合規(guī)考核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合規(guī)管理，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本合規(guī)考核管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工、各部門及下屬子公司。（三）基本原則1.合法性原則：合規(guī)考核應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個(gè)部門及各個(gè)工作環(huán)節(jié)，確保合規(guī)管理無死角。3.客觀性原則：考核指標(biāo)應(yīng)明確、可量化，考核過程應(yīng)公正、透明，考核結(jié)果應(yīng)真實(shí)、客觀。4.及時(shí)性原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評估和處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行糾正和問責(zé)。二、合規(guī)考核組織與職責(zé)（一）合規(guī)考核委員會公司設(shè)立合規(guī)考核委員會，由公司高級管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等組成。合規(guī)考核委員會負(fù)責(zé)審議合規(guī)考核管理辦法、審定合規(guī)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)、審議合規(guī)考核結(jié)果等重大事項(xiàng)。（二）合規(guī)管理部門合規(guī)管理部門作為公司合規(guī)考核的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)考核方案，組織實(shí)施合規(guī)考核工作，匯總分析考核結(jié)果，提出改進(jìn)建議等。（三）各部門各部門負(fù)責(zé)本部門員工的合規(guī)考核工作，配合合規(guī)管理部門開展公司層面的合規(guī)考核，落實(shí)合規(guī)考核結(jié)果的應(yīng)用等。三、合規(guī)考核內(nèi)容與指標(biāo)（一）法律法規(guī)遵循情況1.考核內(nèi)容：是否遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求，如稅收法規(guī)、勞動法規(guī)、環(huán)保法規(guī)等。2.考核指標(biāo)：違法違規(guī)行為次數(shù)、因違法違規(guī)受到的處罰金額等。（二）公司內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行情況1.考核內(nèi)容：是否嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，如財(cái)務(wù)制度、人事制度、業(yè)務(wù)流程規(guī)范等。2.考核指標(biāo)：制度執(zhí)行偏差率、違規(guī)操作次數(shù)等。（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控情況1.考核內(nèi)容：是否建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和應(yīng)對機(jī)制，對潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施是否到位。2.考核指標(biāo)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)損失金額、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性評估等。（四）合規(guī)培訓(xùn)與教育情況1.考核內(nèi)容：員工參加合規(guī)培訓(xùn)的積極性、培訓(xùn)效果，部門組織合規(guī)教育活動的情況等。2.考核指標(biāo)：合規(guī)培訓(xùn)參與率、培訓(xùn)考試通過率、部門合規(guī)教育活動開展次數(shù)等。（五）合規(guī)舉報(bào)與投訴處理情況1.考核內(nèi)容：對合規(guī)舉報(bào)與投訴的受理、調(diào)查、處理是否及時(shí)、有效，是否保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。2.考核指標(biāo)：舉報(bào)投訴處理及時(shí)率、處理結(jié)果滿意度等。四、合規(guī)考核方式與周期（一）考核方式1.日常監(jiān)測：合規(guī)管理部門通過日常工作檢查、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)監(jiān)測等方式，對各部門及員工的合規(guī)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測。2.定期評估：每季度對各部門及員工的合規(guī)情況進(jìn)行一次全面評估，采用自評、互評、上級評價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。3.專項(xiàng)檢查：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、監(jiān)管要求等情況，不定期開展專項(xiàng)合規(guī)檢查，對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進(jìn)行深入檢查。（二）考核周期合規(guī)考核以自然年度為周期，每年1月1日至12月31日為一個(gè)考核年度。每年年初對上一年度的合規(guī)考核情況進(jìn)行總結(jié)和通報(bào)。五、合規(guī)考核評分標(biāo)準(zhǔn)（一）評分等級合規(guī)考核結(jié)果分為優(yōu)秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）四個(gè)等級。（二）具體評分細(xì)則1.法律法規(guī)遵循情況：無違法違規(guī)行為得滿分，每發(fā)生一次輕微違法違規(guī)行為扣1020分，每發(fā)生一次嚴(yán)重違法違規(guī)行為扣50分及以上，并根據(jù)違法違規(guī)行為的性質(zhì)和后果加重扣分。2.公司內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行情況：制度執(zhí)行偏差率為0得滿分，偏差率每增加1%扣510分，違規(guī)操作每發(fā)生一次扣510分。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控情況：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)為0得滿分，每發(fā)生一次一般風(fēng)險(xiǎn)事件扣1020分，每發(fā)生一次重大風(fēng)險(xiǎn)事件扣50分及以上，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施無效的酌情扣分。4.合規(guī)培訓(xùn)與教育情況：合規(guī)培訓(xùn)參與率達(dá)到100%、培訓(xùn)考試通過率達(dá)到90%以上得滿分，參與率每降低10%扣510分，通過率每降低10%扣510分，部門合規(guī)教育活動開展次數(shù)未達(dá)到要求的酌情扣分。5.合規(guī)舉報(bào)與投訴處理情況：舉報(bào)投訴處理及時(shí)率達(dá)到100%、處理結(jié)果滿意度達(dá)到90%以上得滿分，及時(shí)率每降低10%扣510分，滿意度每降低10%扣510分。六、合規(guī)考核結(jié)果應(yīng)用（一）績效獎(jiǎng)金掛鉤將合規(guī)考核結(jié)果與員工績效獎(jiǎng)金直接掛鉤。考核結(jié)果為優(yōu)秀的員工，績效獎(jiǎng)金上浮[X]%；良好的員工，績效獎(jiǎng)金按正常標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；合格的員工，績效獎(jiǎng)金下浮[X]%；不合格的員工，績效獎(jiǎng)金下浮[X]%以上，并視情況給予警告、誡勉等處分。（二）晉升與崗位調(diào)整在員工晉升、崗位調(diào)整時(shí)，合規(guī)考核結(jié)果作為重要參考依據(jù)。連續(xù)兩年合規(guī)考核結(jié)果為優(yōu)秀的員工，在同等條件下優(yōu)先晉升；考核結(jié)果不合格的員工，不得晉升，并根據(jù)情況進(jìn)行崗位調(diào)整。（三）培訓(xùn)與發(fā)展針對合規(guī)考核中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，為員工提供有針對性的合規(guī)培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會，幫助員工提升合規(guī)意識和能力。（四）問責(zé)與整改對合規(guī)考核中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為和責(zé)任人員，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)，并責(zé)令限期整改。整改不到位的，進(jìn)一步追究責(zé)任。七、合規(guī)考核申訴（一）申訴條件員工如對合規(guī)考核結(jié)果有異議，可在考核結(jié)果公布后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提出申訴。（二）申訴流程員工向合規(guī)管理部門提交書面申訴材料，說明申訴理由和證據(jù)。合規(guī)管理部門接到申訴后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將調(diào)查結(jié)果反饋給申訴人。如申訴人對調(diào)查結(jié)果仍不滿意，可向合規(guī)考核委員會提出再次申訴，合規(guī)考核委員會應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審議，并做出最終裁決。八、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司