主板創(chuàng)業(yè)版管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范主板及創(chuàng)業(yè)版市場秩序，保護投資者合法權益，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在主板及創(chuàng)業(yè)版上市、交易、監(jiān)管等相關活動的各類主體，包括上市公司、證券公司、證券交易所、投資者以及其他相關機構和個人。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則所有主板及創(chuàng)業(yè)版市場活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，確保市場運行在法治軌道上。2.公平公正公開原則保障市場參與者在平等的基礎上享有公平的權利和機會，信息披露要全面、及時、準確、透明，維護市場公平競爭環(huán)境。3.風險控制原則建立健全風險監(jiān)測、預警和處置機制，有效防范和化解主板及創(chuàng)業(yè)版市場風險，保障市場穩(wěn)定運行。二、主板上市管理（一）上市條件1.主體資格發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營時間應當在三年以上，但經(jīng)國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。2.規(guī)范運行發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關的法律法規(guī)，知悉上市公司及其自身的法定義務和責任。發(fā)行人的內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果。3.財務狀況最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣三千萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)；最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣五千萬元；或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣三億元；發(fā)行前股本總額不少于人民幣三千萬元；最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于百分之二十；最近一期末不存在未彌補虧損。4.股本結構向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。（二）上市申請與審核1.申請文件發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。申請文件應當包括招股說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。2.審核程序中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關職能部門對發(fā)行人的申請文件進行初審，并由發(fā)行審核委員會審核。發(fā)行審核委員會根據(jù)相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和審核工作細則，對發(fā)行人的申請進行審議，提出審核意見。中國證監(jiān)會根據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，作出核準或者不予核準的決定。（三）上市保薦與持續(xù)督導1.保薦制度發(fā)行人申請股票上市，應當聘請具有保薦資格的證券公司擔任保薦人。保薦人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見，并對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行持續(xù)督導。2.持續(xù)督導內(nèi)容保薦人應當督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔相應責任。保薦人應當持續(xù)關注發(fā)行人的經(jīng)營狀況、財務狀況、內(nèi)部控制等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促發(fā)行人整改，并向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。三、創(chuàng)業(yè)版上市管理（一）上市條件1.主體資格發(fā)行人應當是依法設立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。2.業(yè)績要求最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。3.財務狀況最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損；發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。4.股本結構發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛。發(fā)行人應當主要經(jīng)營一種業(yè)務，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。（二）上市申請與審核1.申請文件發(fā)行人申請在創(chuàng)業(yè)版上市，應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向深圳證券交易所申報。申請文件應當包括招股說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。2.審核程序深圳證券交易所受理申請文件后，對發(fā)行人的申請文件進行初審，并由創(chuàng)業(yè)板上市委員會審核。創(chuàng)業(yè)板上市委員會根據(jù)相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和審核工作細則，對發(fā)行人的申請進行審議，提出審核意見。深圳證券交易所根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市委員會的審核意見，作出同意或者不同意發(fā)行人股票上市的決定。（三）上市保薦與持續(xù)督導1.保薦制度發(fā)行人申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市，應當聘請具有保薦資格的證券公司擔任保薦人。保薦人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見，并對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行持續(xù)督導。2.持續(xù)督導內(nèi)容保薦人應當督導發(fā)行人履行有關創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、深圳證券交易所提交的其他文件，并承擔相應責任。保薦人應當持續(xù)關注發(fā)行人的經(jīng)營狀況、財務狀況、內(nèi)部控制等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促發(fā)行人整改，并向中國證監(jiān)會、深圳證券交易所報告。四、主板與創(chuàng)業(yè)版交易管理（一）交易規(guī)則1.交易時間主板及創(chuàng)業(yè)版的交易時間為每周一至周五上午9:3011:30，下午13:0015:00。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。2.交易方式采用無紙化的集中交易方式，投資者通過證券公司的交易終端下達交易指令，參與證券交易。3.漲跌幅限制主板股票的漲跌幅限制為上一個交易日收盤價的±10%，ST股票的漲跌幅限制為±5%。創(chuàng)業(yè)板股票的漲跌幅限制為上一個交易日收盤價的±20%。（二）交易行為規(guī)范1.禁止內(nèi)幕交易禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員等。2.禁止操縱市場禁止任何單位或者個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權，影響證券市場價格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序。3.禁止虛假陳述禁止任何單位或者個人對證券發(fā)行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導、致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定。（三）交易異常情況處理1.異常情況定義發(fā)生下列情形之一的，屬于交易異常情況：（1）因不可抗力、意外事件、技術故障、重大差錯及其他異常情況致使部分或者全部交易不能進行；（2）證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，導致正常的行情發(fā)布中斷；（3）證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；（4）證券交易所認為需要定義為異常情況的其他情形。2.處理措施出現(xiàn)交易異常情況時，證券交易所可以決定采取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施，并及時向中國證監(jiān)會報告。技術性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易。五、主板與創(chuàng)業(yè)版信息披露管理（一）信息披露原則1.真實準確完整原則發(fā)行人及相關信息披露義務人應當保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.及時披露原則信息披露義務人應當在規(guī)定的時間內(nèi)，將有關信息及時、準確地向社會公眾披露。（二）定期報告1.年度報告上市公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報告。年度報告應當包括公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標、公司治理結構、股東情況、管理層討論與分析、財務報告等內(nèi)容。2.中期報告上市公司應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內(nèi)編制并披露中期報告。中期報告應當包括公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標、公司治理結構、股東情況、管理層討論與分析、財務報告等內(nèi)容。（三）臨時報告發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。重大事件包括公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定、公司訂立重要合同、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化等。六、主板與創(chuàng)業(yè)版監(jiān)管措施（一）日常監(jiān)管1.證券交易所監(jiān)管證券交易所對主板及創(chuàng)業(yè)版上市公司、證券公司、證券交易等活動進行日常監(jiān)督管理。證券交易所可以對上市公司的信息披露、交易行為、公司治理等情況進行檢查，對違規(guī)行為采取相應的監(jiān)管措施。2.中國證監(jiān)會監(jiān)管中國證監(jiān)會對主板及創(chuàng)業(yè)版市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會可以對證券交易所、上市公司、證券公司等市場主體的違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰，并采取相應的監(jiān)管措施。（二）違規(guī)處罰1.對上市公司的處罰上市公司違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責令改正，給予警告，并處以罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以給予警告，并處以罰款。上市公司的控股股東、實際控制人違反本辦法規(guī)定，導致上市公司利益受損的，應當依法承擔賠償責任。2.對證券公司等中介機構的處罰證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構違反本辦法規(guī)定，為發(fā)行人提供虛假的發(fā)行保薦書、審計報告、法律意見書等文件，中國證監(jiān)會可以責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以給予警告，并處以罰款。（三）投資者