查處分離管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織的執(zhí)法檢查和案件查處工作，確保執(zhí)法行為的公正、透明、高效，保障法律法規(guī)的正確實施，維護公司/組織的正常運營秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及執(zhí)法檢查、案件調(diào)查、處罰決定等相關(guān)工作的部門及人員。（三）基本原則1.合法公正原則：所有執(zhí)法檢查和案件查處工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及公司/組織的相關(guān)規(guī)定，確保過程和結(jié)果公正公平，不受任何非法干預(yù)。2.分工協(xié)作原則：明確執(zhí)法檢查、案件調(diào)查、審核、決定等各環(huán)節(jié)的職責(zé)分工，各部門之間密切協(xié)作，形成有機整體，共同完成查處工作。3.高效便民原則：優(yōu)化工作流程，提高工作效率，減少不必要的環(huán)節(jié)和程序，為相對人提供便利，及時解決問題。4.教育與處罰相結(jié)合原則：在查處違法違規(guī)行為時，注重教育引導(dǎo)，促使當(dāng)事人認識錯誤，自覺遵守法律法規(guī)，同時依法給予必要的處罰，以維護法律尊嚴。二、執(zhí)法檢查（一）檢查計劃制定1.各執(zhí)法部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)要求、公司/組織實際情況及監(jiān)管重點，每年年初制定年度執(zhí)法檢查計劃。計劃應(yīng)明確檢查的對象、內(nèi)容、方式、時間安排等。2.年度執(zhí)法檢查計劃應(yīng)報公司/組織管理層審批后實施，并報相關(guān)監(jiān)管部門備案。（二）檢查準備1.執(zhí)法人員在實施檢查前，應(yīng)熟悉檢查依據(jù)的法律法規(guī)、政策文件及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，明確檢查的目的、范圍和重點。2.根據(jù)檢查任務(wù)，組成檢查小組，明確小組成員的職責(zé)分工。3.提前向被檢查對象送達檢查通知書，告知檢查的時間、內(nèi)容、要求等事項。特殊情況下，經(jīng)公司/組織負責(zé)人批準，可以采取突擊檢查等方式。（三）檢查實施1.執(zhí)法人員應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定的程序和方式進行檢查，不得少于兩人，并向被檢查對象出示有效執(zhí)法證件。2.檢查過程中，執(zhí)法人員應(yīng)認真查閱相關(guān)文件、資料，詢問有關(guān)人員，實地查看場所、設(shè)施設(shè)備等，收集與檢查事項有關(guān)的證據(jù)材料。3.制作檢查記錄，詳細記錄檢查的時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題等情況。檢查記錄應(yīng)由執(zhí)法人員和被檢查對象簽字確認；被檢查對象拒絕簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)注明情況。（四）檢查結(jié)果處理1.檢查結(jié)束后，檢查小組應(yīng)及時對檢查情況進行總結(jié)分析，形成檢查報告。檢查報告應(yīng)包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、處理建議等內(nèi)容。2.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)場或責(zé)令被檢查對象限期整改，并跟蹤整改情況。3.對于涉嫌違法違規(guī)的行為，應(yīng)按照案件查處程序進行處理。三、案件調(diào)查（一）立案1.執(zhí)法人員在檢查或其他工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為，認為需要立案查處的，應(yīng)填寫立案審批表，詳細說明案件來源、違法事實、涉嫌違法的法律依據(jù)等情況，報部門負責(zé)人審核。2.部門負責(zé)人應(yīng)在收到立案審批表后的[X]個工作日內(nèi)進行審核，審核同意的，報公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)批準立案；審核不同意的，應(yīng)說明理由，退回執(zhí)法人員。3.公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在收到立案申請后的[X]個工作日內(nèi)作出批準或不批準立案的決定。批準立案的，應(yīng)指定兩名以上具有執(zhí)法資格的人員為案件調(diào)查人員；不批準立案的，應(yīng)說明理由。（二）調(diào)查取證1.案件調(diào)查人員應(yīng)圍繞案件事實，全面、客觀、公正地收集證據(jù)。證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄等。2.調(diào)查取證過程中，調(diào)查人員應(yīng)嚴格遵守法定程序，不得采取威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據(jù)。3.調(diào)查人員可以依法詢問當(dāng)事人及有關(guān)證人，制作詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)經(jīng)被詢問人核對無誤后簽字或蓋章；被詢問人拒絕簽字或蓋章的，調(diào)查人員應(yīng)注明情況。4.調(diào)查人員可以依法對與案件有關(guān)的場所、物品、資料等進行檢查、查封、扣押等措施，并制作相應(yīng)的法律文書。采取查封、扣押等措施的，應(yīng)妥善保管被查封、扣押的物品，并在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定。（三）案件審理1.案件調(diào)查終結(jié)后，調(diào)查人員應(yīng)撰寫案件調(diào)查報告，連同案件的證據(jù)材料一并提交本部門進行審理。2.部門審理小組應(yīng)認真審查案件的事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準確、程序是否合法、處理建議是否適當(dāng)?shù)?。審理小組應(yīng)集體討論案件，形成審理意見。3.對于重大、復(fù)雜案件，部門審理后應(yīng)提交公司/組織案件審理委員會進行審議。案件審理委員會應(yīng)由公司/組織負責(zé)人、相關(guān)部門負責(zé)人及法律專業(yè)人員等組成。案件審理委員會應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出審議決定。（四）告知與聽證1.在作出行政處罰決定前，應(yīng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，包括陳述、申辯權(quán)，要求聽證權(quán)等。2.當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序組織聽證。聽證應(yīng)公開進行，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。聽證結(jié)束后，應(yīng)制作聽證筆錄，經(jīng)當(dāng)事人審核無誤后簽字或蓋章。四、處罰決定（一）決定作出1.根據(jù)案件審理結(jié)果，公司/組織負責(zé)人應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)作出行政處罰決定。行政處罰決定應(yīng)明確當(dāng)事人的違法事實、處罰依據(jù)、處罰種類及幅度、履行方式及期限等內(nèi)容。2.行政處罰決定書應(yīng)加蓋公司/組織公章，并在作出決定后的[X]個工作日內(nèi)送達當(dāng)事人。送達方式可采取直接送達、留置送達、郵寄送達、公告送達等法定方式。（二）處罰執(zhí)行1.當(dāng)事人應(yīng)在行政處罰決定書規(guī)定的期限內(nèi)履行處罰決定。當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的，行政處罰決定不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。2.對于罰款等處罰決定，當(dāng)事人應(yīng)按照規(guī)定繳納罰款。公司/組織財務(wù)部門應(yīng)負責(zé)罰款的收繳和管理，并按照規(guī)定上繳國庫。3.對于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等處罰決定，相關(guān)部門應(yīng)負責(zé)監(jiān)督當(dāng)事人執(zhí)行，并及時跟蹤執(zhí)行情況。（三）結(jié)案歸檔1.案件執(zhí)行完畢后，案件承辦部門應(yīng)及時辦理結(jié)案手續(xù)。結(jié)案報告應(yīng)包括案件辦理情況、執(zhí)行情況、存在問題及改進措施等內(nèi)容。2.案件承辦部門應(yīng)將案件的相關(guān)材料整理歸檔，包括立案審批表、調(diào)查取證材料、案件審理意見、行政處罰決定書、送達回執(zhí)、執(zhí)行情況記錄等。檔案應(yīng)妥善保管，以備查閱。五、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部應(yīng)建立健全執(zhí)法檢查和案件查處工作的監(jiān)督機制，定期對執(zhí)法工作進行檢查和評估。2.審計部門應(yīng)定期對執(zhí)法檢查和案件查處工作的經(jīng)費使用、處罰決定執(zhí)行等情況進行審計監(jiān)督。3.對執(zhí)法檢查和案件查處工作中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時督促整改；對違法違紀行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）責(zé)任追究1.執(zhí)法人員在執(zhí)法檢查和案件查處工作中，有下列情形之一的，應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任：濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的；違反法定程序的；故意隱瞞或歪曲事實的；泄