國(guó)企合規(guī)管理辦法試行一、引言在當(dāng)今復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境下，國(guó)有企業(yè)面臨著日益嚴(yán)格的監(jiān)管要求和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。合規(guī)管理作為企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要保障，對(duì)于國(guó)有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。為了加強(qiáng)公司的合規(guī)管理，提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本《國(guó)企合規(guī)管理辦法（試行）》。二、適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各單位、各部門(mén)。公司全體員工應(yīng)當(dāng)遵守本辦法，嚴(yán)格按照規(guī)定履行職責(zé)，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合法合規(guī)。三、合規(guī)管理目標(biāo)1.建立健全合規(guī)管理體系，確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和減少違規(guī)行為的發(fā)生，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。3.提升公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。四、合規(guī)管理體系建設(shè)1.組織架構(gòu)設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，作為公司合規(guī)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計(jì)劃，研究解決合規(guī)管理重大問(wèn)題。合規(guī)管理委員會(huì)下設(shè)合規(guī)管理辦公室，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理日常工作，定期向合規(guī)管理委員會(huì)報(bào)告工作進(jìn)展情況。各部門(mén)設(shè)立合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)本部門(mén)的合規(guī)管理工作，及時(shí)向合規(guī)管理辦公室報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。2.制度建設(shè)制定完善的合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理的基本原則、目標(biāo)、職責(zé)、流程和要求，確保合規(guī)管理工作有章可循。定期對(duì)合規(guī)管理制度進(jìn)行評(píng)估和修訂，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司實(shí)際情況的變化，及時(shí)更新完善制度內(nèi)容，確保制度的有效性和適應(yīng)性。3.流程規(guī)范梳理公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施，制定相應(yīng)的操作規(guī)范和工作流程，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)流程的監(jiān)督和檢查，定期對(duì)流程執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正流程執(zhí)行中的偏差和問(wèn)題，確保流程的有效運(yùn)行。五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，全面梳理可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括但不限于市場(chǎng)交易、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收等方面。鼓勵(lì)員工積極發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的員工，公司將給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合規(guī)管理辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)分類管理。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，加強(qiáng)跟蹤監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。定期對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行回顧和分析，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)和規(guī)律，為制定合規(guī)管理策略提供依據(jù)。六、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.制定應(yīng)對(duì)策略根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受等。對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)方案，明確應(yīng)對(duì)措施、實(shí)施步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解。2.實(shí)施應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門(mén)按照制定的應(yīng)對(duì)策略和方案，組織實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保措施落實(shí)到位。在應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)作，形成工作合力，共同推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作順利進(jìn)行。定期對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整優(yōu)化應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到持續(xù)有效控制。七、合規(guī)審查與監(jiān)督1.合規(guī)審查在公司重大決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目實(shí)施等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性等方面，重點(diǎn)審查是否符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司內(nèi)部制度規(guī)定。合規(guī)審查部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)出具合規(guī)審查意見(jiàn)，對(duì)于不符合合規(guī)要求的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提出整改建議，督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。2.監(jiān)督檢查合規(guī)管理辦公室負(fù)責(zé)組織開(kāi)展合規(guī)監(jiān)督檢查工作，定期對(duì)公司各部門(mén)合規(guī)管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式，重點(diǎn)檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況等。對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)限期整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。八、合規(guī)培訓(xùn)與教育1.培訓(xùn)計(jì)劃制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和對(duì)象，確保合規(guī)培訓(xùn)工作有計(jì)劃、有組織地開(kāi)展。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例分析等方面，注重實(shí)用性和針對(duì)性。2.培訓(xùn)實(shí)施按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)工作，可以采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種方式，確保培訓(xùn)效果。鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)合規(guī)知識(shí)，參加各類合規(guī)培訓(xùn)和考試，不斷提高自身的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。3.教育宣傳加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)站等多種渠道，廣泛宣傳合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。定期開(kāi)展合規(guī)主題活動(dòng)，如合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、合規(guī)演講比賽等，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)和參與度。九、違規(guī)行為處理1.違規(guī)認(rèn)定對(duì)于違反國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司內(nèi)部制度規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行違規(guī)認(rèn)定。違規(guī)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保認(rèn)定結(jié)果客觀公正。2.處理措施根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果，對(duì)違規(guī)責(zé)任人給予相應(yīng)的處理措施，包括但不限于警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。對(duì)于違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究違規(guī)責(zé)任人的賠償責(zé)任。3.責(zé)任追究建立健全違規(guī)行為責(zé)任追究制度，對(duì)于違規(guī)行為涉及的相關(guān)部門(mén)和責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究