國企交易管理辦法一、總則（一）目的為加強國有企業(yè)交易管理，規(guī)范交易行為，保障國有資產安全，提高國有資產運營效率，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司及所屬各級全資、控股企業(yè)（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）涉及的各類交易活動，包括但不限于產權交易、資產交易、工程項目交易、采購交易等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：交易活動必須遵守國家法律法規(guī)，符合國有資產監(jiān)管要求，確保交易行為合法合規(guī)。2.公開公平公正原則：交易過程應公開透明，保障交易各方平等參與，防止不正當競爭，維護公平公正的市場秩序。3.效益優(yōu)先原則：在確保國有資產安全的前提下，追求交易的經濟效益和社會效益最大化，提高國有資產運營效率。4.風險防控原則：加強交易風險識別、評估和防控，建立健全風險管理制度和內部控制機制，有效防范各類風險。二、交易管理職責分工（一）公司層面1.董事會：負責審議重大交易事項，對交易的決策和實施進行監(jiān)督。2.監(jiān)事會：對交易活動進行監(jiān)督，檢查交易程序的合規(guī)性和交易結果的公正性。3.總經理辦公會：負責研究決定一般交易事項，協(xié)調解決交易過程中的重大問題。4.職能部門戰(zhàn)略規(guī)劃部門：負責制定交易戰(zhàn)略規(guī)劃，對交易項目進行可行性研究和評估。財務部門：負責審核交易項目的財務預算、成本核算和資金安排，監(jiān)督交易資金的使用。法務部門：負責審查交易合同及相關法律文件，提供法律咨詢和法律風險防控建議。審計部門：負責對交易項目進行審計監(jiān)督，檢查交易程序的合規(guī)性和交易結果的真實性。業(yè)務部門：負責提出交易項目需求，組織實施交易項目，對交易項目的執(zhí)行情況負責。（二）企業(yè)層面1.企業(yè)董事會：負責審議本企業(yè)的重大交易事項，對交易的決策和實施進行監(jiān)督。2.企業(yè)管理層：負責組織實施本企業(yè)的交易項目，對交易項目的執(zhí)行情況負責。3.企業(yè)職能部門：負責本企業(yè)交易項目的具體管理工作，配合公司職能部門做好相關工作。三、交易分類及管理要求（一）產權交易1.定義：產權交易是指企業(yè)將其擁有的產權轉讓給其他單位或個人的行為，包括企業(yè)整體產權轉讓、部分產權轉讓、股權交易等。2.管理要求審批程序：企業(yè)產權交易應按照規(guī)定的審批權限報經批準。重大產權交易事項需報公司董事會審議，特別重大產權交易事項需報上級國資監(jiān)管機構批準。交易方式：產權交易應通過產權交易機構公開進行，采取拍賣、招投標、協(xié)議轉讓等方式。信息披露：企業(yè)應在產權交易機構指定的媒體上發(fā)布產權轉讓信息，披露轉讓標的基本情況、轉讓方和受讓方資格條件、交易條件、轉讓價格等信息，信息披露期限不得少于20個工作日。交易合同：產權交易雙方應簽訂書面交易合同，明確雙方的權利義務。交易合同應報公司法務部門審查備案。（二）資產交易1.定義：資產交易是指企業(yè)將其擁有的固定資產、流動資產、無形資產等轉讓給其他單位或個人的行為，包括資產出售、出租、置換等。2.管理要求審批程序：企業(yè)資產交易應按照規(guī)定的審批權限報經批準。重大資產交易事項需報公司董事會審議，特別重大資產交易事項需報上級國資監(jiān)管機構批準。交易方式：資產交易應根據(jù)資產性質和市場情況，選擇合適的交易方式，如公開拍賣、招投標、協(xié)議轉讓等。資產評估：企業(yè)資產交易涉及國有資產的，應按照國家有關規(guī)定進行資產評估。資產評估結果應報公司備案。交易合同：資產交易雙方應簽訂書面交易合同，明確雙方的權利義務。交易合同應報公司法務部門審查備案。（三）工程項目交易1.定義：工程項目交易是指企業(yè)進行的各類工程項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理等活動，以及工程項目的物資采購、設備租賃等交易行為。2.管理要求審批程序：企業(yè)工程項目交易應按照規(guī)定的審批權限報經批準。重大工程項目交易事項需報公司董事會審議，特別重大工程項目交易事項需報上級國資監(jiān)管機構批準。招投標管理：工程項目交易應按照國家有關招投標法律法規(guī)進行，采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等方式。合同管理：工程項目交易雙方應簽訂書面合同，明確雙方的權利義務。合同應報公司法務部門審查備案。工程監(jiān)理：企業(yè)應加強對工程項目的監(jiān)理，確保工程質量和進度。（四）采購交易1.定義：采購交易是指企業(yè)為滿足生產經營需要，購買物資、設備、服務等的交易行為。2.管理要求采購方式：企業(yè)采購應根據(jù)采購金額和采購性質，選擇合適的采購方式，如公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等。供應商管理：企業(yè)應建立健全供應商管理制度，對供應商進行資格審查、信用評價和動態(tài)管理。采購合同：采購交易雙方應簽訂書面采購合同，明確雙方的權利義務。采購合同應報公司法務部門審查備案。采購監(jiān)督：企業(yè)應加強對采購活動的監(jiān)督，防止采購過程中的腐敗行為。四、交易程序（一）交易項目提出1.業(yè)務部門根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和生產經營需要，提出交易項目需求，并填寫《交易項目申請表》，詳細說明交易項目的基本情況、交易目的、交易方式、交易預算等內容。2.《交易項目申請表》經業(yè)務部門負責人審核后，報企業(yè)管理層審批。（二）交易項目可行性研究和評估1.戰(zhàn)略規(guī)劃部門對交易項目進行可行性研究，分析交易項目的必要性、可行性和經濟效益，形成可行性研究報告。2.財務部門對交易項目進行財務評估，審核交易項目的財務預算、成本核算和資金安排，提出財務評估意見。3.法務部門對交易項目進行法律審查，審核交易合同及相關法律文件，提出法律風險防控建議。4.審計部門對交易項目進行審計監(jiān)督，檢查交易項目的合規(guī)性和真實性，提出審計意見。（三）交易項目審批1.企業(yè)管理層根據(jù)可行性研究報告、財務評估意見、法律審查意見和審計意見，對交易項目進行審批。2.重大交易項目需報公司董事會審議，特別重大交易項目需報上級國資監(jiān)管機構批準。（四）交易項目實施1.業(yè)務部門根據(jù)審批意見，組織實施交易項目。2.在交易項目實施過程中，業(yè)務部門應按照規(guī)定的程序和要求，做好交易項目的信息披露、交易談判、合同簽訂等工作。3.財務部門應按照交易合同的約定，及時支付交易款項，監(jiān)督交易資金的使用。4.法務部門應加強對交易合同的履行情況進行監(jiān)督，及時處理合同糾紛。（五）交易項目驗收1.交易項目完成后，業(yè)務部門應組織相關部門對交易項目進行驗收。2.驗收內容包括交易項目的質量、進度、資金使用等情況。3.驗收合格后，業(yè)務部門應填寫《交易項目驗收報告》，報企業(yè)管理層備案。五、交易風險管理（一）風險識別1.企業(yè)應建立健全交易風險識別機制，對交易過程中可能面臨的風險進行全面識別，包括市場風險、信用風險、法律風險、操作風險等。2.業(yè)務部門應定期對交易項目進行風險排查，及時發(fā)現(xiàn)和報告潛在風險。（二）風險評估1.企業(yè)應建立健全交易風險評估機制，對識別出的風險進行評估，確定風險等級和風險影響程度。2.財務部門、法務部門、審計部門等應根據(jù)各自職責，對交易項目的風險進行評估，并提出風險防控建議。（三）風險防控1.企業(yè)應根據(jù)風險評估結果，制定風險防控措施，采取有效的風險防控手段，降低風險發(fā)生的可能性和風險影響程度。2.業(yè)務部門應加強對交易項目的管理，嚴格按照交易程序和要求進行操作，確保交易項目的順利實施。3.財務部門應加強對交易資金的管理，嚴格控制資金支出，防范資金風險。4.法務部門應加強對交易合同的管理，嚴格審查合同條款，防范法律風險。5.審計部門應加強對交易項目的審計監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，防范操作風險。六、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.公司審計部門應定期對企業(yè)的交易活動進行審計監(jiān)督，檢查交易程序的合規(guī)性和交易結果的真實性。2.公司法務部門應加強對企業(yè)交易合同的審查備案，監(jiān)督交易合同的履行情況，及時處理合同糾紛。3.公司職能部門應加強對企業(yè)交易活動的日常管理和指導，定期對企業(yè)交易活動進