監(jiān)獄合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)監(jiān)獄合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)監(jiān)獄合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合監(jiān)獄實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于監(jiān)獄對外簽訂的各類合同，包括但不限于建設(shè)工程合同、物資采購合同、服務(wù)合同、租賃合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、解除等行為必須遵守國家法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.公平公正原則合同雙方應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)，不得利用優(yōu)勢地位或?qū)Ψ搅觿葜\取不當(dāng)利益。3.誠實(shí)守信原則合同雙方應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。4.風(fēng)險(xiǎn)防范原則加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)評估和防控，確保合同的簽訂和履行能夠有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障監(jiān)獄工作的順利開展。（四）管理職責(zé)1.監(jiān)獄合同管理部門負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一歸口管理，履行以下職責(zé)：-制定和完善合同管理制度；-審查合同的合法性、合規(guī)性和可行性；-參與合同的談判、起草、簽訂等工作；-監(jiān)督合同的履行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題；-負(fù)責(zé)合同的登記、歸檔、保管等工作。2.監(jiān)獄各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門合同的起草、申報(bào)、履行等工作，并配合合同管理部門做好相關(guān)工作。3.監(jiān)獄財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的支付審核，確保支付符合財(cái)務(wù)規(guī)定和合同約定。4.監(jiān)獄審計(jì)部門負(fù)責(zé)對合同的簽訂、履行、變更、解除等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。二、合同的簽訂（一）合同簽訂流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提出簽訂合同的申請，填寫《監(jiān)獄合同審批表》，詳細(xì)說明合同的名稱、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任等主要內(nèi)容，并附相關(guān)背景資料。2.合同管理部門對業(yè)務(wù)部門提交的合同申請進(jìn)行初步審查，重點(diǎn)審查合同的必要性、可行性、合法性等，并提出審查意見。3.合同申請經(jīng)合同管理部門審查通過后，報(bào)監(jiān)獄分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的性質(zhì)和金額等情況，進(jìn)行審批決策。4.對于重大合同或涉及金額較大的合同，需經(jīng)監(jiān)獄黨委會議研究決定。5.合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與對方當(dāng)事人進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，確保合同條款明確、具體、公平合理。合同文本應(yīng)當(dāng)由合同管理部門統(tǒng)一審核把關(guān)，必要時可征求法律顧問或相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見。6.合同應(yīng)當(dāng)由監(jiān)獄法定代表人或其授權(quán)的代理人簽訂。授權(quán)代理人簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)出具法定代表人的授權(quán)委托書。7.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將合同副本送合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門備案。（二）合同文本要求1.合同文本應(yīng)當(dāng)使用國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式或行業(yè)通用格式，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，條款齊全，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或漏洞。2.合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是關(guān)于標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任等主要條款，應(yīng)當(dāng)具體、明確，具有可操作性。3.合同應(yīng)當(dāng)約定爭議解決方式，優(yōu)先選擇協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以通過仲裁或訴訟等方式解決。4.合同文本應(yīng)當(dāng)由雙方當(dāng)事人簽字（蓋章）確認(rèn)，并加蓋騎縫章。（三）合同簽訂注意事項(xiàng)1.審查對方當(dāng)事人的主體資格和信用狀況，確保對方具有簽訂合同的合法資格和履行合同的能力。2.對于涉及重大利益或風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。3.合同條款應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。4.合同簽訂過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審批程序，未經(jīng)審批不得擅自簽訂合同。5.簽訂合同應(yīng)當(dāng)使用監(jiān)獄統(tǒng)一印制的合同文本，特殊情況需要使用自制合同文本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合同管理部門審核同意。三、合同的履行（一）履行要求1.合同簽訂后，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同約定全面履行各自的義務(wù)。業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)跟蹤合同的履行情況，及時掌握合同履行進(jìn)度，確保合同按時、按質(zhì)、按量履行。2.業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)問題或需要變更合同的，應(yīng)當(dāng)及時與對方當(dāng)事人協(xié)商解決，并按照合同約定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。3.合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)注意收集和保存與合同履行相關(guān)的證據(jù)，如發(fā)票、送貨單、驗(yàn)收報(bào)告、會議紀(jì)要等，以備不時之需。（二）履行監(jiān)督1.合同管理部門負(fù)責(zé)對合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期對合同履行情況進(jìn)行跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期向合同管理部門報(bào)送合同履行情況報(bào)告，詳細(xì)說明合同履行進(jìn)度、存在的問題及解決措施等。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時支付合同款項(xiàng)，對合同款項(xiàng)的支付進(jìn)行審核把關(guān)，確保支付符合財(cái)務(wù)規(guī)定和合同約定。4.審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對合同的履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)審查合同的履行是否符合法律法規(guī)和合同約定，是否存在違規(guī)行為等。（三）履行變更1.合同履行過程中，因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同的，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。2.合同變更協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照合同簽訂的審批程序進(jìn)行審批，未經(jīng)審批不得擅自變更合同。3.合同變更后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將變更協(xié)議副本送合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門備案。（四）履行終止1.合同履行完畢或雙方當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同的，合同終止。合同終止后，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同約定或法律規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，如結(jié)算、清理、返還財(cái)產(chǎn)等。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在合同履行完畢或解除合同后及時向合同管理部門報(bào)送合同履行情況總結(jié)報(bào)告，詳細(xì)說明合同履行情況、存在的問題及改進(jìn)措施等。3.合同管理部門應(yīng)當(dāng)對合同履行情況進(jìn)行總結(jié)分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善合同管理制度，提高合同管理水平。四、合同的變更與解除（一）變更與解除條件1.合同雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更或解除合同。2.因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因致使合同無法履行或部分無法履行的，可以變更或解除合同。3.一方當(dāng)事人嚴(yán)重違反合同約定，致使合同目的無法實(shí)現(xiàn)的，另一方當(dāng)事人可以解除合同。4.法律法規(guī)規(guī)定的其他可以變更或解除合同的情形。（二）變更與解除程序1.合同變更或解除的，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議，并按照合同簽訂的審批程序進(jìn)行審批。2.合同變更或解除協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確變更或解除的原因、內(nèi)容、時間等事項(xiàng)，并由雙方當(dāng)事人簽字（蓋章）確認(rèn)。3.合同變更或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將變更或解除協(xié)議副本送合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門備案。（三）變更與解除后的處理1.合同變更或解除后，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)，如結(jié)算、清理、返還財(cái)產(chǎn)等。2.因合同變更或解除給對方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定或法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、合同的風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)評估1.合同管理部門應(yīng)當(dāng)會同業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門，對合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，重點(diǎn)評估合同的合法性、合規(guī)性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)程度等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)當(dāng)貫穿合同簽訂、履行、變更、解除等全過程，及時發(fā)現(xiàn)和識別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如加強(qiáng)合同審查、完善合同條款、加強(qiáng)合同履行監(jiān)督、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。2.對于風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，應(yīng)當(dāng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，定期跟蹤合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保合同的順利履行。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對合同的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的風(fēng)險(xiǎn)。2.合同管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時掌握合同履行情況和風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)，共同做好合同風(fēng)險(xiǎn)防控工作。六、合同的檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將合同文本、相關(guān)審批文件、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議、履行記錄等資料收集齊全，并移交合同管理部門。2.合同管理部門應(yīng)當(dāng)對收集到的合同資料進(jìn)行整理、分類、編號，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理1.合同管理部門應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的要求，對合同資料進(jìn)行整理，包括合同文本的排版、裝訂，審批文件的歸檔等。2.合同檔案應(yīng)當(dāng)按照年度、類別、保管期限等進(jìn)行分類存放，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.合同管理部門應(yīng)當(dāng)建立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同檔案的安全保管。2.合同檔案的保管期限應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般分為永久、長期和短期三種。對于重要合同或涉及重大利益的合同，應(yīng)當(dāng)永久保管。3.合同檔案管理人員應(yīng)當(dāng)定期對合同檔案進(jìn)行檢查和盤點(diǎn)，確保檔案資料的安全完整。（四）檔案查閱1.監(jiān)獄內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)當(dāng)填寫《監(jiān)獄合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，報(bào)合同管理部門審批。2.合同管理部門應(yīng)當(dāng)對查閱申請進(jìn)行審核，符合條件的予以批準(zhǔn)，并指定專人負(fù)責(zé)查閱服務(wù)。查閱人員應(yīng)當(dāng)在指定地點(diǎn)查閱合同檔案，不得擅自將檔案帶出檔案室。3.查閱合同檔案應(yīng)