中鋁集團(tuán)十條禁令解讀演講人：日期:CONTENTS目錄01安全生產(chǎn)管理禁令02環(huán)境保護(hù)合規(guī)禁令03廉潔從業(yè)紀(jì)律紅線04經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)要求05質(zhì)量管控核心禁令06監(jiān)督問(wèn)責(zé)實(shí)施規(guī)范01安全生產(chǎn)管理禁令危險(xiǎn)作業(yè)審批管控標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)作業(yè)許可制度實(shí)行危險(xiǎn)作業(yè)許可制度，未經(jīng)許可不得進(jìn)行危險(xiǎn)作業(yè)。03對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，降低事故發(fā)生的可能性。02危險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估危險(xiǎn)作業(yè)審批程序進(jìn)行危險(xiǎn)作業(yè)時(shí)，必須按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，確保安全措施得到落實(shí)。01設(shè)備操作規(guī)程強(qiáng)制條款制定設(shè)備操作規(guī)程，明確設(shè)備操作步驟、注意事項(xiàng)及保養(yǎng)要求。設(shè)備操作規(guī)程對(duì)設(shè)備操作人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核，確保其熟悉操作規(guī)程并具備相應(yīng)技能。操作人員培訓(xùn)定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)和維修，確保設(shè)備處于良好狀態(tài)，預(yù)防設(shè)備故障和事故。設(shè)備保養(yǎng)和維修應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制執(zhí)行要求應(yīng)急預(yù)案制定針對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案和處置程序，明確應(yīng)急組織和職責(zé)。01應(yīng)急演練實(shí)施定期組織應(yīng)急演練，提高員工應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力和應(yīng)急反應(yīng)速度。02應(yīng)急資源保障確保應(yīng)急資源的充足和有效，包括應(yīng)急設(shè)備、救援物資和應(yīng)急資金等。0302環(huán)境保護(hù)合規(guī)禁令污染物排放控制底線嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)堅(jiān)決執(zhí)行國(guó)家和地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，確保污染物排放達(dá)標(biāo)。污染物排放總量控制污染物治理設(shè)施正常運(yùn)行對(duì)排放的污染物進(jìn)行總量控制，確保不超過(guò)規(guī)定的排放總量。確保污染治理設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)，有效處理產(chǎn)生的污染物，防止環(huán)境污染。123生態(tài)保護(hù)區(qū)域作業(yè)限制生態(tài)環(huán)境恢復(fù)與治理對(duì)于已經(jīng)受到破壞的生態(tài)環(huán)境，積極采取措施進(jìn)行恢復(fù)和治理，減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響。03加強(qiáng)對(duì)生態(tài)保護(hù)區(qū)域的管理和維護(hù)，確保區(qū)域內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定和功能的正常發(fā)揮。02生態(tài)保護(hù)區(qū)域的管理與維護(hù)禁止在生態(tài)保護(hù)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行作業(yè)嚴(yán)格遵守生態(tài)保護(hù)區(qū)域的相關(guān)規(guī)定，禁止在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行任何破壞生態(tài)環(huán)境的作業(yè)活動(dòng)。01按照規(guī)定的監(jiān)測(cè)方法和頻次進(jìn)行環(huán)保數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。嚴(yán)格遵守環(huán)保數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)規(guī)定堅(jiān)決杜絕篡改、偽造環(huán)保數(shù)據(jù)的行為，確保數(shù)據(jù)的原始性和可信度。禁止篡改、偽造環(huán)保數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)環(huán)保數(shù)據(jù)，接受社會(huì)監(jiān)督，提高企業(yè)的環(huán)保形象和公信力。環(huán)保數(shù)據(jù)公開(kāi)透明環(huán)保數(shù)據(jù)造假零容忍03廉潔從業(yè)紀(jì)律紅線員工在職務(wù)活動(dòng)中，不得利用職權(quán)或工作便利為親友、特定關(guān)系人謀取私利。利益輸送行為禁止條例嚴(yán)禁利用職務(wù)便利為親友、特定關(guān)系人謀取利益員工不得從事與公司利益沖突或可能損害公司利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括投資入股、經(jīng)商辦企業(yè)等。嚴(yán)禁違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)員工不得接受任何可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、禮金、消費(fèi)等形式的利益輸送。嚴(yán)禁接受不當(dāng)利益輸送公司應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)聯(lián)交易信息，避免信息誤導(dǎo)或遺漏。關(guān)聯(lián)交易信息及時(shí)披露公司應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易審批程序，確保關(guān)聯(lián)交易的決策過(guò)程公正、透明。關(guān)聯(lián)交易審批程序嚴(yán)格公司應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的合理性，防止利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移利潤(rùn)或損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易定價(jià)機(jī)制合理關(guān)聯(lián)交易透明度規(guī)范禮品禮金收受邊界界定禮品禮金收受原則明確禮品禮金收受標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一禮品禮金收受范圍限制員工應(yīng)遵守公司規(guī)定，不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、禮金。員工在公務(wù)活動(dòng)中，不得接受任何可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、禮金，包括現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證等。公司應(yīng)制定統(tǒng)一的禮品禮金收受標(biāo)準(zhǔn)，避免因人而異或模糊不清的情況。04經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)要求三重一大決策程序規(guī)范應(yīng)提前進(jìn)行充分的研究和討論，確保決策的科學(xué)性和合理性；對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)、收益、可行性等方面。決策前決策中決策后應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行決策，如召開(kāi)會(huì)議、投票表決等；確保決策過(guò)程中相關(guān)信息的完整性和準(zhǔn)確性。應(yīng)對(duì)決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化決策；建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)決策失誤進(jìn)行追責(zé)。合同履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在簽訂合同前，應(yīng)對(duì)合同對(duì)方進(jìn)行資信調(diào)查，評(píng)估其履約能力；對(duì)合同條款進(jìn)行詳細(xì)審查，確保符合法律法規(guī)和商業(yè)慣例。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)處置在合同履行過(guò)程中，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)；定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，確保合同按照約定執(zhí)行。遇到合同違約或糾紛時(shí)，應(yīng)立即采取措施保護(hù)公司利益；根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟。123國(guó)有資產(chǎn)處置審批流程處置申請(qǐng)由相關(guān)部門(mén)或人員提出國(guó)有資產(chǎn)處置申請(qǐng)，說(shuō)明處置原因、方式、價(jià)格等；申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)過(guò)內(nèi)部審核程序，確保決策的合規(guī)性。01資產(chǎn)評(píng)估聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)擬處置的國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果的客觀公正；評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為處置決策的重要依據(jù)。02審批程序處置申請(qǐng)需經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部的審批程序，如董事會(huì)、股東會(huì)等；審批過(guò)程中應(yīng)充分考慮各方利益，確保處置的合法性和合規(guī)性。03處置執(zhí)行經(jīng)過(guò)審批后，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行處置；處置過(guò)程中應(yīng)注意保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的安全和完整，防止流失和損壞。0405質(zhì)量管控核心禁令原材料驗(yàn)收強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收合格方可入庫(kù)只有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格檢驗(yàn)并合格的原材料，才能被允許進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。03對(duì)于關(guān)鍵原材料，必須按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行強(qiáng)制檢驗(yàn)，如化學(xué)成分、物理性能等。02強(qiáng)制檢驗(yàn)項(xiàng)目嚴(yán)格把控原料質(zhì)量對(duì)進(jìn)入生產(chǎn)流程的原材料進(jìn)行全面檢測(cè)，確保各項(xiàng)性能指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。01生產(chǎn)工藝篡改禁止條款嚴(yán)禁員工私自篡改生產(chǎn)數(shù)據(jù)，包括溫度、壓力、時(shí)間等關(guān)鍵參數(shù)。禁止篡改生產(chǎn)數(shù)據(jù)員工必須嚴(yán)格遵守生產(chǎn)工藝規(guī)程，不得擅自調(diào)整工藝流程或參數(shù)。禁止違規(guī)操作生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題必須及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)或私自處理。禁止隱瞞質(zhì)量問(wèn)題從原材料采購(gòu)到成品出廠，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要建立完整的質(zhì)量記錄。成品質(zhì)量追溯體系要求建立完整的質(zhì)量追溯體系通過(guò)質(zhì)量追溯體系，可以追溯到產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、原材料來(lái)源、生產(chǎn)工藝等關(guān)鍵信息。追溯產(chǎn)品信息對(duì)成品進(jìn)行全面的質(zhì)量檢測(cè)，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，并對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控和分析。成品質(zhì)量檢測(cè)與監(jiān)控06監(jiān)督問(wèn)責(zé)實(shí)施規(guī)范禁令違規(guī)舉報(bào)受理機(jī)制設(shè)立專(zhuān)門(mén)舉報(bào)渠道通過(guò)設(shè)立舉報(bào)電話、電子郵箱、微信公眾號(hào)等渠道，方便員工和社會(huì)公眾對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。01嚴(yán)格保密制度對(duì)舉報(bào)人信息和舉報(bào)內(nèi)容嚴(yán)格保密，防止信息泄露和打擊報(bào)復(fù)。02及時(shí)處理和反饋對(duì)舉報(bào)的違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理，并向舉報(bào)人反饋處理結(jié)果。03跨部門(mén)聯(lián)合督查制度督查方式多樣采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、座談交流等多種方式，確保督查工作的全面性和客觀性。03督查內(nèi)容包括禁令執(zhí)行情況、工作紀(jì)律、安全生產(chǎn)等方面，確保各項(xiàng)工作的合規(guī)性。02督查內(nèi)容全面組建聯(lián)合督查組由多個(gè)相關(guān)部門(mén)聯(lián)合組成督查組，對(duì)各部門(mén)和單位進(jìn)行定期或不定期的督查。01對(duì)違