2025年綜合類(lèi)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-第二章股票歷年真題摘選帶答案(5卷100道集錦-單選題)2025年綜合類(lèi)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】我國(guó)上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式中，詢價(jià)對(duì)象數(shù)量要求為多少家？【選項(xiàng)】A.20家以上B.50家以上C.30家以上D.10家以上【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)定價(jià)方式時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于30家，且其中至少包括6家機(jī)構(gòu)投資者。選項(xiàng)C符合規(guī)定，其他選項(xiàng)數(shù)量均不符合要求?！绢}干2】股票交易的基本單位為多少股？【選項(xiàng)】A.1股B.100股C.500股D.1000股【參考答案】B【詳細(xì)解析】我國(guó)A股交易以100股為基本交易單位，不足100股部分需在T+1日計(jì)入當(dāng)日累計(jì)交易量。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)均為錯(cuò)誤交易單位?！绢}干3】ST股票與PT股票的主要區(qū)別在于？【選項(xiàng)】A.ST股票為凈利潤(rùn)連續(xù)兩年虧損B.PT股票為凈資產(chǎn)低于注冊(cè)資本C.ST股票為財(cái)務(wù)警示D.PT股票為退市風(fēng)險(xiǎn)警示【參考答案】C【詳細(xì)解析】ST（SpecialTreatment）指財(cái)務(wù)異常警示，PT（PotentialTransition）為退市風(fēng)險(xiǎn)警示。選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A和B是觸發(fā)ST/PT的具體財(cái)務(wù)指標(biāo)，但非核心區(qū)別?！绢}干4】我國(guó)股票市場(chǎng)漲跌幅限制為多少百分比？【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.20%D.30%【參考答案】A【詳細(xì)解析】A股市場(chǎng)普通股票、基金等漲跌幅限制為±10%，ST股為±5%。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)為不同市場(chǎng)或歷史規(guī)定?！绢}干5】上市公司向二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股份的最低比例要求為？【選項(xiàng)】A.3%B.5%C.10%D.15%【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司回購(gòu)股份管理辦法》，公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的最低比例為3%，且需符合其他程序要求。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)為其他情形的最低比例?！绢}干6】股票交易中，集合競(jìng)價(jià)階段的成交價(jià)格確定原則是？【選項(xiàng)】A.掛單價(jià)格最高者B.掛單價(jià)格最低者C.所有買(mǎi)方報(bào)價(jià)的平均價(jià)D.市價(jià)單優(yōu)先成交【參考答案】C【詳細(xì)解析】集合競(jìng)價(jià)階段成交價(jià)取所有有效委托價(jià)格的平均價(jià)，選項(xiàng)C正確。市價(jià)單優(yōu)先成交是連續(xù)競(jìng)價(jià)規(guī)則，選項(xiàng)D錯(cuò)誤?！绢}干7】上市公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)的成員中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，且至少包括？【選項(xiàng)】A.1名B.2名C.3名D.4名【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，審計(jì)委員會(huì)成員中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，且至少包括2名獨(dú)立董事。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)為其他委員會(huì)的最低人數(shù)要求?！绢}干8】我國(guó)股票市場(chǎng)投資者開(kāi)立普通證券賬戶的最低年齡要求為？【選項(xiàng)】A.18周歲B.20周歲C.21周歲D.25周歲【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券賬戶管理辦法》規(guī)定，普通證券賬戶開(kāi)立年齡需年滿18周歲，若為境外投資者需年滿21周歲。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)為特定賬戶要求。【題干9】上市公司現(xiàn)金分紅時(shí)，董事會(huì)審議通過(guò)的分紅方案實(shí)施前需經(jīng)？【選項(xiàng)】A.股東大會(huì)批準(zhǔn)B.監(jiān)事會(huì)備案C.審計(jì)委員會(huì)審核D.獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】現(xiàn)金分紅方案需經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，選項(xiàng)A正確。獨(dú)立董事需發(fā)表意見(jiàn)是審議前的必要程序，但最終決策需股東大會(huì)批準(zhǔn)?！绢}干10】融資融券交易中，投資者維持擔(dān)保比例低于多少時(shí)將被強(qiáng)制平倉(cāng)？【選項(xiàng)】A.100%B.110%C.105%D.120%【參考答案】C【詳細(xì)解析】《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，維持擔(dān)保比例低于105%時(shí)，券商應(yīng)強(qiáng)制平倉(cāng)。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)為不同業(yè)務(wù)的警戒線標(biāo)準(zhǔn)。【題干11】我國(guó)上市公司信息披露的“重大事件”包括哪些（多選題）？【選項(xiàng)】A.董事長(zhǎng)變更B.實(shí)際控制人變更C.重大資產(chǎn)重組D.擬披露重大訴訟【參考答案】ABCD【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大事件涵蓋公司治理、資產(chǎn)變動(dòng)、訴訟糾紛等四大類(lèi)，選項(xiàng)ABCD均正確。需注意“重大資產(chǎn)重組”需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核，其他事項(xiàng)直接披露。【題干12】股票交易中，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的成交價(jià)格確定原則是？【選項(xiàng)】A.買(mǎi)方最高價(jià)與賣(mài)方最低價(jià)中較高者B.賣(mài)方最高價(jià)與買(mǎi)方最低價(jià)中較低者C.市價(jià)單優(yōu)先成交D.所有委托價(jià)加權(quán)平均價(jià)【參考答案】A【詳細(xì)解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)階段成交價(jià)取買(mǎi)方最高價(jià)與賣(mài)方最低價(jià)中較高者，市價(jià)單優(yōu)先成交。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B為連續(xù)競(jìng)價(jià)的錯(cuò)誤規(guī)則?！绢}干13】上市公司年度報(bào)告中的“管理層討論與分析”部分由誰(shuí)負(fù)責(zé)編制？【選項(xiàng)】A.董事會(huì)B.審計(jì)委員會(huì)C.獨(dú)立董事D.財(cái)務(wù)總監(jiān)【參考答案】A【詳細(xì)解析】管理層討論與分析由董事會(huì)負(fù)責(zé)編制，并需由審計(jì)委員會(huì)審核。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)D僅為具體執(zhí)行部門(mén)?！绢}干14】我國(guó)股票市場(chǎng)首只科創(chuàng)板股票的代碼范圍是？【選項(xiàng)】A.600000-600999B.688000-688999C.300000-300999D.000000-000999【參考答案】B【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板股票代碼范圍為688000-688999，創(chuàng)業(yè)板為300000-300999，原主板為600000-600999。選項(xiàng)B正確?！绢}干15】上市公司回購(gòu)股份用于員工激勵(lì)時(shí)，回購(gòu)金額不得超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度可分配利潤(rùn)的？【選項(xiàng)】A.10%B.20%C.30%D.50%【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司回購(gòu)股份管理辦法》，用于股權(quán)激勵(lì)的回購(gòu)金額不得超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度可分配利潤(rùn)的10%。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)為其他用途的限額?！绢}干16】股票市場(chǎng)操縱行為中，“連續(xù)交易操縱”主要指？【選項(xiàng)】A.大量買(mǎi)賣(mài)自己證券B.聯(lián)合他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券C.通過(guò)約定交易價(jià)格操縱市場(chǎng)D.虛構(gòu)交易量誤導(dǎo)投資者【參考答案】B【詳細(xì)解析】連續(xù)交易操縱指多個(gè)賬戶或關(guān)聯(lián)方協(xié)同交易，制造虛假價(jià)格或交易量。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A為虛假申報(bào)，選項(xiàng)C為約定價(jià)格操縱，選項(xiàng)D為虛假交易量?！绢}干17】上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)的成員中，獨(dú)立董事應(yīng)占？【選項(xiàng)】A.多數(shù)B.2/3以上C.3/4以上D.4/5以上【參考答案】A【詳細(xì)解析】薪酬與考核委員會(huì)成員中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，即超過(guò)半數(shù)。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)為其他委員會(huì)的構(gòu)成要求。【題干18】我國(guó)股票市場(chǎng)ETF基金的交易單位為？【選項(xiàng)】A.1手B.10手C.100手D.500手【參考答案】A【詳細(xì)解析】ETF基金交易以1手為基本單位，每手對(duì)應(yīng)10萬(wàn)元凈值，可拆分交易。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)為其他基金類(lèi)型或錯(cuò)誤單位?！绢}干19】上市公司重大資產(chǎn)重組需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核的，其申報(bào)材料提交時(shí)限為？【選項(xiàng)】A.交易完成后10個(gè)工作日內(nèi)B.重組預(yù)案披露后15個(gè)工作日內(nèi)C.重組完成后30個(gè)工作日內(nèi)D.交易達(dá)成后5個(gè)工作日內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，已公開(kāi)披露重組預(yù)案的，需在預(yù)案披露后15個(gè)工作日內(nèi)提交證監(jiān)會(huì)審核。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)為不同階段的時(shí)限?！绢}干20】上市公司信息披露的“臨時(shí)報(bào)告”披露時(shí)限為重大事件發(fā)生后的？【選項(xiàng)】A.1個(gè)工作日B.2個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大事件需在發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)編制報(bào)告并披露。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)為不同事件類(lèi)型的時(shí)限。2025年綜合類(lèi)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《證券法》，股票代碼由幾位數(shù)字組成？【選項(xiàng)】A.4位B.5位C.6位D.8位【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，股票代碼統(tǒng)一為6位數(shù)字，前兩位表示證券市場(chǎng)（如滬市60開(kāi)頭，深市00開(kāi)頭），后四位為證券代碼。其他選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，與現(xiàn)行制度不符?！绢}干2】上市公司信息披露的義務(wù)主體是？【選項(xiàng)】A.實(shí)際控制人B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.上市公司【參考答案】D【詳細(xì)解析】上市公司需按照《上市公司信息披露管理辦法》披露信息，實(shí)際控制人、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為相關(guān)方但不承擔(dān)直接義務(wù)。信息披露義務(wù)主體為上市公司本身。【題干3】我國(guó)股票交易實(shí)行T+1交易制度，具體指？【選項(xiàng)】A.當(dāng)日買(mǎi)入次日賣(mài)出可撤單B.當(dāng)日買(mǎi)入次日可賣(mài)出C.當(dāng)日買(mǎi)入當(dāng)日可賣(mài)出D.次日買(mǎi)入次日可賣(mài)出【參考答案】B【詳細(xì)解析】T+1制度要求當(dāng)日買(mǎi)入的股票次日方可賣(mài)出，禁止當(dāng)日賣(mài)出。選項(xiàng)A中的“撤單”與制度無(wú)關(guān)，選項(xiàng)C、D違反交易規(guī)則?！绢}干4】滬市股票交易單筆最小成交量的單位是？【選項(xiàng)】A.100股B.500股C.1手D.10股【參考答案】A【詳細(xì)解析】滬市A股單筆最小成交量為100股（1手），深市為500股。選項(xiàng)C中“1手”為滬市標(biāo)準(zhǔn)單位，但題目明確問(wèn)滬市，需區(qū)分市場(chǎng)差異?！绢}干5】上市公司重大資產(chǎn)重組需披露的臨時(shí)報(bào)告是？【選項(xiàng)】A.年度報(bào)告B.中期報(bào)告C.重大事項(xiàng)報(bào)告D.定期報(bào)告【參考答案】C【詳細(xì)解析】重大資產(chǎn)重組需在《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定期限內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，而非定期報(bào)告。選項(xiàng)C為正確分類(lèi)，選項(xiàng)D為干擾項(xiàng)?！绢}干6】證券交易印花稅的稅率為？【選項(xiàng)】A.0.05%B.0.1%C.0.3%D.免征【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券法》及財(cái)政部規(guī)定，股票交易印花稅為成交金額的0.1%，賣(mài)方單邊征收。選項(xiàng)A為債券稅率，選項(xiàng)C為歷史舊稅率?！绢}干7】上市公司連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)值時(shí)可能觸發(fā)退市情形，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.撤銷(xiāo)上市B.終止上市C.暫停上市D.重組上市【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司退市管理辦法》規(guī)定，連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)且審計(jì)報(bào)告為否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)，將終止上市。選項(xiàng)B為直接后果，選項(xiàng)A為干擾項(xiàng)。【題干8】上市公司股東權(quán)益變動(dòng)報(bào)告的觸發(fā)比例是？【選項(xiàng)】A.3%B.5%C.10%D.15%【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，普通股東單次或累計(jì)轉(zhuǎn)讓股份超過(guò)3%需報(bào)告，大股東、董監(jiān)高另有規(guī)定。選項(xiàng)A為正確比例?！绢}干9】我國(guó)股票交易中，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效競(jìng)價(jià)時(shí)間是？【選項(xiàng)】A.交易開(kāi)始至收盤(pán)B.每日9:15-9:25C.每日14:57-15:00D.每日9:30-11:30及13:00-15:00【參考答案】D【詳細(xì)解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)階段為每日9:30-11:30和13:00-15:00，非集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。選項(xiàng)B為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，選項(xiàng)C為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間?！绢}干10】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括？【選項(xiàng)】A.注冊(cè)資本不低于2億元B.有5年證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.具備完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系D.有10名以上從業(yè)人員【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，自營(yíng)業(yè)務(wù)資格需注冊(cè)資本2億元以上（A正確）、風(fēng)險(xiǎn)控制體系完善（C正確）、從業(yè)人員10人以上（D正確）。選項(xiàng)B為干擾項(xiàng)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求不在此列?！绢}干11】上市公司定期報(bào)告中的“季度報(bào)告”披露頻率為？【選項(xiàng)】A.每月B.每季度C.每半年D.每年【參考答案】B【詳細(xì)解析】上市公司需按季度披露季度報(bào)告，半年度報(bào)告為每半年一次，年度報(bào)告為每年一次。選項(xiàng)B為正確頻率?！绢}干12】我國(guó)股票交易單位的最小變動(dòng)價(jià)位為？【選項(xiàng)】A.0.01元B.0.1元C.1元D.10元【參考答案】A【詳細(xì)解析】股票價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位根據(jù)標(biāo)的證券價(jià)格不同而異，普通股票為0.01元（如股價(jià)1.23元可報(bào)1.23元或1.24元）。選項(xiàng)B為債券最小價(jià)位，選項(xiàng)C、D為高價(jià)股適用。【題干13】上市公司章程修改需經(jīng)？【選項(xiàng)】A.董事會(huì)2/3以上通過(guò)B.股東大會(huì)2/3以上通過(guò)C.監(jiān)事會(huì)1/2以上通過(guò)D.審計(jì)委員會(huì)通過(guò)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《公司法》規(guī)定，公司章程修改需經(jīng)股東大會(huì)2/3以上表決權(quán)通過(guò)，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)無(wú)此權(quán)限。選項(xiàng)B為正確程序?！绢}干14】證券公司保薦代表人注冊(cè)有效期是？【選項(xiàng)】A.3年B.5年C.10年D.無(wú)固定期限【參考答案】A【詳細(xì)解析】保薦代表人注冊(cè)有效期為3年，需通過(guò)定期審核續(xù)期。選項(xiàng)B為證券公司董事任期，選項(xiàng)C為證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員有效期?！绢}干15】上市公司臨時(shí)報(bào)告需在知悉重大事件后？【選項(xiàng)】A.1個(gè)工作日內(nèi)披露B.2個(gè)工作日內(nèi)披露C.5個(gè)工作日內(nèi)披露D.10個(gè)工作日內(nèi)披露【參考答案】A【詳細(xì)解析】《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，重大事件需在知悉后1個(gè)工作日內(nèi)披露，重大事項(xiàng)需在2個(gè)工作日內(nèi)。選項(xiàng)A為正確時(shí)限。【題干16】滬市股票交易時(shí)間中，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段結(jié)束時(shí)間是？【選項(xiàng)】A.11:30B.13:00C.14:57D.15:00【參考答案】D【詳細(xì)解析】滬市連續(xù)競(jìng)價(jià)階段與深市一致，結(jié)束時(shí)間為每日15:00，收盤(pán)前15分鐘進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。選項(xiàng)C為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間?！绢}干17】上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)報(bào)告無(wú)法表示意見(jiàn)時(shí)，可能觸發(fā)退市情形？【選項(xiàng)】A.撤銷(xiāo)上市B.終止上市C.暫停上市D.重組上市【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司退市管理辦法》規(guī)定，若審計(jì)報(bào)告為否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)，且連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)，將終止上市。選項(xiàng)B為直接后果。【題干18】證券交易過(guò)戶費(fèi)的收費(fèi)方是？【選項(xiàng)】A.買(mǎi)方B.賣(mài)方C.交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】B【詳細(xì)解析】過(guò)戶費(fèi)由賣(mài)方承擔(dān)，按成交金額的0.001%收取，買(mǎi)賣(mài)雙方分別支付印花稅和過(guò)戶費(fèi)。選項(xiàng)B為正確收費(fèi)方?！绢}干19】上市公司重大資產(chǎn)重組需經(jīng)哪兩個(gè)獨(dú)立董事簽字？【選項(xiàng)】A.1名B.2名C.3名D.5名【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，獨(dú)立董事需就交易提交書(shū)面意見(jiàn)并簽字，至少2名獨(dú)立董事參與論證。選項(xiàng)B為法定人數(shù)?！绢}干20】我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行漲跌幅限制，具體比例是？【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.20%D.無(wú)限制【參考答案】A【詳細(xì)解析】A股實(shí)行漲跌幅限制，普通股票為±10%（ST、*ST為±5%），科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板為±20%。選項(xiàng)A為滬市主板限制，需注意市場(chǎng)差異。2025年綜合類(lèi)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】我國(guó)上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的盈利要求是最近三年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于（）萬(wàn)元?！具x項(xiàng)】A.3000B.5000C.8000D.10000【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，申請(qǐng)公司最近三年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于5000萬(wàn)元，且最近三年研發(fā)投入占比不低于3%。此題考察IPO財(cái)務(wù)門(mén)檻的核心條件?！绢}干2】科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板的股票交易單位為（）股?！具x項(xiàng)】A.100B.500C.1000D.無(wú)固定單位【參考答案】A【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板實(shí)行漲跌幅限制為±10%，交易單位為100股起，且必須整數(shù)倍交易。普通主板為1手（100股），中小板和創(chuàng)業(yè)板已取消1手限制但保持100股單位?！绢}干3】上市公司定期報(bào)告中的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！具x項(xiàng)】A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月【參考答案】C【詳細(xì)解析】《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定年度報(bào)告最遲需在4月30日前披露。此題涉及信息披露時(shí)效的核心節(jié)點(diǎn)，與月度報(bào)告（1個(gè)月內(nèi)）、季度報(bào)告（2個(gè)月內(nèi)）形成對(duì)比?！绢}干4】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，需向客戶揭示的特別風(fēng)險(xiǎn)包括（）?！具x項(xiàng)】A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】D【詳細(xì)解析】《證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》明確要求揭示政策風(fēng)險(xiǎn)，包括法律法規(guī)變化、監(jiān)管政策調(diào)整等。雖然市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（B）和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（C）也需提示，但本題特指“特別風(fēng)險(xiǎn)”范疇，政策風(fēng)險(xiǎn)屬于法定必須揭示項(xiàng)?！绢}干5】關(guān)于上市公司回購(gòu)股份的用途，下列哪項(xiàng)不屬于《上市公司回購(gòu)股份管理辦法》允許的情形？【選項(xiàng)】A.股東大會(huì)批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃B.員工持股計(jì)劃C.員工福利D.收購(gòu)合并【參考答案】C【詳細(xì)解析】允許用途包括股權(quán)激勵(lì)、員工持股、減少注冊(cè)資本、合并分立等。員工福利（C）未被明確列為可用途，需注意與股權(quán)激勵(lì)的區(qū)分?！绢}干6】科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制后，發(fā)行人的凈利潤(rùn)要求調(diào)整為（）。【選項(xiàng)】A.最近三年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于1億元B.最近兩年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于1億元C.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元D.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元【參考答案】B【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板取消連續(xù)盈利要求，調(diào)整為最近兩年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于1億元或最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元。若選擇A則包含已取消的三年累計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，B為注冊(cè)制下的新規(guī)?！绢}干7】證券市場(chǎng)操縱行為中，"連續(xù)交易量顯著放大"的具體標(biāo)準(zhǔn)是（）。【選項(xiàng)】A.單日成交量較前20日平均成交量放大150%B.單日成交量較前20日平均成交量放大200%C.單日成交量較當(dāng)日前1小時(shí)成交量放大5倍D.單日換手率超過(guò)300%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《操縱證券、期貨市場(chǎng)行為認(rèn)定指引》規(guī)定連續(xù)交易量顯著放大標(biāo)準(zhǔn)為較前20日平均放大200%，此題涉及量化標(biāo)準(zhǔn)的具體數(shù)值。A選項(xiàng)為150%是普通市場(chǎng)操縱標(biāo)準(zhǔn)，B為科創(chuàng)板等特殊板塊標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干8】關(guān)于證券賬戶實(shí)名制管理，下列哪項(xiàng)屬于中國(guó)結(jié)算的監(jiān)管職責(zé)？【選項(xiàng)】A.審核投資者身份真實(shí)性B.核發(fā)證券賬戶編碼C.管理證券賬戶信息變更D.處理賬戶異常交易【參考答案】D【詳細(xì)解析】中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)賬戶開(kāi)戶、信息變更等基礎(chǔ)管理（B、C），審核身份真實(shí)性屬證監(jiān)會(huì)職責(zé)（A）。賬戶異常交易處理（D）屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)日常風(fēng)控范疇?！绢}干9】上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票時(shí)，定價(jià)基準(zhǔn)日可以是（）?！具x項(xiàng)】A.發(fā)行的前一個(gè)交易日B.發(fā)行的前10個(gè)交易日C.發(fā)行人與特定對(duì)象達(dá)成意向的日期D.發(fā)行結(jié)果公告日【參考答案】C【詳細(xì)解析】《上市公司證券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定定價(jià)基準(zhǔn)日可選取發(fā)行人與特定對(duì)象達(dá)成意向的日期，此選項(xiàng)體現(xiàn)注冊(cè)制下靈活定價(jià)機(jī)制。A、B為傳統(tǒng)審批制下的基準(zhǔn)日選擇?！绢}干10】下列哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的禁止性行為？【選項(xiàng)】A.證券公司未充分了解客戶身份而開(kāi)展業(yè)務(wù)B.證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金C.機(jī)構(gòu)投資者未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備而進(jìn)行重大投資D.投資者通過(guò)虛假交易操縱市場(chǎng)【參考答案】C【詳細(xì)解析】C選項(xiàng)中機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行重大投資需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備，但未明確"重大"的具體標(biāo)準(zhǔn)。其他選項(xiàng)均明確禁止：A違反適當(dāng)性管理，B違反資金監(jiān)管，D違反操縱市場(chǎng)規(guī)定?！绢}干11】關(guān)于上市公司信息披露的臨時(shí)報(bào)告，下列哪項(xiàng)時(shí)限要求不正確？【選項(xiàng)】A.公司合并分立需在事前2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告B.監(jiān)管問(wèn)詢需在收到問(wèn)詢函后5個(gè)交易日內(nèi)書(shū)面回復(fù)C.股權(quán)質(zhì)押比例超過(guò)50%需在1個(gè)交易日內(nèi)披露D.董事會(huì)成員辭職需在2個(gè)交易日內(nèi)披露【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定監(jiān)管問(wèn)詢需在收到后10個(gè)交易日內(nèi)回復(fù)，B選項(xiàng)5日為錯(cuò)誤時(shí)限。A（2日）、C（1日）、D（2日）均符合規(guī)定。【題干12】科創(chuàng)板上市公司市值不低于（）億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元?！具x項(xiàng)】A.20B.30C.40D.50【參考答案】A【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板市值標(biāo)準(zhǔn)為不低于20億元，創(chuàng)業(yè)板為10億元。此題考察不同板塊的差異化上市標(biāo)準(zhǔn)，需注意與創(chuàng)業(yè)板數(shù)值（C選項(xiàng)40）的區(qū)分。【題干13】證券公司客戶資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中，托管機(jī)構(gòu)不包括（）?！具x項(xiàng)】A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.資產(chǎn)管理公司【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，托管機(jī)構(gòu)必須是商業(yè)銀行或證券公司，D選項(xiàng)資產(chǎn)管理公司不具備托管資格。【題干14】關(guān)于上市公司章程的修改，下列哪項(xiàng)程序不正確？【選項(xiàng)】A.需經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)B.涉及重大資產(chǎn)重組需經(jīng)董事會(huì)預(yù)案C.需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批D.修改后的章程需公告并備置【參考答案】B【詳細(xì)解析】章程修改僅需股東大會(huì)審議通過(guò)（A、D正確），重大資產(chǎn)重組需董事會(huì)預(yù)案（B正確），但章程修改本身不涉及證監(jiān)會(huì)審批（C錯(cuò)誤）?！绢}干15】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶維持擔(dān)保比例低于（）需強(qiáng)制平倉(cāng)?！具x項(xiàng)】A.130%B.140%C.150%D.160%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)強(qiáng)制平倉(cāng)，此題涉及量化風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，需與130%保持一致。B選項(xiàng)140%為預(yù)警線，C為平倉(cāng)線?！绢}干16】關(guān)于股票期權(quán)交易，買(mǎi)方權(quán)利與賣(mài)方義務(wù)的關(guān)系是（）。【選項(xiàng)】A.買(mǎi)方有權(quán)利要求履約，賣(mài)方無(wú)義務(wù)B.買(mǎi)方無(wú)權(quán)利，賣(mài)方有義務(wù)C.買(mǎi)方有權(quán)利，賣(mài)方承擔(dān)最大虧損風(fēng)險(xiǎn)D.買(mǎi)方承擔(dān)最大盈利風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】C【詳細(xì)解析】期權(quán)交易中買(mǎi)方支付權(quán)利金獲得權(quán)利（行權(quán)），賣(mài)方需履行義務(wù)。買(mǎi)方最大虧損為權(quán)利金，賣(mài)方最大虧損無(wú)上限。C選項(xiàng)準(zhǔn)確描述雙方關(guān)系?！绢}干17】上市公司重大資產(chǎn)重組需提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的文件不包括（）?！具x項(xiàng)】A.反壟斷審查意見(jiàn)B.財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)報(bào)告C.董事會(huì)預(yù)案D.監(jiān)管問(wèn)詢回復(fù)【參考答案】A【詳細(xì)解析】重大資產(chǎn)重組需提交的文件包括預(yù)案/報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)管問(wèn)詢回復(fù)等，但反壟斷審查（A）屬于國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局職責(zé)，需另報(bào)審查?！绢}干18】證券公司從業(yè)人員資格考試有效期是（）年。【選項(xiàng)】A.2B.3C.4D.5【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)管理規(guī)定》明確資格證書(shū)有效期為2年，需每2年重新參加資格考試。B選項(xiàng)為執(zhí)業(yè)資格有效期的誤選項(xiàng)。【題干19】上市公司回購(gòu)股份用于員工持股計(jì)劃的，回購(gòu)后總數(shù)不得超過(guò)（）%?！具x項(xiàng)】A.10B.15C.20D.25【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司回購(gòu)股份管理辦法》規(guī)定用于員工持股計(jì)劃的回購(gòu)股份不得超過(guò)總股本的15%，此題涉及特殊用途的量化限制。A選項(xiàng)10%為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的常規(guī)比例?！绢}干20】證券市場(chǎng)技術(shù)分析中，屬于趨勢(shì)性指標(biāo)的是（）?！具x項(xiàng)】A.MACDB.RSICDC.均價(jià)線D.指數(shù)平滑異同平均線【參考答案】A【詳細(xì)解析】MACD（移動(dòng)平均收斂發(fā)散）是趨勢(shì)指標(biāo)，RSICD（隨機(jī)指標(biāo)）為震蕩指標(biāo)，C選項(xiàng)均價(jià)線為基礎(chǔ)指標(biāo)，D選項(xiàng)為EMA（指數(shù)平滑移動(dòng)平均線）。需注意MACD與EMA的區(qū)別。2025年綜合類(lèi)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】中國(guó)A股市場(chǎng)的股票交易單位是？【選項(xiàng)】A.100股B.500股C.1手D.1000股【參考答案】C【詳細(xì)解析】中國(guó)A股市場(chǎng)采用“1手”為基本交易單位，1手=100股，這是國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)化交易單位，其他選項(xiàng)如100股或500股不符合交易所規(guī)定，1000股屬于大額交易單位。【題干2】科創(chuàng)板上市條件中，企業(yè)市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)需滿足哪項(xiàng)要求？【選項(xiàng)】A.市值不低于4億元且連續(xù)三年?duì)I收增長(zhǎng)15%B.市值不低于20億元且研發(fā)投入占比不低于8%C.市值不低于8億元且近兩年凈利潤(rùn)為正D.市值不低于30億元且最近一年?duì)I收不低于3億元【參考答案】B【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板標(biāo)準(zhǔn)中，市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)需同時(shí)滿足：市值不低于20億元，且最近一年研發(fā)投入占營(yíng)收比例不低于8%，或最近兩年研發(fā)投入合計(jì)占比不低于12%。選項(xiàng)B符合“市值20億元+研發(fā)投入8%”的標(biāo)準(zhǔn)，其他選項(xiàng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)或市值要求與現(xiàn)行規(guī)則不符?！绢}干3】上市公司信息披露中，哪項(xiàng)屬于“重大訴訟”范疇？【選項(xiàng)】A.董事會(huì)成員個(gè)人借款B.與子公司合同糾紛C.環(huán)保處罰決定D.股東大會(huì)改選董事【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大訴訟需達(dá)到“可能對(duì)上市公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果或聲譽(yù)造成重大影響”的標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)保處罰決定若涉及高額罰款或長(zhǎng)期整改，通常被認(rèn)定為重大訴訟，而其他選項(xiàng)屬于常規(guī)經(jīng)營(yíng)糾紛或內(nèi)部管理事務(wù)?！绢}干4】股票特別處理“ST”的適用情形是？【選項(xiàng)】A.被ST前10個(gè)交易日累計(jì)漲幅超過(guò)20%B.財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)兩年虧損C.實(shí)控人變更D.涉及重大債務(wù)違約【參考答案】B【詳細(xì)解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)狀況異常的股票實(shí)施特別處理（ST），具體標(biāo)準(zhǔn)為“最近兩年連續(xù)虧損”或“最近一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為負(fù)且審計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)”。選項(xiàng)B直接對(duì)應(yīng)財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)虧損情形，其他選項(xiàng)如債務(wù)違約可能觸發(fā)其他風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）而非ST。【題干5】首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式中，哪個(gè)指標(biāo)用于確定發(fā)行價(jià)？【選項(xiàng)】A.主承銷(xiāo)商自主定價(jià)B.投資者有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)C.市盈率中位數(shù)D.市凈率均值【參考答案】C【詳細(xì)解析】在IPO網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，發(fā)行價(jià)通常取網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)中位數(shù)和網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)數(shù)量中位數(shù)對(duì)應(yīng)的發(fā)行對(duì)象所對(duì)應(yīng)的股票價(jià)格，即“中位數(shù)定價(jià)法”。市盈率中位數(shù)是常用的參考指標(biāo)，其他選項(xiàng)如自主定價(jià)屬于詢價(jià)制范疇。【題干6】上市公司回購(gòu)股份的用途不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.改善財(cái)務(wù)報(bào)表B.股權(quán)激勵(lì)C.增持股份D.調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)管理辦法》，回購(gòu)股份可用于股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃、轉(zhuǎn)換公司債券等，但不得用于直接或間接增持股份。選項(xiàng)C屬于禁止用途，其他選項(xiàng)均為合規(guī)用途。【題干7】證券公司承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格的審批機(jī)構(gòu)是？【選項(xiàng)】A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.國(guó)家發(fā)改委D.財(cái)政部【參考答案】A【詳細(xì)解析】證券公司從事承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相關(guān)資格。證券交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易監(jiān)管，發(fā)改委和財(cái)政部分別主管宏觀發(fā)展和財(cái)政政策，均不直接審批承銷(xiāo)保薦資格?！绢}干8】股票交易中，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)單如何成交？【選項(xiàng)】A.以買(mǎi)入價(jià)優(yōu)先、賣(mài)出席先原則成交B.以賣(mài)出席先、買(mǎi)入價(jià)優(yōu)先原則成交C.按價(jià)格從高到低成交D.按價(jià)格從低到高成交【參考答案】A【詳細(xì)解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，買(mǎi)方委托按價(jià)格由高到低排列，賣(mài)方委托按價(jià)格由低到高排列，當(dāng)買(mǎi)方最高價(jià)高于賣(mài)方最低價(jià)時(shí)，按“買(mǎi)入價(jià)優(yōu)先、賣(mài)出席先”原則成交。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)邏輯矛盾或不符合交易規(guī)則?！绢}干9】上市公司定向增發(fā)股票的定價(jià)基準(zhǔn)日如何確定？【選項(xiàng)】A.定向增發(fā)董事會(huì)預(yù)案公告日B.定向增發(fā)股東大會(huì)審議通過(guò)日C.定向增發(fā)協(xié)議簽署日D.定向增發(fā)股票發(fā)行日【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行與交易管理辦法》，定向增發(fā)定價(jià)基準(zhǔn)日為審議通過(guò)方案或預(yù)案的股東大會(huì)審議通過(guò)日，若為董事會(huì)預(yù)案，則以董事會(huì)公告日為基準(zhǔn)日。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)不符合規(guī)定?！绢}干10】證券交易中，集合競(jìng)價(jià)階段的成交價(jià)確定方式是？【選項(xiàng)】A.買(mǎi)方最高價(jià)與賣(mài)方最低價(jià)中較高者B.買(mǎi)方最低價(jià)與賣(mài)方最高價(jià)中較低者C.買(mǎi)方最高價(jià)與賣(mài)方最高價(jià)中較低者D.買(mǎi)方最低價(jià)與賣(mài)方最低價(jià)中較高者【參考答案】A【詳細(xì)解析】集合競(jìng)價(jià)階段，系統(tǒng)分別計(jì)算有效委托的買(mǎi)方最高價(jià)和賣(mài)方最低價(jià)，若買(mǎi)方最高價(jià)不小于賣(mài)方最低價(jià)，則取兩者的較低價(jià)作為成交價(jià)；反之則不成交。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)邏輯錯(cuò)誤?！绢}干11】上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告被出具“否定意見(jiàn)”審計(jì)報(bào)告時(shí)，可能觸發(fā)哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)警示？【選項(xiàng)】A.*STB.STC.粉單D.警示退市【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)《股票上市規(guī)則》，若財(cái)務(wù)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，且公司未在規(guī)定期限內(nèi)整改，可能被實(shí)施警示退市。*ST適用于連續(xù)兩年虧損，ST適用于績(jī)差但未達(dá)退市標(biāo)準(zhǔn)情形，粉單為退市整理板股票?！绢}干12】證券公司凈資本計(jì)算中，哪些資產(chǎn)按100%權(quán)重計(jì)入？【選項(xiàng)】A.存款類(lèi)資產(chǎn)B.上市股票C.債券投資D.購(gòu)買(mǎi)不良資產(chǎn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券公司凈資本管理的規(guī)定》，現(xiàn)金及存放中央銀行的存款類(lèi)資產(chǎn)按100%權(quán)重計(jì)入凈資本，上市股票按70%權(quán)重計(jì)入，債券投資按60%權(quán)重計(jì)入，購(gòu)買(mǎi)不良資產(chǎn)按0%計(jì)入。選項(xiàng)A正確?！绢}干13】科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)中，市值和研發(fā)投入需滿足哪項(xiàng)要求？【選項(xiàng)】A.市值不低于15億元且研發(fā)投入占比不低于6%B.市值不低于30億元且研發(fā)投入占比不低于7%C.市值不低于20億元且研發(fā)投入占比不低于5%D.市值不低于40億元且研發(fā)投入占比不低于8%【參考答案】B【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板第五套標(biāo)準(zhǔn)為：市值不低于30億元且最近一年研發(fā)投入占營(yíng)收比例不低于7%或最近兩年研發(fā)投入合計(jì)占比不低于10%。選項(xiàng)B符合“市值30億元+研發(fā)投入7%”的要求，其他選項(xiàng)數(shù)值與現(xiàn)行規(guī)則不符?！绢}干14】上市公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，哪些事項(xiàng)需經(jīng)特別決議通過(guò)？【選項(xiàng)】A.修改公司章程B.增加注冊(cè)資本C.分配利潤(rùn)D.更換董事超過(guò)三分之一【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《公司法》，修改公司章程、增刪注冊(cè)資本、合并分立公司、解散公司等事項(xiàng)需經(jīng)特別決議，即代表三分之二以上表決權(quán)通過(guò)。更換董事超過(guò)三分之一屬于一般決議事項(xiàng)（過(guò)半數(shù)通過(guò)）。選項(xiàng)A正確。【題干15】股票交易中，漲跌幅限制為10%的板塊包括？【選項(xiàng)】A.主板A股B.中小板C.創(chuàng)業(yè)板D.科創(chuàng)板【參考答案】A【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板實(shí)施差異化漲跌幅限制（如科創(chuàng)板為20%），主板A股和中小板漲跌幅限制為10%。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)不符合規(guī)定?！绢}干16】上市公司回購(gòu)股份的除權(quán)除息日如何確定？【選項(xiàng)】A.回購(gòu)實(shí)施公告日B.回購(gòu)股份過(guò)戶完成日C.回購(gòu)股份登記日D.財(cái)務(wù)報(bào)表披露日【參考答案】C【詳細(xì)解析】回購(gòu)股份除權(quán)除息以回購(gòu)股份登記日為基準(zhǔn)日，即回購(gòu)實(shí)施后的下一個(gè)交易日。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)不符合規(guī)定?！绢}干17】證券公司客戶資產(chǎn)隔離制度要求，哪類(lèi)賬戶資產(chǎn)需獨(dú)立存放？【選項(xiàng)】A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶B.客戶交易結(jié)算資金賬戶C.受托投資管理賬戶D.融資融券賬戶【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金賬戶資產(chǎn)必須獨(dú)立于證券公司固有資產(chǎn)，由存管銀行全程監(jiān)管。自營(yíng)、受托投資管理、融資融券賬戶資產(chǎn)雖需分類(lèi)管理，但無(wú)需完全隔離。選項(xiàng)B正確。【題干18】上市公司向控股股東發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，需滿足哪項(xiàng)條件？【選項(xiàng)】A.資產(chǎn)定價(jià)公允B.股東大會(huì)特別決議通過(guò)C.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)評(píng)估D.環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，向關(guān)聯(lián)方發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)需經(jīng)股東大會(huì)特別決議通過(guò)（需經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)）。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)為重組常規(guī)要求，非強(qiáng)制條件。【題干19】證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例低于哪項(xiàng)時(shí)需強(qiáng)制平倉(cāng)？【選項(xiàng)】A.130%B.120%C.110%D.100%【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)采取催收、追加保證金等手段要求客戶追加擔(dān)保；低于110%時(shí)，應(yīng)強(qiáng)制平倉(cāng)。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)未達(dá)強(qiáng)制平倉(cāng)閾值。【題干20】上市公司信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限是？【選項(xiàng)】A.重大事項(xiàng)發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)B.重大事項(xiàng)發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)C.重大事項(xiàng)發(fā)生后的10個(gè)工作日內(nèi)D.重大事項(xiàng)發(fā)生后的15個(gè)工作日內(nèi)【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大事項(xiàng)發(fā)生后的臨時(shí)報(bào)告需在2個(gè)工作日內(nèi)披露，涉及重大資產(chǎn)重組等復(fù)雜事項(xiàng)可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)時(shí)限過(guò)長(zhǎng)。2025年綜合類(lèi)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列哪種情況會(huì)導(dǎo)致上市公司股票被暫停上市？【選項(xiàng)】A.公司連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)值B.實(shí)際控制人變更C.股東大會(huì)決議解散公司D.稅務(wù)稽查發(fā)現(xiàn)重大偷漏稅行為【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券法》第48條，上市公司出現(xiàn)凈利潤(rùn)連續(xù)兩年為負(fù)值或凈資產(chǎn)低于注冊(cè)資本時(shí)，交易所應(yīng)暫停其股票上市。選項(xiàng)A符合法定情形，其他選項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，不直接觸發(fā)暫停上市程序?！绢}干2】在證券交易中，當(dāng)日漲跌幅限制為10%的標(biāo)的證券，若最新價(jià)達(dá)到或超過(guò)前一日收盤(pán)價(jià)的150%，當(dāng)日交易將實(shí)行什么限制？【選項(xiàng)】A.漲跌幅限制放寬至20%B.暫停交易C.臨時(shí)停牌D.限制賣(mài)單【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券交易規(guī)則》，當(dāng)標(biāo)的證券漲跌幅達(dá)150%時(shí)，交易所將啟動(dòng)熔斷機(jī)制，實(shí)施臨時(shí)停牌。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)均不符合熔斷機(jī)制的具體規(guī)定?！绢}干3】股票回購(gòu)后，下列哪種處理方式屬于股權(quán)結(jié)構(gòu)變化？【選項(xiàng)】A.扣除未分配利潤(rùn)沖減注冊(cè)資本B.在庫(kù)存股科目核算C.直接注銷(xiāo)D.重新發(fā)行【參考答案】B【詳細(xì)解析】回購(gòu)股票后未立即注銷(xiāo)的，應(yīng)在庫(kù)存股科目單獨(dú)核算（依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)》），注銷(xiāo)或重新發(fā)行才會(huì)改變股權(quán)結(jié)構(gòu)。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)均涉及股權(quán)變動(dòng)?！绢}干4】證券公司為投資者提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于多少？【選項(xiàng)】A.50%B.80%C.100%D.150%【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，客戶保證金比例不得低于50%，且需維持擔(dān)保比例不低于130%。選項(xiàng)A為最低要求，其他選項(xiàng)超出規(guī)定范圍。【題干5】上市公司信息披露的“重大事件”包括但不限于下列哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.公司高管增持股份B.原材料價(jià)格波動(dòng)10%C.擬與境外企業(yè)合資D.董事會(huì)成員變更【參考答案】C【詳細(xì)解析】《上市公司信息披露管理辦法》將“公司合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)”列為重大事件。選項(xiàng)C符合規(guī)定，其他選項(xiàng)屬于一般性經(jīng)營(yíng)調(diào)整。【題干6】在集合競(jìng)價(jià)階段，若連續(xù)競(jìng)價(jià)前的成交價(jià)與掛單量的最大成交量?jī)r(jià)格不一致，將如何確定成交價(jià)？【選項(xiàng)】A.以掛單量最大的價(jià)格優(yōu)先成交B.以連續(xù)競(jìng)價(jià)階段第一個(gè)成交價(jià)為準(zhǔn)C.按時(shí)間優(yōu)先原則成交D.重新組織競(jìng)價(jià)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券交易所交易規(guī)則》，集合競(jìng)價(jià)階段若連續(xù)競(jìng)價(jià)前的成交價(jià)與最大成交量?jī)r(jià)格不一致，以連續(xù)競(jìng)價(jià)階段第一個(gè)成交價(jià)作為最終成交價(jià)。選項(xiàng)B正確?！绢}干7】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶與客戶賬戶之間必須保持怎樣的隔離？【選項(xiàng)】A.資金和證券完全獨(dú)立核算B.資金混同但證券獨(dú)立C.資金獨(dú)立但證券混同D.日常管理需分開(kāi)操作【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第37條規(guī)定，自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須實(shí)行嚴(yán)格隔離，包括資金和證券的獨(dú)立核算。選項(xiàng)A正確?！绢}干8】下列哪項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)操縱的“拉高出貨”手法？【選項(xiàng)】A.大單買(mǎi)入推高股價(jià)后對(duì)倒賣(mài)出B.通過(guò)散布虛假信息吸引跟風(fēng)C.分批拋售打壓股價(jià)D.聯(lián)合機(jī)構(gòu)集中拋售【參考答案】A【詳細(xì)解析】“拉高出貨”指通過(guò)大額買(mǎi)入推高股價(jià)后，再通過(guò)對(duì)倒賣(mài)出制造交易活躍假象。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)屬于其他操縱手段?！绢}干9】上市公司披露年度報(bào)告時(shí)，若預(yù)計(jì)審計(jì)報(bào)告為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，應(yīng)提前多少日公告？【選項(xiàng)】A.5日B.15日C.30日D.60日【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第49條，預(yù)計(jì)審計(jì)報(bào)告為非標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)的，公司應(yīng)提前30日公告并提示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C符合規(guī)定?！绢}干10】證券公司從事保薦業(yè)務(wù)時(shí)，保薦代表人不得持有被保薦公司哪些比例以下的股份