決策機(jī)制管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和效率，確保公司/組織的健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本決策機(jī)制管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)各級(jí)各類決策事項(xiàng)，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排及大額資金使用等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：決策過程必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策方針以及行業(yè)規(guī)范，確保決策合法合規(guī)。2.科學(xué)民主原則：充分運(yùn)用科學(xué)方法和技術(shù)手段，廣泛征求意見，保障決策的科學(xué)性；鼓勵(lì)員工積極參與決策過程，尊重不同意見，體現(xiàn)決策的民主性。3.集體決策原則：重大決策事項(xiàng)應(yīng)通過集體討論、集體決策的方式進(jìn)行，避免個(gè)人獨(dú)斷專行。4.效率優(yōu)先原則：在確保決策質(zhì)量的前提下，優(yōu)化決策流程，提高決策效率，及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和公司/組織發(fā)展需求。二、決策主體與職責(zé)（一）股東會(huì)/股東大會(huì)股東會(huì)/股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)享有決策權(quán)。其主要職責(zé)包括：1.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。2.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。3.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。4.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。5.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。6.修改公司章程。7.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。8.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。9.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告。10.對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議。11.審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)。12.審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)。13.審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。14.審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)/股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。（二）董事會(huì)董事會(huì)是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常經(jīng)營(yíng)管理決策。其主要職責(zé)包括：1.召集股東會(huì)/股東大會(huì)，并向股東會(huì)/股東大會(huì)報(bào)告工作。2.執(zhí)行股東會(huì)/股東大會(huì)的決議。3.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。6.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。10.制定公司的基本管理制度。11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（三）監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及董事、高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，確保決策合法合規(guī)、公正合理。其主要職責(zé)包括：1.檢查公司財(cái)務(wù)。2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)/股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。4.提議召開臨時(shí)股東會(huì)/股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)/股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)/股東大會(huì)。5.向股東會(huì)/股東大會(huì)提出提案。6.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（四）經(jīng)理層經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，組織實(shí)施公司的各項(xiàng)決策。其主要職責(zé)包括：1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。2.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。3.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。4.擬訂公司的基本管理制度。5.制定公司的具體規(guī)章。6.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。8.董事會(huì)授予的其他職權(quán)。三、決策程序（一）決策事項(xiàng)的提出1.公司/組織各部門、分支機(jī)構(gòu)或員工根據(jù)工作實(shí)際和公司/組織發(fā)展需求，提出決策事項(xiàng)建議，填寫《決策事項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明事項(xiàng)背景、目的、內(nèi)容、預(yù)期效果及實(shí)施計(jì)劃等。2.公司/組織高層管理人員根據(jù)公司/組織戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向，提出重大決策事項(xiàng)。（二）可行性研究與論證1.對(duì)于擬決策事項(xiàng)，由相關(guān)部門或指定的專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行可行性研究，收集、分析相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、法律等方面進(jìn)行論證，形成可行性研究報(bào)告。2.涉及重大投資、重大項(xiàng)目安排等事項(xiàng)，應(yīng)聘請(qǐng)具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估和論證，確保決策的科學(xué)性和可靠性。（三）征求意見1.將擬決策事項(xiàng)及相關(guān)材料發(fā)送至公司/組織內(nèi)部各相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)征求意見，必要時(shí)組織專題會(huì)議進(jìn)行討論，充分聽取各方意見和建議。2.對(duì)于涉及員工切身利益的決策事項(xiàng)，應(yīng)通過職工代表大會(huì)、工會(huì)等渠道廣泛征求員工意見。3.對(duì)于涉及社會(huì)公眾利益的決策事項(xiàng)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，通過適當(dāng)方式向社會(huì)公開征求意見。（四）合法性審查1.公司/組織法務(wù)部門對(duì)擬決策事項(xiàng)進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查決策事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)、政策方針及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，決策程序是否合法合規(guī)。2.對(duì)于重大決策事項(xiàng)，應(yīng)出具書面的合法性審查意見。（五）集體決策1.根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，分別提交股東會(huì)/股東大會(huì)、董事會(huì)或其他相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行集體決策。2.決策會(huì)議應(yīng)提前通知參會(huì)人員，提供充分的決策資料，確保參會(huì)人員了解決策事項(xiàng)的詳細(xì)情況。3.在決策會(huì)議上，參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行深入討論和分析，必要時(shí)可進(jìn)行表決。表決方式應(yīng)符合公司章程規(guī)定，一般采用記名投票或無記名投票方式進(jìn)行。（六）決策執(zhí)行與監(jiān)督1.決策通過后，由經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，制定具體的執(zhí)行計(jì)劃和時(shí)間表，確保決策得到有效執(zhí)行。2.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題，確保決策執(zhí)行符合公司/組織利益和決策要求。3.對(duì)于決策執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大問題或需要調(diào)整決策的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告決策機(jī)構(gòu)，并按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行處理。四、決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.在決策過程中，應(yīng)對(duì)決策事項(xiàng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)決策事項(xiàng)，應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。五、決策信息管理（一）信息收集與整理1.建立健全決策信息收集渠道，廣泛收集與決策事項(xiàng)相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括政策法規(guī)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)數(shù)據(jù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息、公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等。2.對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類整理、分析研究，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，為決策提供可靠依據(jù)。（二）信息共享與保密1.建立決策信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司/組織內(nèi)部各部門之間的信息共享，提高決策效率和協(xié)同工作能力。2.加強(qiáng)決策信息的保密管理，明確信息保密范圍和責(zé)任人，對(duì)涉及公司/組織商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密，防止信息泄露。六、決策責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.對(duì)于因決策失誤給公司/組織造成重大損失或不良影響的，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)決策人員的責(zé)任。2.決策責(zé)任的界定應(yīng)根據(jù)決策過程中各環(huán)節(jié)的職責(zé)分工，結(jié)合決策失誤的原因、后果及相關(guān)人員的主觀過錯(cuò)程度進(jìn)行確定