蘭州基金管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范蘭州地區(qū)基金管理活動(dòng)，保障基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。適用范圍本辦法適用于在蘭州地區(qū)設(shè)立、運(yùn)作的各類基金，包括但不限于證券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等，以及從事基金管理相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人?；驹瓌t基金管理活動(dòng)應(yīng)遵循合法合規(guī)、公平公正、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則?；鸸芾砣藨?yīng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽O(shè)立條件1.主體資格：設(shè)立基金管理人應(yīng)經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，具有獨(dú)立法人資格。2.從業(yè)人員：擁有符合規(guī)定的專業(yè)管理人員和從業(yè)人員，具備相應(yīng)的從業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)。3.注冊(cè)資本：有符合要求的注冊(cè)資本，且實(shí)繳資本應(yīng)滿足一定比例要求。4.內(nèi)部控制：建立健全有效的內(nèi)部控制制度，確?；鸸芾砘顒?dòng)規(guī)范運(yùn)作。職責(zé)與義務(wù)1.基金募集：按照法律法規(guī)和基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的募集工作。2.投資管理：制定投資策略，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。3.信息披露：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向基金份額持有人披露基金運(yùn)作信息。4.風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別、評(píng)估和控制基金運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。5.客戶服務(wù)：為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)。禁止行為1.利益輸送：不得向特定對(duì)象輸送利益，損害其他基金份額持有人的利益。2.內(nèi)幕交易：嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，謀取不正當(dāng)利益。3.操縱市場(chǎng)：不得操縱證券市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者。4.虛假陳述：不得進(jìn)行虛假宣傳和誤導(dǎo)性陳述，欺騙投資者?；鹜泄苋速Y格要求1.主體資格：具備法定的基金托管資格，經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。2.財(cái)務(wù)狀況：財(cái)務(wù)狀況良好，具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。3.內(nèi)部控制：擁有完善的內(nèi)部控制制度，保障基金資產(chǎn)安全。職責(zé)與義務(wù)1.資產(chǎn)保管：安全保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)與自有資產(chǎn)分離。2.資金清算：負(fù)責(zé)基金資金的清算和交收工作。3.監(jiān)督職責(zé)：對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保合規(guī)。4.信息披露：協(xié)助基金管理人進(jìn)行信息披露工作。禁止行為1.違規(guī)挪用：不得挪用基金資產(chǎn)，保障基金資產(chǎn)的獨(dú)立性。2.與管理人勾結(jié)：嚴(yán)禁與基金管理人勾結(jié)，損害基金份額持有人利益?；鸬哪技c設(shè)立募集程序1.申請(qǐng)與核準(zhǔn)：基金管理人應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)提交募集申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后方可進(jìn)行募集。2.公告與宣傳：發(fā)布招募說(shuō)明書(shū)等募集文件，進(jìn)行合規(guī)的宣傳推介活動(dòng)。3.認(rèn)購(gòu)與繳款：投資者按照募集文件的要求進(jìn)行認(rèn)購(gòu)和繳款。4.驗(yàn)資與備案：募集結(jié)束后，進(jìn)行驗(yàn)資，并向監(jiān)管部門(mén)備案。設(shè)立條件1.符合規(guī)定：基金的設(shè)立應(yīng)符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求。2.基金合同：簽訂有效的基金合同，明確各方權(quán)利義務(wù)。3.基金份額：達(dá)到規(guī)定的基金份額總額和投資者人數(shù)要求?；鸬耐顿Y與運(yùn)作投資范圍基金的投資范圍應(yīng)符合法律法規(guī)和基金合同的約定，包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。投資限制1.比例限制：對(duì)各類資產(chǎn)的投資比例進(jìn)行限制，防范風(fēng)險(xiǎn)。2.關(guān)聯(lián)交易：嚴(yán)格規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，防止利益輸送。運(yùn)作管理1.投資決策：建立科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，確保投資決策的科學(xué)性和公正性。2.交易執(zhí)行：規(guī)范交易執(zhí)行流程，保證交易的合規(guī)性和及時(shí)性。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：持續(xù)監(jiān)控投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施?；鸬氖找娣峙渑c費(fèi)用收益分配1.分配原則：遵循公平、公正、公開(kāi)的原則進(jìn)行收益分配。2.分配方式：明確收益分配的方式，如現(xiàn)金分紅、紅利再投資等。3.分配頻率：規(guī)定收益分配的頻率，如年度分配、季度分配等。費(fèi)用種類1.管理費(fèi)：基金管理人收取的管理費(fèi)用。2.托管費(fèi)：基金托管人收取的托管費(fèi)用。3.銷售服務(wù)費(fèi)：用于支付銷售機(jī)構(gòu)的銷售費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)明確各類費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)，確保合理、透明。基金的信息披露披露內(nèi)容1.定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等，披露基金的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等。2.臨時(shí)報(bào)告：及時(shí)披露可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的臨時(shí)事項(xiàng)。3.其他信息：如基金合同變更、投資策略調(diào)整等信息。披露方式通過(guò)指定媒體、基金管理人網(wǎng)站等渠道進(jìn)行信息披露，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確傳播?；鸬谋O(jiān)督管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)1.審批與核準(zhǔn)：對(duì)基金管理人、基金托管人的設(shè)立等進(jìn)行審批和核準(zhǔn)。2.日常監(jiān)管：對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：監(jiān)測(cè)基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。自律組織作用基金行業(yè)自律組織應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理，制定自律規(guī)則，規(guī)范會(huì)員行為?；鸬娘L(fēng)險(xiǎn)處置與投資者保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)處置1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.應(yīng)急處置：制定應(yīng)急預(yù)案，對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行及時(shí)、有效的處置。投資者保護(hù)1.教育宣傳：開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。2.投訴處理：建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴和建議。法律責(zé)任違法行為界定明確基金管理活動(dòng)中各類違