終得出：發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中受到遏制，構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈有利于其擺脫低端鎖定的窘境，并獲得一個(gè)更加多樣化的終端市場(chǎng)。整體來說，目前較為成熟的針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的區(qū)域價(jià)值鏈有東亞和金磚國(guó)家價(jià)值鏈，而“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈的研究才剛剛開始，并具有地域和歷史的獨(dú)特性，因此它不同于其他區(qū)域價(jià)值鏈，呈現(xiàn)著以中國(guó)為中心向周邊國(guó)家輻射的特點(diǎn)。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)這一概念較難界定，學(xué)術(shù)界大多眾說紛紜，因此本部分主要梳理了在價(jià)值鏈視角下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵，影響因素以及一帶一路與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系。在梳理過程中，文獻(xiàn)大多基于案例分析和實(shí)證分析對(duì)影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素進(jìn)行了研究，這些研究成果為本文的進(jìn)一步研究提供了一個(gè)夯實(shí)的理論基礎(chǔ)。雖然關(guān)于區(qū)域價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的探討依然存在以下不足，但這也為本文提供了有益的思路：即引入實(shí)證模型，對(duì)中國(guó)在“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈的參與情況和產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了定量分析，對(duì)目前大多僅停留在宏觀層面或定性分析的研究?jī)?nèi)容做出了有益補(bǔ)充和更為深入的研究。參考文獻(xiàn)：PorterM.Competitiveadvantage:creatingandsustainingsuperiorperformance[M].Simon&SchusterInc,1985.RodrikD.What’sSoSpecialaboutChina’sExports?[J].China&WorldEconomy,2006(05):1-19.ShapiroJS.TheEnvironmentalBiasofTradePolicy[J].QuarterlyJournalofEconomics,2020,6(2):831-886.SvetlicicM,RojecM,TrtnikA.TherestructuringroleofoutwardforeigndirectinvestmentbyCentralEuropeanfirms:ThecaseofSlovenia[J].AdvancesinInternationalMarketing,2001,10(00):53-88.WangZ,WeiSJ,YuX,andZhuK.CharacterizingGlobalValueChains:ProductionLengthandUpstreamness[R].NBERWorkingPaper.No.23261,2017b.WangZ,WeiSJ,YuX,andZhuK.MeasuresofParticipationinGlobalValueChainandGlobalBusinessCycles[R].NBERWorkingPaperNo.23222,2017a.WangZ,WeiSJ,YuX,andZhuK.QuantifyingInternationalProductionSharingattheBilateralandSectorLevel[R].NBERWorkingNo.19677,2013.蔡昉,王德文,曲胡.中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的大國(guó)雁陣模型分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,2009(09):4-14.陳健,龔曉鶯.中國(guó)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈構(gòu)建研究[J].財(cái)經(jīng)問題研究,2018(01):43-49.陳立敏.國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力就等于出口競(jìng)爭(zhēng)力嗎?——基于中國(guó)制造業(yè)的對(duì)比實(shí)證分析[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2010(12):11-17+59+84.陳淑梅,高敬云.后TPP時(shí)代全球價(jià)值鏈的重構(gòu)與區(qū)域一體化的深化[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇,2017(04):124-144.高啟明.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)我國(guó)通用航空制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)現(xiàn)路徑[J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2017(02):73-78.韓晶,孫雅雯.借助“一帶一路”倡議構(gòu)建中國(guó)主導(dǎo)的“雙環(huán)流全球價(jià)值鏈”戰(zhàn)略研究[J].理論學(xué)刊,2018(04):33-39.郝鳳霞,張璘.低端鎖定對(duì)全球價(jià)值鏈中本土產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響[J].科研管理,2016,37(S1):131-141.黃先海,余驍.以“一帶一路”建設(shè)重塑全球價(jià)值鏈[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2017(03):32-39.江希,劉似臣.中國(guó)制造業(yè)出口增加值及影響因素的實(shí)證研究——以中美貿(mào)易為例[J].國(guó)際貿(mào)易問題,2014(11):89-98.李興，成志杰.金磚合作機(jī)制是推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)的強(qiáng)大助力[J].人文雜志，2015（12）：27-34劉琳.中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的測(cè)度與分析——基于附加值貿(mào)易的考察[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2015(06):71-83+128.劉仕國(guó)等.利用全球價(jià)值鏈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2015（1）：64-84.劉維林.中國(guó)式出口的價(jià)值創(chuàng)造之謎:基于全球價(jià)值