合規(guī)師考試題庫(kù)及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的主要目的是（）A.增加企業(yè)利潤(rùn)B.確保企業(yè)遵守法律法規(guī)C.提高企業(yè)知名度D.減少員工數(shù)量答案：B2.以下哪個(gè)部門通常不直接參與合規(guī)工作（）A.法務(wù)部B.財(cái)務(wù)部C.市場(chǎng)部D.審計(jì)部答案：C3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步是（）A.制定應(yīng)對(duì)措施B.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)C.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)答案：B4.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)中，最重要的是（）A.高層領(lǐng)導(dǎo)的支持B.員工的培訓(xùn)C.制定詳細(xì)的制度D.張貼宣傳海報(bào)答案：A5.對(duì)于新的法律法規(guī)，合規(guī)師首先應(yīng)該（）A.忽視，等有問(wèn)題再說(shuō)B.自行解讀并執(zhí)行C.組織員工學(xué)習(xí)D.尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)解讀答案：D6.合規(guī)師在調(diào)查違規(guī)事件時(shí)，應(yīng)該（）A.隱瞞事實(shí)B.只調(diào)查表面情況C.深入全面調(diào)查D.隨意應(yīng)付答案：C7.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)政策的內(nèi)容（）A.合規(guī)目標(biāo)B.員工福利政策C.合規(guī)管理架構(gòu)D.違規(guī)行為的處理措施答案：B8.在跨國(guó)企業(yè)中，合規(guī)師需要特別關(guān)注（）A.本國(guó)法律B.目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家的法律C.企業(yè)內(nèi)部規(guī)定D.國(guó)際慣例答案：B9.合規(guī)師與內(nèi)部審計(jì)師的主要區(qū)別在于（）A.工作范圍B.工作地點(diǎn)C.工資待遇D.工作服裝答案：A10.以下哪種情況可能導(dǎo)致企業(yè)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.偶爾的員工遲到B.未及時(shí)繳納水電費(fèi)C.違反環(huán)保法規(guī)D.辦公用品使用浪費(fèi)答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理體系通常包括以下哪些要素（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)組織架構(gòu)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理D.合規(guī)文化建設(shè)答案：ABCD2.合規(guī)師需要具備的技能有（）A.法律法規(guī)知識(shí)B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力C.溝通協(xié)調(diào)能力D.數(shù)據(jù)分析能力答案：ABCD3.以下哪些屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源（）A.法律法規(guī)變化B.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力C.企業(yè)內(nèi)部管理不善D.社會(huì)輿論影響答案：ABC4.在企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)中，可以采用的方式有（）A.線下講座B.線上課程C.案例分析D.模擬演練答案：ABCD5.合規(guī)師在審查合同時(shí)，需要關(guān)注（）A.合同條款的合法性B.合同條款的完整性C.對(duì)方的履約能力D.合同的格式是否美觀答案：ABC6.以下哪些措施有助于提高企業(yè)合規(guī)文化（）A.定期開展合規(guī)宣傳活動(dòng)B.對(duì)合規(guī)工作表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行嚴(yán)厲處罰D.高層領(lǐng)導(dǎo)以身作則答案：ABCD7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括（）A.法律法規(guī)的變化B.企業(yè)內(nèi)部制度的執(zhí)行情況C.行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的合規(guī)動(dòng)態(tài)D.國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)答案：ABC8.企業(yè)建立合規(guī)熱線的好處有（）A.方便員工舉報(bào)違規(guī)行為B.提高員工對(duì)合規(guī)的關(guān)注度C.增加企業(yè)內(nèi)部矛盾D.有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問(wèn)題答案：ABD9.合規(guī)師在應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查時(shí)，應(yīng)該（）A.積極配合B.提供虛假材料C.及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題D.與監(jiān)管人員發(fā)生沖突答案：AC10.影響企業(yè)合規(guī)管理有效性的因素有（）A.合規(guī)資源投入B.員工素質(zhì)C.企業(yè)戰(zhàn)略方向D.外部環(huán)境的穩(wěn)定性答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)師只需要關(guān)注國(guó)內(nèi)法律法規(guī)。（）答案：錯(cuò)誤2.企業(yè)規(guī)模小就不需要合規(guī)管理。（）答案：錯(cuò)誤3.合規(guī)管理可以完全杜絕企業(yè)違規(guī)行為。（）答案：錯(cuò)誤4.合規(guī)師的工作就是處理違規(guī)員工。（）答案：錯(cuò)誤5.合規(guī)政策一旦制定就不需要修改。（）答案：錯(cuò)誤6.所有企業(yè)的合規(guī)管理體系都應(yīng)該完全相同。（）答案：錯(cuò)誤7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估只需要做一次就可以了。（）答案：錯(cuò)誤8.員工不需要參與企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。（）答案：錯(cuò)誤9.合規(guī)師不需要與外部機(jī)構(gòu)合作。（）答案：錯(cuò)誤10.企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益沒有關(guān)系。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述合規(guī)師在企業(yè)中的作用。答案：合規(guī)師在企業(yè)中的作用包括確保企業(yè)遵守法律法規(guī)，識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，處理違規(guī)事件，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)等。2.如何識(shí)別企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？答案：通過(guò)研究法律法規(guī)要求，分析企業(yè)業(yè)務(wù)流程，關(guān)注行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)，審查企業(yè)內(nèi)部制度，調(diào)查員工行為等方式識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.簡(jiǎn)述合規(guī)文化建設(shè)的重要性。答案：合規(guī)文化建設(shè)能提高員工合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)自覺遵守法律法規(guī)，減少違規(guī)行為，有助于提升企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。4.合規(guī)師在合同管理方面的主要工作有哪些？答案：審查合同條款合法性、完整性，評(píng)估對(duì)方履約能力，監(jiān)督合同執(zhí)行過(guò)程中的合規(guī)性等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論如何在企業(yè)中有效推廣合規(guī)文化。答案：可以通過(guò)高層領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范，開展多種形式的培訓(xùn)活動(dòng)，設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰機(jī)制，利用企業(yè)內(nèi)部宣傳渠道等方式推廣合規(guī)文化。2.分析合規(guī)管理對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的意義。答案：合規(guī)管理可降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免法律處罰和聲譽(yù)損失，有利于企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，吸引投資和合作伙伴，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。3.探討合規(guī)師如何與其他部門協(xié)作共同完成合規(guī)工作。答案：合規(guī)師與其他