生態(tài)權(quán)交易管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為了規(guī)范生態(tài)權(quán)交易行為，推動(dòng)生態(tài)資源的合理配置和有效利用，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。本辦法旨在建立健全生態(tài)權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制，保障生態(tài)權(quán)交易活動(dòng)的公平、公正、公開，實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益的有機(jī)統(tǒng)一。（二）適用范圍本辦法適用于在我國(guó)境內(nèi)開展的各類生態(tài)權(quán)交易活動(dòng)，包括但不限于碳排放權(quán)、排污權(quán)、用水權(quán)、林權(quán)等交易。涉及生態(tài)權(quán)交易的各類主體，如企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以及個(gè)人等，均應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。（三）基本原則1.合法性原則：生態(tài)權(quán)交易活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保交易行為的合法性和合規(guī)性。2.公平公正公開原則：交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，保障各方的合法權(quán)益，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)壟斷。3.自愿有償原則：交易雙方應(yīng)當(dāng)在自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行生態(tài)權(quán)交易，并按照市場(chǎng)價(jià)格有償轉(zhuǎn)讓生態(tài)權(quán)。4.保護(hù)生態(tài)環(huán)境原則：生態(tài)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，不得損害生態(tài)系統(tǒng)的完整性和穩(wěn)定性。（四）定義與解釋1.生態(tài)權(quán)：指在一定區(qū)域內(nèi)，單位或個(gè)人依法享有的對(duì)生態(tài)環(huán)境要素進(jìn)行占有、使用、收益和處分的權(quán)利，包括但不限于碳排放權(quán)、排污權(quán)、用水權(quán)、林權(quán)等。2.生態(tài)權(quán)交易：指生態(tài)權(quán)所有者將其享有的生態(tài)權(quán)依法有償轉(zhuǎn)讓給其他單位或個(gè)人的行為。3.生態(tài)權(quán)交易市場(chǎng)：指為生態(tài)權(quán)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織交易活動(dòng)，進(jìn)行交易監(jiān)管的平臺(tái)。二、生態(tài)權(quán)交易主體與客體（一）交易主體1.出讓方出讓方應(yīng)當(dāng)是依法取得生態(tài)權(quán)的單位或個(gè)人。出讓方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，并按照規(guī)定履行生態(tài)權(quán)的初始分配、登記等手續(xù)。出讓方有權(quán)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主決定是否出讓生態(tài)權(quán)以及出讓的數(shù)量、價(jià)格等交易條件。2.受讓方受讓方應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)需求和支付能力的單位或個(gè)人。受讓方應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和生態(tài)權(quán)交易的相關(guān)規(guī)定，履行交易合同約定的義務(wù)。受讓方通過交易取得生態(tài)權(quán)后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定使用生態(tài)權(quán)，不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租或挪作他用。（二）交易客體1.碳排放權(quán)碳排放權(quán)是指重點(diǎn)排放單位在規(guī)定的碳排放總量控制目標(biāo)范圍內(nèi)，通過實(shí)施節(jié)能減排措施等方式，取得的可用于向其他單位或個(gè)人有償轉(zhuǎn)讓的碳排放配額。碳排放權(quán)的交易應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家碳排放權(quán)交易試點(diǎn)及相關(guān)政策要求，明確交易的范圍、方式、價(jià)格形成機(jī)制等。2.排污權(quán)排污權(quán)是指排污單位在規(guī)定的污染物排放總量控制指標(biāo)范圍內(nèi)，通過實(shí)施污染治理措施等方式，取得的可用于向其他單位或個(gè)人有償轉(zhuǎn)讓的污染物排放指標(biāo)。排污權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循污染物排放總量控制原則，明確交易的污染物種類、范圍、交易方式、價(jià)格形成機(jī)制等。3.用水權(quán)用水權(quán)是指單位或個(gè)人在水資源管理部門分配的用水總量控制指標(biāo)范圍內(nèi)，依法取得的可用于向其他單位或個(gè)人有償轉(zhuǎn)讓的用水指標(biāo)。用水權(quán)交易應(yīng)當(dāng)符合水資源管理的相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，明確交易的范圍、方式、價(jià)格形成機(jī)制等。4.林權(quán)林權(quán)是指單位或個(gè)人依法取得的對(duì)森林、林木和林地的所有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等權(quán)利。林權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循森林資源保護(hù)和可持續(xù)利用原則，明確交易的范圍、方式、價(jià)格形成機(jī)制等。三、生態(tài)權(quán)交易流程（一）生態(tài)權(quán)初始分配1.分配原則根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策和法律法規(guī)，按照公平、公正、公開的原則，對(duì)生態(tài)權(quán)進(jìn)行初始分配。初始分配應(yīng)當(dāng)充分考慮各地區(qū)、各行業(yè)的發(fā)展需求和生態(tài)環(huán)境承載能力。初始分配方式可以采用免費(fèi)分配、有償分配或兩者相結(jié)合的方式。具體分配方式由省級(jí)以上人民政府根據(jù)實(shí)際情況確定。2.分配程序由相關(guān)部門制定生態(tài)權(quán)初始分配方案，明確分配的對(duì)象、數(shù)量、方法等。組織開展生態(tài)權(quán)初始分配工作，對(duì)符合條件的單位或個(gè)人進(jìn)行資格審核和生態(tài)權(quán)的核定、登記。將生態(tài)權(quán)初始分配結(jié)果向社會(huì)公示，接受公眾監(jiān)督。（二）生態(tài)權(quán)登記1.登記機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的生態(tài)權(quán)登記機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)生態(tài)權(quán)的登記、變更、注銷等工作。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，確保登記工作的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。2.登記內(nèi)容生態(tài)權(quán)登記應(yīng)當(dāng)包括生態(tài)權(quán)的主體、客體、數(shù)量、有效期、交易記錄等信息。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全生態(tài)權(quán)登記檔案管理制度，妥善保管登記檔案，確保檔案的安全和完整。（三）生態(tài)權(quán)交易1.交易方式生態(tài)權(quán)交易可以采用掛牌交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣等方式進(jìn)行。具體交易方式由交易雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，并在交易合同中明確約定。鼓勵(lì)通過生態(tài)權(quán)交易平臺(tái)進(jìn)行交易，提高交易效率，降低交易成本，確保交易的公開、公平、公正。2.交易合同交易雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書面交易合同，明確交易的生態(tài)權(quán)種類、數(shù)量、價(jià)格、支付方式、履行期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。交易合同應(yīng)當(dāng)報(bào)生態(tài)權(quán)登記機(jī)構(gòu)備案，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審核。（四）生態(tài)權(quán)交易結(jié)算1.結(jié)算方式生態(tài)權(quán)交易的結(jié)算方式可以采用現(xiàn)金結(jié)算、轉(zhuǎn)賬結(jié)算等方式。具體結(jié)算方式由交易雙方協(xié)商確定，并在交易合同中明確約定。鼓勵(lì)采用電子支付等現(xiàn)代化結(jié)算手段，提高結(jié)算效率，降低結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。2.資金監(jiān)管設(shè)立專門的生態(tài)權(quán)交易資金監(jiān)管賬戶，對(duì)交易資金進(jìn)行監(jiān)管。交易資金應(yīng)當(dāng)專款專用，不得挪作他用。資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全資金監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)交易資金的收支情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金安全。四、生態(tài)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)與監(jiān)管（一）市場(chǎng)建設(shè)1.交易平臺(tái)建設(shè)建立統(tǒng)一的生態(tài)權(quán)交易平臺(tái)，為生態(tài)權(quán)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備信息發(fā)布、交易撮合、合同簽訂、結(jié)算支付、交易監(jiān)管等功能。加強(qiáng)交易平臺(tái)的技術(shù)建設(shè)，提高平臺(tái)的穩(wěn)定性、安全性和運(yùn)行效率。交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)采用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，確保交易信息的實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范生態(tài)權(quán)交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，加強(qiáng)對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，為交易雙方提供公正、公平、專業(yè)的服務(wù)。建立中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)制度，對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、誠(chéng)信情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向社會(huì)公布。對(duì)違規(guī)違法的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，依法予以處罰。（二）市場(chǎng)監(jiān)管1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)明確生態(tài)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)生態(tài)權(quán)交易活動(dòng)的全過程監(jiān)管，確保交易活動(dòng)合法合規(guī)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)交易主體、交易行為、交易合同等的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違法違規(guī)行為。2.監(jiān)督檢查措施監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣檢測(cè)等方式，對(duì)生態(tài)權(quán)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。交易主體和相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和信息。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以處罰，并責(zé)令限期整改。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。五、生態(tài)權(quán)交易相關(guān)政策支持與保障措施（一）政策支持1.財(cái)政政策加大對(duì)生態(tài)權(quán)交易的財(cái)政支持力度，設(shè)立生態(tài)權(quán)交易專項(xiàng)資金，用于支持生態(tài)權(quán)初始分配、交易平臺(tái)建設(shè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)培育、交易主體培訓(xùn)等方面。對(duì)開展生態(tài)權(quán)交易的企業(yè)和單位，給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)其積極參與生態(tài)權(quán)交易。2.產(chǎn)業(yè)政策將生態(tài)權(quán)交易納入相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策體系，引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)資本投向生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域，推動(dòng)生態(tài)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，為生態(tài)權(quán)交易提供融資支持，促進(jìn)生態(tài)權(quán)交易與金融市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合。（二）保障措施1.法律法規(guī)保障完善生態(tài)權(quán)交易相關(guān)法律法規(guī)，明確生態(tài)權(quán)的法律地位、交易規(guī)則、監(jiān)管措施等，為生態(tài)權(quán)交易提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。加強(qiáng)法律法規(guī)的宣傳和培訓(xùn)，提高交易主體和社會(huì)公眾的法律意識(shí)，確保法律法規(guī)的有效實(shí)施。2.技術(shù)支撐保障加強(qiáng)生態(tài)權(quán)交易相關(guān)技術(shù)研發(fā)，提高生態(tài)權(quán)監(jiān)測(cè)、計(jì)量、評(píng)估等技術(shù)水平，為生態(tài)權(quán)交易提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。建立生態(tài)權(quán)交易信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)權(quán)交易信息的實(shí)時(shí)共享和動(dòng)態(tài)管理，提高交易效率和監(jiān)管水平。六、法律責(zé)任（一）交易主體法律責(zé)任1.交易主體違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷相關(guān)資質(zhì)證書或營(yíng)業(yè)執(zhí)照：未經(jīng)許可擅自進(jìn)行生態(tài)權(quán)交易的；提供虛假交易信息的；違反交易合同約定的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.交易主體在生態(tài)權(quán)交易活動(dòng)中，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷相關(guān)資質(zhì)證書：1.提供虛假服務(wù)信息的；2.與交易主體串通損害他人利益的；3.其他違反本